新常态下医院廉政风险管理和监督的实践

■ 刘 雁修赤英赵 熠



新常态下医院廉政风险管理和监督的实践

■ 刘 雁①修赤英①赵 熠①

医院廉政 廉政风险 防控机制 廉政监督

在社会新常态下，医院廉政建设面临新政策、新情况、新挑战和新机遇。通过调研和文献研究，指出医院廉政风险现状，分析产生风险的原因，结合医院廉政风险管理实践，讨论风险管理的机制、对策和防控路径。对现阶段下医院廉政风险管理提出了有效的办法和路径，对新时期做好医院纪检监察工作提出了思考和建议。

【Key words】clean governance in hospital， clean governance risk， prevention and control mechanism， clean governance supervision

【Abstract】Hospital clean governance faces new policies， new situations， new challenges and new opportunities under the environment of new normal. Based on literature review and investigation， the status quo and its causes were analyzed. Based on the practice of clean governance risk management， the mechanism， countermeasures and pathway of risk management were discussed. Thoughts and ef ective ways of hospital clean governance risk management were also presented.

Author's address：Beijing Tongren Hospital， Capital Medical University， No.1， Dongjiaomin Lane， Dongcheng District， Beijing， 100730， PRC

党的十八大报告深刻阐述了加强党的廉政建设、反腐败斗争的极端重要性和紧迫性，提出了惩防并举、注重预防的策略，并要求全面推进惩治和预防腐败体系建设。本文结合医院实际，对照政策、分析现状，厘清新常态下医院廉政风险，大胆探索实践，思考有效监督路径，对保持医院队伍自律性、纯洁性，避免廉政风险实践和案件发生至关重要。

1 医院主要廉政风险点

1.1 风险客观存在

首都医科大学附属北京同仁医院是国内外有专科品牌的百年老院，相关专科挂号难、看病难、住院难现象突出，因此在医疗资源紧缺的情况下，在人员及各科室的廉政风险防控方面存在较突出的风险。作为三级甲等医院，相关药品、耗材、医用设备需求量大、品种繁多，设备、药品、耗材等的管理风险突出。目前医院正在进行基本建设扩建项目、信息系统整合试点、新院区工程改造等大型项目工程，相关工程量大，涉及金额大，风险较为突出。

1.2 风险无处不在

医院廉政风险既有社会共性，又有行业特殊性。本文主要结合医院实际，讨论行业特殊性的主要风险点。从管理人、财、物相关的领域分类，具体划分为人事管理、基建项目、财务管理、药品采购、器械采购、合作项目、临床管理等。从重要岗位的人员分析，有8种关键人员：（1）主管人才引进、职称评定、岗位聘任等工作的领导；（2）药品采购人员；（3）医疗设备采购人员；（4）卫生材料采购人员；（5）办公用品采购人员；（6）负责基建大修项目管理人员；（7）放射线科、检验科等医技科室工作人员；（8）有处方权的医务人员［1］。这些部门和人员涉及项目决策、管理和资金运行，如果违纪违规办事，风险将无处不在。

1.3 风险排查有益

按照上级要求，我院曾从风险描述、风险等级、风险告知3方面对医院上述关键岗位，特别是领导和管理干部，进行排查。风险描述是指对医院领导干部和管理干部存在或可能存在的廉政风险进行认真查找，公示每项权力的风险点并详细描述；风险等级指按照风险危害的轻重和发生几率将风险分为高、中、低3级，并按照风险因素变化情况实时更新；风险告知则对院领导和重点科室负责人生成廉政风险定位表，让员工直观了解重点人员廉政风险定位。

2 廉政事件的风险因素分析

2.1 存在风险问题

2.1.1 风险防范制度不系统。近年来，按照上级要求，我院制定了一些廉政风险管理制度，对约束管理领导干部用权等起到了很好的效果。但是，决策、管理、监督和持续整改的系统化风险管理制度体系尚未建立。

2.1.2 风险岗位人员对已有制度知晓和运用不够。从调查情况来看，风险岗位人员对医院风险防范相关制度、部门工作流程和岗位中存在风险点的知晓度不高，理解运用不够。

2.1.3 风险管理信息有漏洞。人、财、物等权力运行的信息化建设不够，还有漏洞。比如，目前的监管系统只能依托物流系统进行，对设备、物资等无法实现信息化有力监管；耗材监管仅仅停留在出入库的管理，对于相关耗材质量、使用流向、使用时间无法实现监管；耗材管理的物流系统与医院HIS系统无法对接等。风险管理信息没有实现全覆盖。

2.1.4 风险监督办法单一。目前，医院监督渠道主要是信访电话、来信来访和医院电子举报信箱，手段过于单一。

2.2 原因分析

2.2.1 廉政风险管理认识还没有跟上形势发展步伐。党风廉政建设中党委是主体，承担全面领导职责，纪检监察部门承担监督责任。这是十八大以来党风廉政建设的重大理念和领导机制变化。同样，廉政风险管理也必须依据这个理念，即党委是领导主体，纪委是监督主体。以前因为对这一点认识不足、重视不够，往往导致风险管理流于形式。

2.2.2 风险管理机制建设还没有适应问题变化。既往的廉政风险管理只是在描述、分级、告知上做过一些工作，但是管理风险的机制不完整。目前，要强化廉政风险管理，需要建立针对风险管控的机制。

2.2.4 风险管理队伍能力还未能满足管理需求。纪检部门和工作人员是风险管理的监督主体和监督的主要管理者。新常态下，新形势下，其能力要跟得上政策变化、复杂情况变化和管理手段变化。

3 廉政风险管理和监督的实践

3.1 建立党风廉政教育体系

3.1.1 学习政策，适应变化。医院组织各级深入学习党中央关于加强党的建设，特别是党风廉政建设方面的重要论述，学习相关党纪条规等内容，进一步增强了领导班子和中层干部的法纪观念，使之充分认识到加强反腐倡廉工作的极端重要性。搭建全员培训网络平台，通过答卷、在线学习等形式，组织干部职工学习《医疗卫生行风建设“九不准”》，让广大职工干部知道哪些事能做、哪些事不能做，提升对纪律规矩的敬畏意识。

3.1.2 教育引导，警钟长鸣。注重运用正反典型开展廉政教育，结合医院党委“三严三实”专题教育整顿活动的开展，进行专题党课教育，组织党员观看警示教育片，开展警示教育。

3.1.3 树立典型，形成文化。专题开展了“廉洁颂——我身边的好规矩”主题征文活动和“为群众服务、树廉洁院风”主题演讲，通过活动让广大医护人员发现身边的反腐廉政典型，激发正能量，发挥引领作用。创新教育宣传手段，充分利用网站、微信、微博等新媒体，结合院刊、广播等传统手段，开设反腐倡廉类专题，为大家解读政策法规、持续宣传典型光荣事迹，有效推进廉政文化建设工作。

3.2 建立完善廉政风险管理体系

第四、表1中学生座谈会所反映的问题以及教师在平常工作中一些消极行为表现，在日常的教学管理中常常会受到人情世故的影响，即行政领导不好拿捏处理的分寸，这种现象在教育活动和教育生活中是有现实意义的——因为教育本身是必须讲感情的，没有感情而教育，则毫无效果可言。但若在实际工作中这种情况被不了了之，就会让群体的影响走向负面。因此，建议此项实行隐性处理，比如减分并记次数制等。

3.2.1 党委领导，主体责任。根据上级总体部署和要求，结合我院工作实际，制定下发了医院《2015年深入推进党风廉政建设和反腐败工作要点》和《医院党风廉政建设绩效考核指标》，明确了纪检监察工作的指导思想、目标任务、主要措施和相关要求。

3.2.2 纪检监察，监督责任。建立健全纪检监察组织机构，不断推进纪检工作向基层深入，逐级签订《党风廉政建设和反腐败工作责任书》，突出基层党支部书记作为党风廉政工作第一责任的主体作用，强化其职能发挥；检查督促各基层党支部纪检委员岗位的设置，确保日常监督工作落实到人，将纪检工作深入基层，梳理和落实权力分解、监督制约等制度和措施，形成“层层有目标、人人有责任、个个有任务”的工作机制；定期向党委和上级纪委报告履行监督责任的情况，请示报告重要情况和重要问题。

3.2.3 完善制度，源头治理。结合纪检工作特点做好规章制度的废、改、立、释工作，增强制度的实用性、操作性，及时修订《医院领导班子落实“三重一大”制度的实施办法》《医院党风廉政建设责任制实施规定》《医院廉政风险防范管理工作组织机构》《医院党风廉政建设组织机构》等规章制度，制定《医院2015年党风廉政建设和反腐败工作任务分工》并下发各党支部，从源头完善制度建设，预防腐败、筑牢防线，促进党风廉政建设问题有效解决。

3.2.4 明确责任，执纪问责。按照“谁主管、谁负责”“一岗双责”的原则，不断推动“两个责任”向下延伸。我院根据院领导分工调整，重新制定了《岗位人员风险防控措施表》，成立了党风廉政建设领导小组，院党委书记、院长作为党风廉政建设第一责任人，办公室设在党办。从制度和组织上构建党风廉政建设长效机制。

3.3 加强廉政风险管理监督

3.3.1 决策监督。严格落实“三重一大”事项集体决议制度，不断拓展“三重一大”制度的深度和广度。向基层党支部延伸，将“三重一大”制度作为基层党支部研究重要问题的基础制度；在各基层党支部设立“三重一大”记录本，详细记录支部集体决议研究相关情况；定期组织开展专项工作检查，并将检查结果与年底支部考核挂钩。

3.3.2 人员监督。突出加强对医德医风建设的监督检查，制定《医院医务人员不良行为记录管理规定》，并将其与个人绩效考核挂钩。建立日常监管、科室日常考核结果与医德考核工作相结合的考评制度，构建考评结果与医务人员的晋职晋级、岗位聘用、评先评优和定期考核直接挂钩的监管体系。

3.3.3 岗位监督。积极开展惩治与预防腐败工作体系建设。针对我院当前党风廉政建设存在的问题查找风险点，以岗位风险查找为切入点，探索重点领域和关键岗位廉政风险因素，制定岗位风险防范流程图及措施表，并逐级签订风险防控责任书，加强风险防控。

加强对重点部门和关键岗位的监督，建立重点部门和关键岗位清单，制定《医院重点部门人员岗位定期轮换交流制度》；严格落实医药购销廉洁协议制度、医药购销领域商业贿赂不良记录制度，重点开展“小金库”“防统方”专项治理工作，协同信息中心制定《医院关于防统方的管理工作方案》，梳理权限清单，规范申请、查询等制度流程，定期对统方痕迹管理进行监督。

3.3.4 流程监督。建立联席会议制度。纪检监察部门参与采购中心、医保办等部门联席会议，并作为咨询委员会专家参与修改制定《2015年度医疗保险管理告知书》《医疗保险奖励规定》《首都医科大学附属北京同仁医院医院耗材采购管理规定》等。通过选派专职纪检监察人员普遍参加会议、参加相关业务工作流程制定等途径，不断加强对工程招投标、人员招聘、资金往来、“三公消费”等敏感事物、关键环节的监控，提升监控实效，确保各项工作正常运行。2015年，我院纪检监察办公室共参加院内人员招聘会2次、设备采购2次，开展“三重一大”事项集体决议专题审查1次，参加联席会议7次，有效保障了各项工作的顺利开展。

3.3.5 要事监控。加强对重大决策部署落实情况、重点领域和关键环节的监督监察。（1）针对医用耗材采购、医保费用等高风险事项，协同审计处、财务处等相关部门开展巡视监督，建立党风廉政问题台账，并开展本单位信访举报分析，梳理信访举报反映问题、产生原因并提出对策建议供党委研究。（2）多措并举深入贯彻落实“九不准”相关规定。搭建全员培训网络平台，通过答卷、在线学习等形式，组织干部职工学习《医疗卫生行风建设“九不准”》，制定医院规范开单提成、发布医疗广告、接受社会捐赠管理的相关规定，落实医患双方不收不送“红包”协议书制度。开展“为官不为”“为官乱为”问题专项治理工作，全院共69个科（处）室上交自查整改登记表，梳理问题40条，分解到相应部门进行落实和整改。（3）2015年，我院中层干部换届，纪委及纪检监察部门积极协助院党委开展中层干部竞聘工作，做到责任明确，确保干部任用工作公开、透明、规范；按照“三严三实”标准要求，严格落实干部选拔任用相关规定，将廉政评价作为关键岗位干部任用的重要考评内容，实行“一票否决”制，解决了干部选拔任用监督中主动性、彻底性、严格性不够的问题。

4 建立廉政风险防控机制的思考

4.1 系统设计

廉政风险防控系统，是在反腐倡廉的新形势下，用发展的思路和改革的办法，解决工作难题、完善工作机制，在实践中逐步探索出来的预防腐败的新途径、新方法。医院将结合改革和医疗管理工作要求，按照国家法律法规和规章制度，针对所有权力，区别职务权力、职业权力的不同特点，实行分类管理防控。在全面查找和评估风险的基础上，以腐败和不正之风问题易发多发的主要部门为重点，突出重要权力和权力行使的关键环节，运用现代信息技术，探索建立实用、有效的廉洁风险防控体系，规范权力行使的环节和流程。构建医院权力运行监控机制，是新形势下推行医院反腐倡廉建设、确保职务权力正确行使的重要途径。系统紧紧围绕医院职务权力、职业权力满意度评价，以建立健全监控机制各项制度为重点，以制约和监督权力为核心，以提高制度执行力为抓手，落实对各类权力运行情况的监控［2］。

4.2 防控架构

将医院涉及人、财、物等重要内容的工作流程融入廉政风险防控系统。医院相关工作人员在行使权力的过程中，必须通过系统完成审批、公示等步骤，接受医院工作人员监督。系统分为4个主要模块：一是院务公开模块。展示院务、党务以及职工群众关心的热点信息，同时将权力监控的风险点、内控点、职权目录等公开出来，方便社会监督。二是职务权力监控模块。一方面是各个行政职能科室权力监控，做到每开展一步工作都有相应的凭证支持；另一方面是供应商诚信监控，通过对供应商执业资格、营业执照等多方面信息的录入，做到自动提醒供应商是否违规，同时将每次与供应商交易的流程全面记录，最终形成诚信等级和黑名单。三是职业权力监控模块。分为用药权监督、诊疗权监督、检查权监督3个部分。四是患者满意度监控模块。由诊疗满意度和服务满意度组成，主要采集患者对医院诊疗技术、各部门人员服务态度的满意度信息［3］（图1）。

图1 廉政风险防控系统构架

4.3 流程管理

医院将各项权利进行梳理后形成工作流程图，再通过本功能对工作流程进行设置，设置完成后，相关责任人可根据设置的工作流程行使权力。按照医院廉政风险点的排查情况，划分采购、基建、人事、财务、决策5个重点权力监控和若干科室行政权力监控，每个权力监控又细分了若干具体流程。如人事管理可划分为干部选拔任免流程、招聘录用流程、年度考核流程等，其中干部选拔任免流程确定了实施方案公开、资格审查情况公开、拟任命人员公开、任命文件公开4个内控点，每个内控点由专人办理后转入下个内控点，办理后在网站自动进行公示。对万元以下临时医疗设备采购流程就确定了科室申请、医学工程科审核、领导审批、采购、设备安装验收、结账报销共6个结点，每个结点由专人办理后转入下个结点，其中采购、结账报销等结点定为风险点，办理后在网站自动进行公示［4］。流程设定是否合理直接关系到系统的应用效果。

4.4 信息化建设

信息化建设是加强医院廉政风险管理的基础。在理清思路、系统设计后，实现严谨、精准的流程管理，还有赖于管理系统实现信息化，否则将会付出巨大的人力成本。因此，逐步实现信息化将为医院廉政风险管理提供信心支持和技术保障。

［1］ 米艳玲.浅析高校医院廉政风险点及其防范措施［J］.企业导报，2012（11）：88.

［2］ 刘莉莉.廉政风险防控系统在医院管理中的应用［J］.西部中医院，2014，27（6）：50-51.

［3］ 杨佳澄.建立医院廉政风险防控系统的探索［J］.卫生职业教育，2014，32（10）：140-141.

［4］ 张剑，侯杨，赵峰.医院廉政风险防控系统的应用［J］.医疗装备，2013，26（9）：58-59.

刘 雁：首都医科大学附属北京同仁医院党委副书记兼纪委书记、副主任医师

E-mail：trliuyan2015@126.com

Experience of hospital clean governance risk management and supervision under the environment of new normal

LIU Yan， XIU Chiying， ZHAO Yi// Chinese Hospitals. -2016，20（7）:75-77

①首都医科大学附属北京同仁医院，100730 北京市东城区东交民巷1号

2016-03-08］（责任编辑 鲍文琦）