企业参与智慧城市建设中PPP模式的理论研究

2016-08-17冯再麟

中国新通信 2016年14期

关键词：理论研究智慧城市

冯再麟

【摘要】本文从PPP模式的概念及对国家政策的解读入手，深入浅出地分析了PPP模式在实际应用中的优缺点和对参与企业自身条件的潜在要求，为企业提供在项目类型、合作模式和合作伙伴选择机制方面的建议。

【关键词】 PPP 智慧城市理论研究

一、PPP模式

1.1 概述

PPP模式是指公共部门通过与私人部门建立伙伴关系提供公共产品或服务的一种方式，各自发挥优势提供公共服务，共同分担风险、分享收益。PPP模式的适用范围非常广泛，从简单的、短期的管理合同到长期合同，包含资金、规划、建设、运营、维修和转移等内容。

1.2 PPP模式对智慧城市建设的意义

伴随新型城镇化建设步伐的加快和财政、金融系统改革的深化，地方政府将面临较大资金缺口和更复杂的债务难题。面对涉及多个领域和行业的智慧城市建设，采用PPP模式引入社会资本，将在多个方面产生重大意义。

首先，PPP模式有助于有效降低当前智慧城市建设或新型城镇化建设中政府负债，减轻政府资金缺口及公共服务效率低下问题；

其次，有利于转换政府职能；以往的政府和社会资本合作，多处在个别项目层面，合作不够深入，合作范围也相对狭窄。PPP模式需要政府部门转变工作思路，认识新形势下政府和社会资本合作的重要性，推广政府购买服务，提升政府公共服务水平；

第三，为私人部门（企业）开启了新的可能。通过与政府间的合作，原先无法涉足的领域，可以借助这一模式参与进入；而政府又可以通过奖励、补助等方式让企业可以获得收入；

最后，PPP模式应用范围广泛，可用于城市公共基础设施建设，例如高速公路、污水、桥梁、供电等，为加快各地的智慧城市建设发挥积极作用。

二、企业以PPP模式参与智慧城市建设的条件分析

PPP模式受到政府的力推和社会的热议，但作为社会资本主体的企业对其却反应平静。PPP模式的确具有很多优势，发挥空间巨大，但不是解决智慧城市建设的万能工具，它所存在的缺陷和不足，阻碍着这一模式在我国的推广运用。

2.1 实际应用过程中的缺陷

案例分析——

成功案例：澳大利亚阿德莱德水务PPP项目

澳大利亚联合水务公司于1995年10月中标，与公共部门签订项目合同，约定了公司接手并负责南澳大利亚阿德莱德地区的水务及污水处理的相关管理。

水务公司指标完成率超过99%；推动联合污水公司将业务扩展到了维多利亚州和新西兰等国家和地区；该项目为政府节约了近2亿美金的成本；同时建立了世界级的研发中心，对科技发展具有积极意义。

失败案例：兰州水污染事件

兰州某水务集团公司检测出水苯含量，自流沟苯含量严重超标，导致兰州主城区的居民生活用水停供4天，后查明是兰州石化管道泄漏所致。

由于兰州水价4年未涨。该公司处于长期亏损状态，该项目公司每年投入的预算有限，技术设备疏于维护保养，几乎无法维持供水系统的运转，导致突发事件时，应对能力差，造成居民、政府、项目公司多输的结果。

阿德莱德项目中，创新的措施和方案，稳定的财务资金来源，公共部门的大力支持都推动项目的成功；兰州水务PPP项目中，未详细考虑相关风险，合同中风险分担机制未涉及，导致企业不愿承担亏损，降低了服务质量。这些需要企业和公共部门的共同反思。

两个案例均为水务PPP项目，产生截然相反的结果，主要由于PPP模式自身因素所导致的在应用过程中的优缺点，包括：

首先，PPP项目投资金额大，投资回报周期长，社会资本无法准确估量回报预期值；其次，有合同无法律，企业的利益没有得到有力保护，在与政府合作中处于弱势地位；第三，由于社会资本希望从消费者身上尽早收回投资，势必会增加产品和服务定价，最终导致PPP项目的消费者从公共产品和服务中享受的福利减少；第四，地方政府领导换届、新政策出台等，都可能让承诺好的合作、签好的合同突然之间化为泡影。

以上PPP模式在应用过程中的缺陷，导致很多企业在是否参与PPP项目建设的问题上持观望态度，也导致许多参与了PPP项目的企业顾虑重重，过多关注于自身利益的保护，从而影响了PPP模式有效地发挥作用。

2.2 参与PPP项目的自我评估要素

PPP模式的成功，企业、公共部门和社会环境等条件有着必然的联系。作为社会资本很难影响公共部门的行为与决策，但其自身却可以在决策之前利用自我评估体系来减少失败的机率，降低投资风险。

案例中作为社会资本的联合水务公司，在参与该项目之前就已经具备了促成最终理想成果的重要因素：

联合水务在全球拥有众多成功案例和分支机构，具备强大社会关系网；公司故有的大量市政水务成功案例，与公共部门建立沟通默契。

公司汇聚一流综合人才，带来创新方案和计划确保项目降低风险，合理化的营运管理，实现稳定现金流入。

案例说明，成功以PPP模式参与城市建设的企业需要具备以下素质：

首先，企业要具备良好的社会资源和政府关系。

2016年伊始，财政部公布《中华人民共和国政府和社会资本合作法（征求意见稿）》指出，PPP模式的合作期限要求一般不少于25年。长时间合作关系中，涉及多个单位、部门、多个环节，对彼此关系和合作诚信度都提出了巨大挑战。因此，企业需要拥有良好的社会资源和政府关系，有利于项目顺利开展，并迅速解决项目进程中的突发风险。

其次，企业要有雄厚的财务和融资能力，具有良好的银行资信及相应的偿负债能力。

PPP模式下的智慧城市建设项目主要集中于基础设施类和公共服务类，这些项目具备建设周期长、品质要求高、利于民生的特点。一旦建设过程中企业的财务能力不足、融资状况不佳或资金链断裂等，将给自身声誉造成损失，给地方政府带去更大的财政压力。

最后，企业必须具备专业知识与卓越技术力量，具备专业PPP人才、技术人才、金融人才及管理人才。

PPP项目对工程、专业技术、财务、法律、金融、项目管理、运营管理等有综合性的要求，人才匮乏是潜在参与企业将要面对的最大挑战。策划PPP项目采购前的实施方案、预先制定采购文件中的各类合同、如何进行项目管理等，都需要具有既懂工程又懂法律、既懂金融又懂运营管理的复合型人才或团队来完成。

三、对企业参与PPP项目过程中选择机制的建议

首先，在项目选择方面，要选择市场需求强、可经营性的合作项目。

为确保PPP项目的成功，企业可首先选择那些市场需求强烈，又具经营性高的项目来作为自己的首选项目。供水、供电、污水处理、高速公路等PPP项目都是不错的开始。

其次，在合作伙伴选择方面，要选择强强联合、优势互补的合作伙伴。

PPP项目中，投标人大多组成联合体投标，以增强整体竞标和项目竞争力，分担项目风险。合作伙伴选择将直接关系到竞争的最终实力和项目成败，是项目公司发起人运作PPP项目的关键步骤之一。如下原则可为选择合作伙伴的参考：

能力互补和战略协同原则。综合分析和考虑各个成员对整体项目的贡献，包括能力优势和PPP项目合作期内运作和运营管理能力。目的是一方面增加中标概率；另一方面保障PPP项目协议的顺利执行。

诚信为本和文化相融原则。当联合体成员之间出现难以避免的利益冲突时，合作伙伴的诚信状况和文化价值观对项目的进展起着关键作用。

四、结束语