国家高端军事智库怎样研究问题

易本胜

国家高端军事智库怎样研究问题

易本胜

长期以来，美国高端军事智库—国防部净评估办公室主要运用净评估方法研究问题。根据美国净评估专家菲利普·卡尔博尔的著述，该室原主任安德鲁·马歇尔简洁地提出过理解和运用这一方法的基本原则是聚焦于比较、趋势、场景、效能、效率、平衡和诊断七个主题。这些原则虽然诞生于44年前甚至更早，但是时至今日仍在美国战略创新上发挥着重要作用，并被开发应用到其他领域和层次，甚至其他国家和地区，对我国开展战略竞争或竞争战略研究亦具有重要参考价值。

比 较

比较即“多学科领域的广泛比较”，强调“跨学科专业领域比较的视野或广度”。

基本内涵 马歇尔认为，净评估是“所有分析体系中最为全面的分析”，或者“所有分析方法中综合程度最高的分析”。国防部官方将净评估定义为“对决定国家相对军事能力的军事、技术、政治、经济和其他因素的比较分析”。可以说任何可能影响美国和对手战略竞争关系和安全环境的因素都在研究范围之内。

主要考虑 第一，军事手段在美国家安全中具有举足轻重的地位，必须得到充分体现。但是，军事毕竟不是孤立存在的，即使针对军事的净评估也不应就军事论军事。第二，在美国行政机构中国家安全各要素分属不同部门管辖，必须以某种方式整合起来。在最高层次上须由特定机构采取特定机制和特定框架，使之成为一个有机整体。第三，在国际体系中的军事实力是相对的，一方的强弱必须以另一方为参照，正所谓有比较才有鉴别。

应用要旨 一是进行敌我双方的实力对比。准确地讲，这种“对比”应该理解为“PK”。二是寻找双方竞争的关键领域。必须识别哪些领域事关重大，哪些领域不太相关，进而确定必须专注于哪些领域才能确保足够的安全水平，以及如何在某一领域建立和维持优势地位，或者最恰当的地位。三是实施常态化的持续分析与评估。相对军事能力是竞相超越、交替攀升不断变化的，需要不间断地跟踪掌握。

安德鲁・马歇尔，曾连续42年担任净评估办公室主任

趋 势

趋势即“重点关注相互间‘行动—反应’的对抗性态势和趋势”。强调考察竞争双方及其盟友间相互作用或影响的状态，并前瞻其可能发展。

基本内涵 马歇尔认为，净评估“应全面考察对手及其可能与美方的各种竞争性活动……它是综合性的，应该描述各种已知或预设环境中军事力量、作战理论和实践活动、训练体制、后勤等方面的有效性，评估装备设计水平及其对成本和性能的影响，评估采办活动及其对相对费用和交付时间的影响……净评估十分关注未来国际竞争中的发展趋势。”这意味着，为了建立正确理解、把握和描述这种趋势的基础，应将更多的注意力置于浅近历史纵深内已经发生，而不是局限于当下正在发生的事情。

主要考虑 第一，着力研究两个或两个以上实体的竞争关系，而不是合作关系。因为国家之间的交往在本质上是互相竞争而不是相互合作的。其重心在于考察一方的决策和行动如何影响另一方。第二，不仅要描述敌我对比的当前态势，更要预见潜在的长期趋势。国家之间的长期竞争像下棋一样，哪个选手将棋局看的更深更远，走哪一步棋可使自己的形势更为有利而使对手陷入困局，哪个选手就将占据优势并获得胜利。第三，充分利用相对有利的竞争局面，使自己力量续增而对手力量续减。像孙子一样，马歇尔将“胜”的最终形态界定为“劝阻”对手放弃竞争，而不是真的打上一仗。但是，如果真的需要战争，也就有了战而胜之的条件。

应用要旨 一要描述双方竞争的有效性。即在各种可能的环境中描述军事力量、作战理论和实践活动、训练体制、后勤等方面的有效性，并评估装备损耗和实际表现，进而分析其对采购活动、费用和交付时间的影响。二要把考察的时间段拉长。打造新的武器系统，改变军事指导，重塑军事组织，或者为同盟建立基础，往往需要数十年时间。三要揭示各方的行为模式。不仅要列出各方将来可用的军力种类和数量，更要对力量运用、训练水平、组织效果和领导能力进行深度的分析评估，寻求各方的行为模式和双方的应对关系。

场 景

场景即“应该在作战的环境、冲突的战场和危机事件的背景中进行并列的比较”。

基本内涵 马歇尔认为，必须围绕可能发生的交战、冲突的最终结果或对抗的状态，研究竞争关系及态势。简言之，就是设置具体场景、关注最终结果、避免依赖量化。

主要考虑 第一，寻求更好的分析方法。早期的系统分析仅仅关注可量化因素，忽略非量化因素，其局限性非常明显，需要发展更好的分析方法。第二，开发其他辅助分析工具。马歇尔不只希望找出系统分析法的局限性，更希望开发出其它辅助分析工具。第三，发展新的力量规划方式。应注重构建灵活的规划方法，而不应试图预测未来的战略环境并依此规划美国的战略力量。

应用要旨 第一，预设场景、具体分析。没有前提条件的命题无解或有无穷解，必须使研究的问题有所约束。这种场景往往很多，需要筛选出标准的场景（想定）。第二，组织红蓝对抗推演。亦即假想敌机制运用。推演本身虽不重要，但推演之后的分析却非常重要。第三，开发利用模型模拟工具。如兰德战略评估系统、联合一体化应急模型和其他领域的模型系统等。第四，运用逆向论证程序。就是从“未来会怎样”到“现在怎么办”。其重要性在于能将未来与现实连接起来，并可与其他手段结合运用。

效 能

效能即“对各方竞争有效性（或作战效能）作出的结论，要以生产和支援的效率来调整”。

基本内涵 由于相关文献部分条文尚未解密，仅有同名抄件传出，卡尔博尔在著述中只是概略地说：“应该对包括美国在内的各大国实施竞争的效率进行对比，各个国家都有显著的优势和劣势领域，净评估要予以说明。”结合马歇尔在同一时期的著述看，此原则主要针对战略收益或预期收益问题，体现为竞争有效性或战略能力。这种战略产出对比，与目标分析和确定相关。

主要考虑 第一，需要分析竞争的有效性问题或能力风险问题。当时美国为苏联的“追赶”和“超越”所困，质疑在战略力量、部署和使用方面美国能否与苏联进行有效竞争，而这种有效性集中体现为相对能力。第二，需要分析生产和支援效率对竞争或作战的影响。当时苏联的军费投入和力量规模直逼美国，美国当局感到难以为继，开始怀疑苏联自诩的效能。第三，需要从生产和支援效率的角度寻求长期优势。发展武器装备、战略战术、组织和同盟都需要时间，建立或形成一个短期有效的能力或防务思路没有多大用处，生产和支援效率对于长期竞争效能或持续作战能力的高下却至关重要。

应用要旨 一是对比竞争双方的战略能力。就是比较敌我双方生成、维持和运用军事力量的能力或效能，持续考察各方的战略竞争力。二是跟踪掌握双方的军事能力水平。确定已经存在或潜在的不足与不平衡，回答各方做得如何，各方战略力量正在产生什么效果。

效 率

效率即“应该对以上提到的竞争效率进行解构分析，以便其得到更好的理解、借鉴或采用”。

基本内涵 马歇尔指出：“只要存在明显的生产效率高下之分，净评估就必须从更高或更低的领域情况作出解释。”战略最难的部分是识别、开发和利用自身相对于对手所具有的优势领域，而净评估将“凸显美国和其他力量工作方式的孰优孰劣，以及与对手相比美国具有比较优势的领域在哪里”。以尽可能地将这种优势发挥到对手脆弱的领域，使对手为这场竞争付出重大代价。

主要考虑 第一，改善美国的战略指导与管理。因为谁能更加有效地利用资源，谁就能在竞争中占据主动地位并赢得竞争。第二，使美国成为高效有力的竞争者。通过长期对敌军事资源成长的分析，选择发展具有高效益的武器系统与作战准则，迫使对方落入以不对称的成本投入来发展反制武器的陷阱。第三，强化美国的成本效益分析。为过好“紧日子”，需要澄清苏联是如何利用资源取得迅猛发展的，而美国会不会在与苏联的竞争中被拖垮？如果说苏联选择低成本武器和使用方式大幅降低了作战效能，那么美国多花的钱能够带来哪些作战优势？

2015年1月5日，美国国防部副部长沃克在五角大楼为马歇尔举行退休仪式

应用要旨 一是着力研究相对费用问题。主要针对美苏生产、维护及运用同类军事力量的相对费用。二是确保关键领域的竞争优势。必须澄清在特定的技术领域领跑者或追随者的同比研发费用是多少？在哪些领域允许苏联领先对美国最为有利，而在哪些领域是美国必须保持领先的？哪些新领域应该增大投入或设立新的研发项目，以赢得比较优势？美国在什么技术或作战领域具有何种优势？苏联的问题是什么？三是将竞争导入美国的优势领域。美国须在对手难以应对的领域增大投入，避免在那些成功希望不大的高投入项目上浪费资金，并通过美国力量特别是战略进攻力量的发展，引导和迫使苏联将资源投入到对美国威胁不大、却耗资巨大的战略防御力量建设中，从而使其落入保持竞争领先地位的陷阱，处处追赶、资源分散、效益下降。四是实施劝阻策略。当对手有可能开发、扩展或者转让一些军事能力，而对美国构成威胁或不利时，美国就要采取措施，使对手认为这样代价过高或收益太低，自动放弃。

平 衡

平衡即“应当关注一系列潜在竞争对手，不只是美国—苏联关系，还应包括盟友以及美国敌人的敌人”。

净评估办公室为美苏冷战提供了策略支撑

基本内涵 马歇尔解释说：“必须考察多个对手和多组平衡关系，而不仅仅是在简单的两极框架下研究，”并且“必须集中关注现实或潜在的真实对手，至少是有一定可信度的对手，而不是现在一些研究成果中出现的那些虚构的、高度抽象和过于简化的对手”。简言之，就是要分清敌友，研究有利因素和不利因素。

主要考虑 第一，在当时情况下美国外交与防务政策的许多基本假定变数很多。需要评估国际环境的可能变化所产生的影响，特别是给美国带来的问题和提供的机遇。越来越多的人在军备控制研究中提出更加复杂的决策过程模型，包括设定一些并不存在的参与者作为变量。第二，未来世界不再以“两极”为主导特征，而显著存在多重竞争与抗衡。美国的战略目标具有多维度、多样性的特点，需要弄清这些目标与各相关因素之间的联系并综合权衡。第三，净评估的理想结果是一幅政治—军事竞争关系的全面图景，包括各方的优势、劣势、机遇和威胁。应该对每个竞争者作出不偏不倚、客观公正的分析，自己的能力和弱点也不例外。

应用要旨 第一，分析可能的第三方介入情况。评估实力均衡，需要关注双方各自具有同盟的性质、相关国家的利益判断，以及各国军队的能力等，特别是第三国的态度及对竞争的影响。第二，分析双方及其盟友对全局和局部的影响。包括军队部署的稳定状态、快速反应部队，外国援助项目，经济和政治阵营等。第三，必须针对真正“处于相互作用中的两个或两个以上的实体”。正如净评估办公室斯蒂芬·罗森所言：“在和平和战争时期，对国家安全机构之间的相互作用进行分析。”这不仅要考虑双方的实力，还要考虑他们能力上的不足，以及他们不得不应对的各种限制。

诊 断

诊断即“为了给安全政策和国防计划带来最大效益和好处，净评估应该是描述性的（说明事实）而非规定性的（必须怎么做）”。

基本内涵 马歇尔反复强调说：“应该将目标定位在对问题与机遇的诊断上，重点关注诊断而非解决方案这一点特别重要……应该倾向于以诊断的方式运用净评估方法。它的目的并不是提供各种力量水平或部队结构的意见建议……应该将净评估视为一种具有创新性和潜在实用性的辅助分析手段，主要聚焦于诊断问题与机遇。”换言之，就是只提供分析，不提供建议和问题解决办法。后来，美国防部官方明确净评估的目的就在于“确认需要高层防务官员注意的问题和机遇”。

主要考虑 一是强化分析特色。因为过于注重建议方案而“先下结论、再找理由”，难免会倒果为因造成“镜像反应”，进而影响对问题和机遇的澄清。二是遵循诊疗规程。许多新的问题领域不断出现，需要对其实质的更好勾画和认知，只进行诊断的分析可以对解决方案提出客观、综合的评估，而更好的诊断可以引起和促进为制定政策而进行更好的后续研究。三是恪守智库之道。智库与官僚机构不同，智库应干智库的事，力求自身不可替代，而不宜谋求替代官僚。这是一个生存策略，可以避免卷入与官僚之间的“地盘之争”。

应用要旨 第一，诊断问题。净评估要找出自身和对手的优劣势或强弱点，识别正在形成的并可能影响美国未来地位的战略问题，以更好地把握其长期趋势和未来平衡。第二，诊断机会。在澄清问题本质的基础上，指明采取行动措施的机会，并提出相应的“好战略”与“好规划”标准，留待主管拍板定案。第三，综合集成分析。即综合运用多种方法手段，并由此进入决策优化环节，为支持决策搭桥、铺路。

责任编辑：刘靖鑫