建立科技计划信用管理工作机制 以信息化手段树起科研诚信的“明镜”和“红榜”

文/叶青



建立科技计划信用管理工作机制以信息化手段树起科研诚信的“明镜”和“红榜”

文/叶青

【编者按】

2014年底，省科技厅出台首份关于科技计划项目信用征信的规范性文件。根据科技计划项目信用征信内容、管理依据、管理对象及省科技计划项目管理流程，在充分遵循科研工作规律和信用管理属性的基础上，省科技厅制定了项目信用评价体系，对省科技计划信用管理相关责任主体进行信用评价，包括项目的申报与受理、评审与立项、实施与管理、结题与验收、绩效评价等各个环节都将纳入诚信评价体系之内。本刊对此进行专

诚信是文明社会的根基，也是市场经济的灵魂。从上个世纪80年代至今，包括我国在内的诸多国家在建立和完善科技计划信用管理体系方面开展了大量工作，也制定了许多法律法规。近年，我省出台了省级科技计划管理征信制度，尝试以信息化的手段树立科研诚信的“明镜”，为“大众创业、万众创新”构筑良好的制度环境。

国外发达国家的启示

2014年10月，一部名为《举报者》的电影引起韩国国民的极大轰动，这部影片正是以2005年韩国首尔大学教授黄禹锡的干细胞论文造假事件而改编的。许多人都还记得，当年一度曾被誉为韩国民族英雄，甚至被视为大韩民族摘下诺贝尔奖希望的黄禹锡于2005年底被揭发伪造了多项研究成果，其团队发表在《科学》杂志上的干细胞研究成果均属子虚乌有。

科研诚信是一个全球性的话题。

20世纪80 年代以来，为了应对科研不端行为的频繁发生，以美国为首的世界主要发达国家开始尝试建立科研不端行为的监督管理制度，并初步形成了与本国研究环境相适用的科研信用管理机制。总体而言，这些机制不外乎两种：一是制定系列政策法规，提供信用评价依据；二是设立科研诚信专门机构，规范科研信用评价流程。

例如，作为全球科研投入的巨头，美国专门出台《关于科研不端行为的联邦政策》，对科研不端行为进行了具体的界定，并对科研不端行为的评判、申诉、调查处理等方面做出了明确规定；澳大利亚成 立 了 科 研 诚 信 委 员 会（AIRC），负责对相关大学和科研机构的科研程序进行审查；德国研究联合会则发布了《关于提倡良好科学实践和处理涉赚科研不端行为的指南》。应该说，欧美主要发达国家都已经在科研不端行为的判处理上，初步建立起一整套的管理制度。

我国的科研征信基本制度

要提高科技信用评价的公平性与科学性，形成科研信用评价的统一标准，就必须要有良好的科研征信制度作为前提，这样才能激发广大科研人员的研发热情，并且有效地规范科研活动，为科技创新营造良好的信用大环境。

2004年，国家科技部发布了《关于在国家科技计划管理中建立信用管理制度的决定》，作为我国科技信用管理的顶层设计文件。《决定》指出，国家科技计划信用管理的目的是提高国家科技计划管理水平，提高政府科技资源分配的公正性和有效性，提高国家科技计划相关主体的信用意识与信用水平，从机制上约束和规范国家科技计划相关主体的行为，从源头上预防和遏制腐败。同时，国家科技计划信用管理应贯穿于国家科技计划管理的全过程，要在科技计划管理的立项、预算、实施、验收等各个环节中建立信用管理机制。这是我国首次将信用管理机制引入科技计划管理中。

国家出台科研诚信管理机制的目的，就是要形成诚信建设的良好社会舆论环境，通过着力推进科研诚信建设的规范化、长效化来提高社会的科研诚信意识和信用水平，让诚实守信成为广东科技工作者的自觉行为规范。

良好的科研诚信氛围、完善的科研信用监督制度，都绝非一日之功，需要全体科研人员和科研管理工作的长期努力。那么，科研活动能不能也通过信息化的手段，建立起跟银行系统一样的征信体系呢？目前，广东和国内其他兄弟省份都在开始着手探索。

我省开始搭建科技计划信用管理体制

随着省级科技业务管理“阳光再造行动”的深入实施，省科技厅根据科技计划项目信用征信内容、管理依据、管理对象及省科技计划项目管理流程，在充分遵循科研工作规律和信用管理属性的基础上，制定了省科技计划项目信用评价体系，对省科技计划信用管理相关责任主体进行信用评价。 这份名为《关于省科技计划信用的管理办法》（以下简称《管理办法》），已于2014年底正式出台实施，适用于归口省科技厅管理的省级科技计划项目管理全过程，具体包括项目的申报与受理、评审与立项、实施与管理、结题与验收、绩效评价等各个环节。 《管理办法》共分五个章节，由十六条具体内容构成，它首先明确了科研信用管理的范畴，指出“科技计划信用管理是指省科技厅对有关单位和个人在实施和参与省科技计划项目中遵守正式承诺、履行约定义务、遵守科技界公认行为准则的能力和表现的客观记录和公正评价，并以此进行相关管理和决策。”

观察

《管理办法》的三个基本原则：

——实事求是，客观公正。省科技计划信用管理应以事实为依据，对不同信用管理对象的科技活动客观公正地记录。

——科学系统，合理有效。省科技计划信用管理的评价指标、评价标准既要符合评价对象的特点，又要兼顾不同评价对象在科技活动中的地位和作用，确保科技计划信用管理的科学有效。

——尊重规律，鼓励创新。省科技计划信用管理应充分尊重科技活动自身规律，围绕科技创新，与时俱进，推动省科技计划信用管理机制的动态发展。

《管理办法》的三个基本原则是：实事求是，客观公正；科学系统，合理有效；尊重规律，鼓励创新。这对于推进我省科技信用体系建设，提高我省科技计划管理相关责任主体的信用意识与信用水平，确保科技资源分配的公正性和有效性有着重要意义。

据了解，省科技厅负责省科技计划信用管理工作，根据本办法制定信用评价标准及相关实施细则，规范不同责任主体在科技计划信用管理各个环节中的工作职责和标准；记录评价相关责任主体的信用情况，并对不良信用行为提出处理建议；按照有关程序处理相关责任主体在信用信息征集、记录、评价等过程中提出的申诉。

而省科技计划信用管理的对象，则包括省科技计划项目承担单位、项目负责人、评估评审专家、项目主管部门以及受省科技厅委托承担科技管理服务机构等相关责任主体。省科技计划信用管理相关责任主体应配合省科技厅进行信用信息征集、记录、调查、告知及维护等工作，对信用信息记录、评级有异议的，可根据有关规定按照相关程序提出申述。

建立科研活动的“诚信红榜”制度

《管理办法》规定：省科技计划项目信用征信环节应贯穿于科技计划项目管理的全过程，在科技计划项目的申报与受理、评审与立项、实施与管理、结题与验收、绩效评价等环节中开展信用管理工作。

在申报与受理过程要对按照申报指南和相关规定进行项目申报、申报内容真实性和有效性审核、推荐和受理等行为中的信用情况进行记录和评价；在评审与立项过程要对项目立项（预算）评审、合同（任务书）签订和管理等行为中的信用情况进行记录和评价；在实施与管理过程要对项目组织开展、项目日常跟踪管理、重点项目监督检查等项目执行和经费使用行为中的信用情况进行记录和评价；在结题与验收过程对财务验收和项目验收中合同（任务书）目标实现的信用情况，以及结题与验收工作组织过程中的信用情况进行记录和评价；而最后在绩效评价环节要对专项（项目）绩效目标实现的信用情况，以及绩效评价工作组织过程中的信用情况进行记录和评价。

对于“良好行为”和“不良行为”，《管理办法》则是这样规定的：

良好行为记录指相关责任主体在科技计划项目申报与受理、评审与立项、实施与管理、结题与验收、绩效评价等全过程履行承诺义务、遵守科技管理规章制度、奉行科技界公认的科研行为准则、遵守科研道德规范，如期圆满完成其正式承诺内容的守信行为。

不良行为记录包括：失信行为，指相关责任主体主观故意违反职业道德、违法违纪违规的行为，可分为科研失信行为和管理失信行为；组织实施过失行为，指由于科技计划项目相关责任主体的预测严重失误、风险估计不足、监管不严、执行不力、措施不当、不尽责等，而造成科技计划项目没有顺利实施，未取得预期效果等行为。

省科技厅将根据征集到的省科技计划信用管理信息，依据信用评价标准，按照信用评价等级对相关责任主体的科技信用进行累计评价，信用评价等级分为优秀、良好、一般、较差、严重失信五个级别，分别用AAA、AA、A、B、C表示。

《管理办法》还提到，将建立省科技计划信用管理数据库，对省科技计划信用管理相关责任主体信用信息记录和评级进行信息化管理，作为省科技计划项目立项和管理的参考依据。对于那些信用评级为优秀的（AAA级）单位，省科技厅将予以更多的项目管理自主权，省科技厅在省科技计划项目申报、立项、管理和组织申报国家科技计划项目时同等条件下予以优先对待；对于那些评级为较差的（B级），则由省科技厅采取通报批评和取消其承担及参与省科技计划任务资格2年的方式进行处理；对于信用评级为严重失信的（C级），责任主体为机构的，省科技厅取消其相关资格5年，且在问题整改到位后才能恢复相关资格，责任主体为个人的，取消其承担及参与省科技计划任务资格5年。

在充分遵循科研工作规律和信用管理属性的基础上，《管理办法》还会根据相关规定将科技信用信息向相关责任主体公开或依申请公开。

随着我省科研征信工作的不断推进，我们有充分的理由相信，这一基于正效应的鼓励行为，将在省内营造起科研诚信的气氛和正能量，鼓励登上“诚信红榜”者继续前行。