北海市铁山港给水厂一期工程概算修改

漆 锐

（广西水利电力职业技术学院，南宁 530023）

北海市铁山港给水厂一期工程概算修改

漆 锐

（广西水利电力职业技术学院，南宁 530023）

介绍了北海市铁山港5万m3/d给水厂工程（一期工程）的建设概况，分析了投资变化的原因，论述了修改概算的编制原则及编制成果，提出了控制投资超概的建议。

概算；修改概算；投资变化；原因分析；铁山港给水厂

1 工程概况[1]

铁山港临海工业园位于北海市铁山港区，是一座以临海工业为主的新兴工业园区，为解决园区的生活及生产用水问题，需在铁山港工业园区内建设水厂及配水管网。北海市铁山港给水厂工程建设规模为5万m3/d，由给水厂工程及配水管网工程两单项工程组成，该工程可行性研究报告（包括一、二期工程）已于2006年3月由北京市市政工程设计研究总院及北海市工程咨询设计服务所共同编制完成，同年广西区发改委以对该报告进行了批复。

2 工程设计概算及批复调整情况[1，2]

2007年初，受北海市湖海水利供水有限公司委托，广西水利电力勘测设计研究院与南水供水设计有限公司联合编制完成了《北海市铁山港5万m3/d给水厂工程初步设计报告》，2007年11月上报广西工程咨询中心并于同年12月通过审查，审查意见为减少项目初期工程投资，拟对5万m3/d给水厂分两期建设，其中一期先建2.5万m3/d。2008年1月，广西区发展与改革委员会对一期工程予以批复，批复一期工程项目建设规模为2.5万m3/d，配水管网20.887km，批复概算总投资为6 109.40万元（以下简称为“原批复概算”），其中静态投资5 788.75万元，建设期贷款利息135.98万元，铺底流动资金184.67万元。

2008年初，一期工程完成了施工招投标工作，随后进入施工实施阶段，在项目实施过程中，由于工业园区开发重点的调整导致园区内近期企业用水发生改变，与原设计发生了较大的偏差，配水管网部分需相应做出调整。为保证工程的顺利实施并使工程尽快发挥效益，2010年3月，广西水利电力勘测设计研究院与南水供水设计有限公司联合编制完成了《北海市铁山港5万m3/d给水厂配水管网一期工程重大设计初设变更报告》（以下简称《变更报告》）。《变更报告》只对配水管网工程分项工程量进行变更调整，净水厂工程分项工程量与材料价格仍采按“原批复投资”执行。《变更报告》报原项目审批部门审查并批复给水厂建设规模不变，配水管网长度调整为11.926km，项目概算总投资调整为5 947.39万元（以下简称为“变更批复概算”），其中静态投资5 656.84万元，建设期贷款利息105.88万元，铺底流动资金184.67万元。

一期工程于2008年10月开工建设，2010年6月给水厂工程土建及设备采购安装工程（除管网压力监测及维修设备未采购安装完成外）全部完工，2011年1月20日给水厂工程通过单项验收；2010年2月配水管网工程开工，2010年10月除局部少量段未完成外，其他管网均铺设完成，并进行了水厂及管网通水试运行，2010年12月30日整个工程完工，2011年12月16日配水管网工程通过单项验收工程验收。至此，除管网压力监测及维修设备未采购安装完成外，工程已基本完工，实际投资及控制情况明确，但由于一期工程实施过程中施工条件改变及材料价格变化等原因，“变更批复投资”已经不能满足工程建设的实际要求，因此，受北海市湖海水利供水有限公司委托，2012年12月，广西水利电力勘测设计研究院编制完成《北海市铁山港5万m3/d供水厂工程（一期工程）修改概算》（以下简称《修改概算》）。《修改概算》报原项目审批部门审查并批复项目修改概算总投资为7 135.58万元（以下简称为“修改概算”）。

3 修改概算主要原则与编制细则[3]

3.1 主要原则

（1）项目划分与批复一致；

（2）已实施并结算的采用结算核定价计列；

（3）已实施未结算的采用合同价计列；

（4）未实施的按批复投资计列。

3.2 编制细则

（1）工程部分。①给水厂内土建工程，采用经业主、监理、施工单位三方签认并已通过造价咨询公司审核的核定稿工程量及单价；②厂内设备及安装工程，已经结算的采用结算并审核通过的结算书工程量及单价；已实施未结算的设备依据采购合同计列。尚未采购的设备按批复投资计列；③厂外配水管网土建及安装工程，该部分工程费用采用结算审核定稿的工程量及单价。

（2）其他费用。①工程建设管理费，按“财建[2002]394号文”计算；②工程监理费、勘察设计费、勘测定界费等根据相应合同计列；③建设及施工场地征用费，根据建设及施工场地征用合同及搬迁补偿协议计列；④联合试运转费、生产职工培训费、办公及生产家具购置费等按批复投资计列。

4 投资变化原因分析[3]

4.1 投资对比

“修改概算”总投资为7 135.58万元，其中静态投资6 127.03万元，建设期贷款利息1 008.55万元。与“变更批复概算”相比，工程总投资增加了1 188.19万元，其中静态投资增加了470.19万元，建设期贷款利息增加了902.67万元，取消铺底流动资金184.67万元。

4.2 投资变化原因分析

各部分变化原因明细详见表1。

表1 变化原因明细表

4.2.1 设计变更导致的投资变化

（1）由于原厂址土地存在争议需要另选厂址，造成厂址位置及高程的变化，直接导致需增加提升泵房一座，并间接造成总平工程、施工临时措施以及厂区围墙工程量的增加。另选厂址共计造成新增项目投资约460.38万元，其中增加提升泵房一座投资55.01万元，围墙单体增加88.83万元，总平工程增加投资246.77万元，建设及施工场地征用费增加39.30万元，其他30.47万元。

（2）根据“关于《北海市铁山港5万t/d给水厂工程环境影响报告表》的批复”（桂环管字[2006]74号文），为做好环境保护工作，应采用商品混凝土，不得现场临时搅拌，因此在施工过程中混凝土由现场搅拌均改为商品泵送混凝土，同时掺抗裂防水剂，导致投资增加136.52万元。

（3）随着设计阶段的深入，设计图纸内容与精度随之不断优化、细化导致一期工程局部工程量变化，例如配水管网实施过程中进场公路工程设计细化，以及跨公路管道由预应力钢筒混凝土管调整为钢管；此外，初步设计阶段厂内水电安装工程投资按建筑工程投资的10％计算，根据阶段要求可不进行详细设计，在施工详图阶段与项目实施过程中的设计变更须以实际建筑结构进行水电工程设计与施工。以上设计阶段因素引起的设计工程量调整导致投资增加239.36万元。

4.2.2 价格变化导致的投资变化

在项目建设期间，虽然钢材价格有较大涨幅，但工程涉及的主要设备及工艺管道价格由于市场调整与生产工艺更新导致实际价格有所降低，从而影响投资减少157.37万元。

4.2.3 政策性调整导致的投资变化

在原批复概算编制期间，工程监理费根据“财建[2002]394号文”计算，即按工程费用的1.4％计；随后国家发展改革委与建设部联合颁布“关于印发《建设工程监理与相关服务收费管理规定》”（发改价格[2007]670号文），建设单位和监理单位在监理合同签订过程中依据此文专门签订了《广西北海市铁山港5万m3/d日水厂施工监理标建设工程委托监理合同补充协议》，工程监理费根据“发改价格[2007]670号文”计算，最终导致监理费增加58.78万元。

4.2.4 基本预备费及铺底流动资金导致的投资变化

工程已完工，不再计列基本预备费和铺底流动资金。

4.2.5 建设期贷款利息的变化导致的投资变化

《关于北海市铁山港给水厂一期工程设计变更的批复》（桂发改投资[2010]604号）文批复的概算投资中，建设期1年，建设期贷款利息105.88万元。一期工程具体实施过程中因工业园区开发重点的调整、土地存在争议需要另选厂址等问题导致工程实际建设期为4年，实际贷款利息1 008.55万元，与变更批复概算相比增加902.67万元。

5 对控制投资超概的建议

5.1 加强建设项目前期工作管理

建设项目前期工作是指从项目筹建到开工建设期间全部的工作，包括建设资金的筹措管理、项目立项审批、项目建设的合法手续办理、工程规模和设计方案的确定、各参与方的协调和沟通等组织、管理工作，在项目建设过程中具有十分重要的地位。实施过程中导致投资超概的原因，虽然大部分由不可遇见因素和不可抗力导致，如国家政策调整、价格上涨以及设计变更等，但仍然存在由于前期工作不够充分、前期对可能突发因素预见经验不足等原因导致，因此，加强前期工作管理，可避免或减少该部分超概投资，通过实际案例的总结，以下两方面需引起重视：

（1）加强建设及施工场地的征地、拆迁工作。建设及施工场地的征地、拆迁工作是一项周期长而复杂的工作，工作过程中涉及专业面广、部门多、手续繁杂；工作进展受多因素制约，某一环节出错或不能顺利进行，就极大地影响整个建设项目的效益和进度。常见的如：征地工作遇到困难无法进行，不得已而改变项目地址或方案，势必造成设计变更和投资增加；征地未按预期进度进行，影响整个建设项目的进度，建设工期延长，导致建设项目投资大幅增加。因此，在征地、拆迁工作中，建设单位应选择工作能力强、经验丰富的人员承担该项工作，并严格要求按照相应的法律、规范完成各环节工作，保证各参与人的责任和义务明确，各项审批手续完备，工作过程中发现问题及时解决，决不逃避问题，严格杜绝侥幸心理。此外，设计单位在前期进行的征地实物调查和征地拆迁方案设计中也具有重要的作用，应注重各部门包括政府相关部门的协调沟通，了解当地的政策和民风、民情，充分掌握实际情况，在方案设计中预先规避征地工作中的困难，提高征地拆迁方案的可操作性。

（2）提高设计深度，优化设计方案。在初步设计阶段，由于设计深度的限制，部分设计内容根据标准规范要求，无法或不需提出详细的设计清单项目及工程量，其概算投资则依据概算编制相关规定，以费率或指标形式计算相应费用，此种情况在工程实施过程中很容易产生投资超概现象，对此，建议针对特殊或非常规的工程内容，该部分内容应加深设计深度，提出具体的设计清单项目，并依此计算概算投资，避免投资少算或漏算。针对在施工图及施工阶段发生不可避免的设计变更，可依据限额设计的原则，优化设计方案，将对投资的影响降到最低。

5.2 提高概算编制精度

概算投资是对建设项目投资的一种预测，应尽可能的接近工程实际投资，因此，要求概算编制人员非常熟悉相应的编制规定和定额，充分掌握相关政策和市场情况，对工程有一个全面而系统地了解，预测工程从筹建至竣工验收交付使用的全过程中可能遇到的风险因素，具体情况具体分析，做到各项费用的计算清晰明了、不漏算。此外，在概算编制过程中发现和遇到的问题，及时与工程的各参与部门或相关人员沟通、反馈，避免信息的不对称，提高概算编制的准确性和前瞻性，减少建设项目实施过程中的资金不足和超概现象。

[1] 广西水利电力勘测设计研究院.北海市铁山港5万m3/d给水厂工程初步设计报告[R].南宁：南宁市南水供水设计有限公司，广西水利电力勘测设计研究院，2007.

[2] 广西水利电力勘测设计研究院.北海市铁山港5万m3/d给水厂配水管网一期工程重大设计变更报告[R].南宁：南宁市南水供水设计有限公司，广西水利电力勘测设计研究院，2010.

[3] 广西水利电力勘测设计研究院.北海市铁山港5万m3/d给水厂配水管网一期工程重大设计变更报告[R].南宁：南宁市南水供水设计有限公司，广西水利电力勘测设计研究院，2013.

（责任编辑：刘征湛）

Revise estimates for Tieshangang Water Supply Plant 1st-stage Project in Beihai City

QI Rui
（Guangxi College of Water Resources and Electric Power,Nanning 530023,China）

An introduction was made on the general information of Tieshangang Water Supply Plant 1st-stage Project in Beihai City,with a capacity of 50000m3/d.The author analyzed the causes for investment change,discussed the principle and results of budget estimate revision,and gave suggestions for control of investment within the budgetary estimate.

Estimates;revise estimates;investment change;analysis of causes;Tieshangang Water Supply Plant

TU991.01

B

1003-1510（2016）04-0040-04

2016-05-19

漆 锐（1982-）女，湖北团风人，广西水利电力职业技术学院工程师，学士，主要从事水利水电工程概算工作。