建立电子档案的价值与管理思考

王晓娟

摘 要：随着科学网络技术的不断发展，电子档案的价值与管理日益凸显重要，本文介绍了建立电子档案的价值，对做好电子档案管理的措施进行了思考，包括：建立健全的法规和制度，规范执行信息化时代国家电子档案法律法规制度；做好电子档案收集和安全管理；建立档案复合型人才队伍；电子档案安全性管理，严格控制库房环境。

关键词：电子档案管理；价值；对策

电子文件指在计算机及网络环境中生成的社会活动记录，即以数码形式存储于磁带、磁盘、光盘等载体，依赖计算机系统阅读、处理，并可在通讯网络上传送的文件。从形式上看，它是数字化的。能够直接借助数据通信技术和网络技术进行远程传递和共享利用。我国从20世纪90年代中期开始集中力量研究电子文件问题，国家档案局成立了专门的课题组，形成了电子文件归档及电子档案管理方法的试行稿，电子文件的管理正从无序状态进入规范化管理的攻坚阶段。由于电子文件是通过代码形式记录于载体，它的内容只能通过设备来利用，所以它对传统的档案管理理论及管理模式等方面造成了极大的冲击。因此，在实践中探索电子文件的档案管理，尽快建立健全电子文件归档、电子档案管理的方法体系十分必要。这有利于对这部分信息资源的检索、利用和共享，有利于本行业对电子档案管理统筹规划，有利于对电子文件的档案价值进行准确鉴别，统一进行电子文件收集、存储、保管、保护，确保归档电子文件的安全，建立有利于归档电子文件之间以及归档电子文件与其它载体档案之间的有机联系，有利于加速档案工作的现代化进程。因此档案部门应该积极主动地承担起收集电子文件、管理电子档案的责任。

1 在历史上，具有的完整性和客观性价值

电子文件将成为人们进行信息交流的主要媒介，将电子文件归档后即形成电子档案。作为保存历史记录的专业机构的档案部门，电子档案是档案的重要组成部分，目前人们因为尚未认识文件形成运转的客观规律，因此管理电子文件总是难以摆脱管理纸质文书的方式方法。对于电子文件往往只作为资料或副本保管，如果不主动承担起保存电子文件的责任来，长此以往，人类记忆的完整性和客观性将很难得到保证，我们将失去大量“像样”的档案，我们的历史将面临断代。

2 在现实中，具有开发和利用的价值

随着办公自动化的进一步深化和CAD、CAM技术的推广应用，特别是电子计算机和现代通信技术相结合的信息技术产业的迅猛发展，能提供越来越完善的信息服务。电子文件随之大量产生，但这些信息资源存在着数量大、类型多、范围广、无序化等特点，一般利用者很难准确地找到所需信息，这对于档案管理带来了一次革命性的挑战。要对有用信息进行深层次开发与利用，必须通过对电子档案的网络化管理，由于电子档案的信息内容的数字化，文、档处理的一体化，电子档案保存的技术化，开发利用形式的多样化，使之与纸质档案的管理及网络信息的繁杂、混乱有着截然不同的区别，它对信息资源的开发和运用显然更快捷、更方便。人们可以通过电子档案的网络化管理获得便捷直观的电子文件信息；能够使人共享电子文件信息资源；能够通过网络科学地管理电子文件而降低费用，提高效率；能够改变人的生活方式、工作方式，使人开阔视野，拓宽思维空间等等。而如果因循守旧，继续沿用传统的管理模式，则有悖于利用先进技术提高工作效率之初衷。

3 在发展中，存在提高和更新的需要

档案管理技术是长期坚持不懈、不断发展的重要技术之一。在不同的历史时期产生了不同的、相对于那个时代最完备的档案管理技术与管理制度。我国的档案管理学是经过几代档案工作者的努力和长期实践、不断丰富而形成的一门完整的管理学科。但档案学面临信息化的冲击与挑战，我们必须清醒地看到，新一代档案学尚未产生，档案管理信息化还存在大量未解决的难题。它不完全适用于电子档案的管理。例如：它强调“原件”才具有法律凭证作用。在电子档案中，由于技术原因，强调原件毫无实际意义，那么怎样才具有法律凭证作用？它强调档案集中保管，电子档案是集中保存好，还是分布式保管好，这是一个有争议性的问题，有待在实践中找出正确答案；纸质文件的归档完全可以不管文件的形成及承办过程中的具体情况，而电子文件的归档必须在电子文件的形成和设计阶段，档案人员就要进行参与，否则将无收集、整理、归档可言；纸质文件归档及其档案管理，不是以技术环境为前提，而电子文件的归档及其档案管理，必须在原有的设备和技术条件下进行，档案部门将会碰到一系列技术问题，电子档案的收集规范要求不同于纸质文件，如何保证电子文件格式的统一性，文本文件的通用格式统一转为XML ＼RTF＼TXT等，扫描电子文件的通用格式JPEG＼TIFF，保证电子档案的内容、结构和背景信息的真实性，保证电子档案的内容、结构、背景信息和元数据等的完整性，以及保证电子档案收集的及时性、有效性和安全性等。

这些问题必须要一一解决，方能达到管理和开发利用电子档案的目的；电子档案的管理是一项极其复杂的技术工程，与纸质档案管理截然不同，所以应充分注意到电子档案管理的各项标准、法规的建立，以防有长期保存价值的电子档案在形成、使用、归档过程中遭受损失，等等。处理好档案管理信息化中的管理创新和原有档案管理制度之间的矛盾是我们面临的首要挑战。我们要在坚持电子文件必须归档形成电子档案，电子档案是档案—个门类的基本指导思想的前提下，根据电子档案、电子档案的特性，及其所涉及到有关载体的理化性能和技术设备不断更新的实际情况，在认真研究不断实践的基础上，创立我国的电子档案及其电子档案管理理论；管理方法和技术；管理标准、法规和制度，形成我国的电子档案管理学科，促进档案事业进一步发展。

当然，在电子文件的档案管理中，我们还面临着诸如：网络是电子文件的生存基础也是引起管理问题的根源；技术发展和更新过快，造成电子文件长久保管的困难；保证电子文件的真实性、完整性、可靠性的技术难题很多；电子文件的法律效力尚不明确等困难；但其无可回避的价值意义和必要性要求我们要积极应对，趋利避害，在探索电子档案管理的科学道路上与时俱进，以适应档案工作不断发展的需要。

4 做好电子档案管理的措施

1、建立健全的法规和制度，规范电子档案的管理

根据国家最新的《归档文件整理规则》，贯彻落实统一的电子文件管理标准。实行文件管理与档案管理统一领导和规划，紧跟国家最新档案行业标准，湖北省档案局已于2015年10月发布了最新档案行业标准《归档文件整理规则》（DA/T22-2015，替代DA/T22-2000），自2016年6月1日执行，其中归档整理规则规定了新标准适用范围由纸质文件材料扩展为纸质和电子文件材料一并归档，制定了最新科学的电子文件归档管理标准[1]：如：归档电子文件的整理要求：

1.1 归档电子文件组件（件的组织）、分类、排列、编号、编目，应符合本《规则》的规定。

1.2 归档电子文件的格式转换、元数据收集、归档数据包组织、存储等整理要求，参照《数字档案室建设指南》（2014 年）、GB/T 18894、DA/T 48、DA/T 38 等标准执行。

1.3 归档电子文件整理，应使用符合《数字档案室建设指南》（2014年）、GB/T 18894 等标准的应用系统等。

在进行电子档案管理过程中，除执行国家的法律法规外，还应该制定严格的电子档案的归档、保管、定期备份、借阅、销毁等切实可行的内部管理制度，对电子档案实行规范化的管理。

2、做好电子档案收集与管理安全

2.1电子档案的收集应形成由单位档案部门联合各个业务部门同步进行，要将文件管理的前期指导与控制纳入档案部门的工作职责，确保从文件的收集归档到查阅利用等各环节都在档案部门的统一监督指导下进行，业务部门全程参与配合并同时提供相关电子原始数据。

2.2 档案部门在收集电子档案时，应包括元数据和背景信息的收集，元数据是电子档案的技术数据，如描述电子文件的编排与内部结构的数据等[2]。电子档案是由电子文件转化而来，元数据是保持电子文件真实性完整性和长期可读性的关键，并对归档电子文件信息内容的原始性、真实性进行鉴定。鉴别电子文件的保存价值，并对电子文件真实性、可读性及其数据特性实施判断，包括价值鉴定和技术鉴定。

2.3 做好电子档案系统的安全管理，要严格控制电子档案的可转换性以保证电子档案的安全。首先建立健全电子档案系统的安全管理制度，加强对密码、口令、授权的管理；如将文档设为只读模式，或对部分电子文件加密，从而对电子文件进行特定的保护；做好电子档案使用权限的审核；根据各种人员设置利用级别，进行利用权限的认定，并依此向利用系统注册登录；加强电子档案使用中的安全措施，对电子档案的信息内容，应根据密级层次进行有效管理[3]。

其次采用先进的计算机操作系统并对数据库文件进行加密；三是采取必需的技术手段来防范病毒和黑客对网络系统的攻击和破坏。

3、人才队伍建设，提高档案管理人员的综合素质

应优化专业结构，建立一批新时代的档案管理人员队伍。在电子信息日益发展的今天，档案管理工作者不仅需要具备档案学、图书、情报的专业知识和一定外语水平[4]，还需要具有较强的现代信息技术应用能力。档案部门应重视和加强对档案管理复合型人才的培养。一方面，要多渠道引进专业的技术和管理人员，另一方面，要对现有的档案人员进行专业培训，特别是加大对现代科技知识和电子技术的培训。建立一支具有较高素质、结构合理，适应信息时代电子档案管理需要的新型档案工作人员队伍。

4、电子系统硬件设备安全性，严格控制库房环境

由于电子档案的新型存储介质的不断出现，其保管手段也必须与时俱进，紧跟当代计算机技术的发展，不断引进先进的存储介质和技术手段，从而有效地保证电子档案的安全性和时效性。同时，需要严格控制介质的保存环境，做好库房的防磁、防尘、防光、防有害气体，严格控制库房的温度和湿度，并对储存介质定期迁移复制、防止载体的损坏，造成电子档案信息的丢失。

参考文献

[1]http：//www.hbda.gov.cn/manage/upload/html/20160309114313_9312.shtml？netyId=28&newsId;=9312

[2]国家档案局，电子文件归档与电子档案管理概[M].中国档案出版社，1999.

[3]孟炜炜，杨文绮.谈电子档案保护的基础[J] 湖北档案，2014，2：23-25.

[4]朱丽.关于信息时代的电子档案管理探讨[J] 经济技术协作信息，2013，34：25.