双元创新的影响因素研究综述

周雪　赵蒙

摘 要：

创新是企业在多变的竞争环境下生存和发展的关键。双元创新是企业创新行为的具体体现，包含探索和挖掘两种类型，因此研究其影响因素非常必要。战略和组织结构是创新的重要前因。在回顾现有文献的基础上，分析了国内外关于战略、结构与双元创新之间关系的研究现状。

关键词：

探索式创新；挖掘式创新；战略类型；组织结构；匹配

中图分类号：

F27

文献标识码：A

文章编号：16723198（2016）04006602

0 引言

探索（Exploration）和挖掘（Exploitation）是两种基本的组织学习行为。双元创新（Ambidextrous Innovation）是创新研究向行为层面深入的重要成果，包括探索式创新（Exploratory Innovation）和挖掘式创新（Exploitative Innovation）。一些学者提出，探索式创新与挖掘式创新应当同时存在于同一企业，二者之间存在匹配关系。因此，基于双元创新理论与有机平衡观，我们认为探索式创新与挖掘式创新之间存在匹配关系，从而形成二者混合的创新方式，即“平衡式创新”。创新是企业在动态环境中赢得生存、发展、成功的关键，能够改善企业业绩。不同的企業以及企业在不同发展阶段，具有不同的创新偏好与需求。当前对于行为角度的创新研究还刚起步，有学者将其影响因素分开来探讨，但未能在同一研究中系统比较创新偏好的影响因素差异。因此，甄别创新类型、区分其不同的影响因素非常重要。

企业战略与组织结构是双元创新的重要前因（Jansen et al.，2006；陈建勋等，2011）。创新行为是实现战略目标的有效途径，企业战略指导创新选择。创新活动的资源基础来源于组织结构。组织结构的信息传递渠道、资源（如知识）整合流程等对企业的持续创新以及创新深度具有支撑作用。研究创新选择的机制问题，探讨企业战略、组织结构与创新方式之间的关系具有重要的理论意义与实践指导意义。

1 战略与双元创新

根据企业管理层级，组织战略结构可分为公司战略（Corporate Strategy）、竞争战略（Competitive Strategy）、职能战略。其中，竞争战略与企业创新直接相关。竞争战略的分类框架主要包括Miles和Snow（1978）的适应战略框架（前瞻者、分析者、防守者和反应者）、Porter（1980）的竞争战略框架（成本领先、集中化和差异化）与Maidique和Patch（1982）的战略框架（成本领先、集中化、市场领先和市场追随）。适应战略框架考虑了环境适应性，非常形象地描述了战略类型，区分了企业战略间的差异，因此受到国内外学者广泛引用。

适应战略框架中，防守者战略，具有保守性的特点，倾向于向整体市场中的某个细分市场稳定地提供一组有限的产品，很少开发新市场与新产品；前瞻者战略具有激进性的特点，通常在多个细分市场上提供差异性较大的多种产品，重视新产品和新市场的开发。与防守者相比，前瞻者的前景具有不确定性，但收益率较高，常常需要用较高的边际利润率来平衡其风险亏损率；分析者战略结合了防守者的保守性与激进性，既稳守现有市场，同时也进行选择性创新；框架中的反应者常处于被动反应地位，战略类型模糊，且不利于提高企业绩效。因此很多学者放弃讨论反应者，而只讨论其他三种战略。

竞争战略、知识与创新是近年来战略管理研究领域涉及较多的议题。陈建勋等（2011）发现，探索者战略对突破性技术创新具有正向影响。也有学者认为，市场导向战略能迅速满足客户需求，模仿竞争者优势行为，倾向于挖掘式创新；市场知识的外部获取和内部分享，有利于探索式创新；知识管理战略对双元创新也具有影响作用，可调节组织文化对创新方式的选择过程。

由文献可知，企业战略与双元创新之间的关系研究较为丰富，表明战略与创新的作用机制已经受到各界的重点关注。但相关研究仅分别探讨了部分的战略导向，或某种战略类型对创新的影响，并未在同一战略框架，尤其是适应战略框架下分析双元创新选择机制。

2 组织结构与双元创新

组织结构可以分为正式和非正式两个方面。根据文献分析，正式的组织结构可归纳为机械式、集权化、正规化组织结构；非正式的组织结构可归纳为有机式、分权化、连通性组织结构。在组织结构研究中，集权化（Centralization）、正规化（Formalization）和连通性（Connectedness）三个组织特征能够更加清晰、细致地描述组织结构。集权化具有官僚主义特点，以严密的层级控制知识、信息传播；正规化具有行政制度管理特点，以标准的业务流程和规章条例规范员工行为；连通性具有灵活、高度适应特点，以丰富的非正式信息传递渠道降低决策集中程度。

组织结构是创新选择研究中的研究热点。资源的外部引进、内部整合、吸收创造离不开组织结构。创新活动的实施需要组织内部与外部的资源配合（陈建勋等，2011）。Jansen等（2006）发现，集权化抑制探索式创新，正规化促进挖掘式创新，而连通性促进两类创新。孙永风和李垣（2007）发现，集权型组织结构促进探索式创新、阻碍挖掘式创新。李忆和司有和（2009）对组织结构与双元创新之间的关系进行了实证检验，发现集权型组织结构阻碍挖掘式创新，正规化组织结构对两类创新均有促进作用。陈建勋等（2011）解析了有机式和机械式组织结构之间的差异，发现有机式组织结构与突破性技术创新正相关，机械式组织结构与渐进性技术创新正相关。

现有研究在组织结构如何影响双元创新的问题上，结论不一。国内研究在区分正式与非正式的组织结构方面存在不足，也未同时将集权化、正规化和连通性三种组织结构特征与双元创新置于同一体系下讨论。因此在中国情境下，组织结构与双元创新之间的关系需要进行深入研究。

3 战略结构的匹配与双元创新

对于战略与组织结构之间的关系，学者间存在三种观点：（1）组织结构追随企业战略，战略决定组织结构，如采用多元化战略的企业应当设置多部门的组织结构，采用专业化战略的企业应当设置集权型组织结构；（2）组织结构决定企业战略，强调组织内部权力结构影响战略领导形式和战略突击的选择；（3）基于战略制定和战略执行两种角度，在动态环境中，企业战略与组织结构相互动态影响。无论战略与结构谁决定谁，可以断定两者之间具有匹配关系。

企业战略与组织结构分别对双元创新具有影响作用。两者间的匹配是否同样影响双元创新，以及两者如何匹配，值得进一步探讨。陈建勋等（2011）提出，探索者战略与有机式组织结构的匹配对突破性技术创新具有正向影响。

基于文献回顾，对于企业战略与组织结构之间存在怎样的匹配关系，国内研究尚有不足。已有研究少有按照战略与结构的双重视角，区分探索式创新、挖掘式创新以及二者共存的前置条件。

4 结论与展望

综上所述，企业战略、组织结构及其二者的匹配均对双元创新（探索式、挖掘式创新）具有影响。通过对各影响因素及其匹配效应的分析，发现现有研究存在以下方面的不足：（1）仅探讨了部分战略导向或单一战略类型对创新的作用，未在同一框架下比较其作用差异；（2）当下学者对组织结构如何影响双元创新的观点不一，且未对组织结构正式和非正式两方面特征进行系统比较；（3）仅分析了某种战略类型与某种组织结构的匹配作用，未比较多种战略与多种组织结构之间的复杂匹配关系。

本文具有重要的理论探究意义和企业实践意义。理论意义有：（1）从企业战略与组织结构及其匹配的角度，系统分析双元创新的多种影响因素，丰富了现有创新影响因素研究；（2）本文指出现有研究存在的不足之处，为后续研究提供了方向和建议。实践意义有：（1）企业应当根据自身战略和组织结构类型，制定与之相适应的创新方式；（2）企业应当着重区分战略与组织结构的不同匹配关系。

未来研究可基于战略与组织结构及其匹配的視角，区分探索式创新、挖掘式创新以及二者共存的影响因素，并在中国情境下进行实证检验。

参考文献

[1]Jansen J J P，Van Den Bosch F A J，Volberda H W.Exploratory Innovation，Exploitative Innovation，and Performance：Effects of Organizational Antecedents and Environmental Moderators[J].Management Science，2006，52（11）：16611674.

[2]Maidique M.and Patch P.Corporate Strategy and Technological Policy in： Tushman M & Moore，W（eds.）.Readings in Management of Innovation[M].Pitman Publishers，1982，MA：273285.

[3]Miles R E，Snow C C，Meyer A D，et al.Organizational strategy，structure，and process[J].Academy of management review，1978，3（3）：546562.

[4]Porter M E，Competitive Strategy：Techniques for Analyzing Industries and Competitors[M].The Free Press，New York，1980.

[5]陈建勋，凌媛媛，甄珍.突破性技术创新的影响因素研究—基于战略与组织的视角[J].管理工程学报，2011，25（3）：1014.

[6]李忆，司有和.组织结构，创新与企业绩效：环境的调节作用[J].管理工程学报，2009，23（4）：2026.

[7]孙永风，李垣.转型经济下中国企业创新选择的实证研究：环境与组织因素[J].管理工程学报，2007，21（1）：4146.