江西省2010～2013年各区市专利申请及授权对比分析* 1

杨　珍，胡淑娟，孙剑斌

(赣南师范学院 a计财处；b.商学院，江西 赣州　341000)



江西省2010～2013年各区市专利申请及授权对比分析* 1

杨珍a，胡淑娟b，孙剑斌b

(赣南师范学院 a计财处；b.商学院，江西 赣州341000)

摘要：江西省近几年经济发展增长迅速，但各设区市的自主创新能力发展不平衡.通过分析专利信息可以了解技术创新水平和技术产业化能力，有效地管理和运用专利信息，对促进自主创新及经济发展具有重要的作用.以2010-2013年江西省各区市专利申请及授权量情况为例分析各区市专利现状，对其在专利总申请量、四年变化趋势、专利申请人类型、三种类型专利量、IPC分类及每万人发明专利拥有量等方面进行对比分析，并提出相关对策及建议.

关键词：设区市；专利申请；专利授权；对比分析

专利是为了保护、鼓励发明创造, 推动科学技术进步和经济发展, 依法授予发明创造者的一种独占性的知识产权[1]，代表了最新的科技成果，虽不能直接来测量创新能力和水平，但可以从中反映出创新的程度，是自主创新及科技创新的重要成果体现，是衡量科技创新能力的重要指标.专利申请与专利授权数量可以较客观地反映一个地区或区域的科技创新能力和水平，而科技创新能力和水平会直接影响到该地区或区域的市场经济竞争力，所以一个地区想要提高其技术、经济实力和竞争地位，就需要加强其创新能力，创造出更多的科技成果[2].

江西省专利工作近些年取得显著成就，专利申请数量稳定大幅增加，然而仍然存在申请类型结构与申请人主体构成、专利申请重点技术领域分布等有待完善[3-4].基于此，本文收集了2010-2013年间江西省各设区市专利申请及授权相关数据，并对各设区市专利数据进行对比分析，在对比分析的基础上对提高江西各设区市专利申请与授权量提出几点建议，以推动各设区市专利的发展，为各设区市科技创新提供参考依据，从而提高江西省的市场经济竞争力及推动江西省经济的全面发展.

1数据来源及专利检索方法

1.1数据来源

本文研究数据来源主要是国家知识产权局的中国专利检索数据库(http://www.pss-system.gov.cn/sipopublicsearch/search/searchHomeIndex.shtml)，以及江西省统计年鉴.

1.2专利检索方法

本文使用的是专利检索中的表格检索.分别对江西省11个设区市的专利申请与专利授权进行检索，检索方法如下：

1.2.1专利申请检索方法

以检索“2010年南昌市的专利申请”为例，通过表格项中的申请日(选择日期区间符号:并输入时间20100101 20101231)和申请地址(南昌)来生成检索式“申请日=20100101:20101231 AND 申请人地址=(南昌) AND 语种=(CN)”，由此就可以检索到这一年南昌所有的专利申请.

1.2.2专利授权检索方法

专利授权检索与专利申请检索有所不同，表面上看就是专利申请使用的是申请日，专利授权使用的是公开(公告)日，但需注意的是公开日*专利公开日：专利公开是发明专利申请所特有的一个程序，公开日指专利部门收到发明专利申请后，经初步审查认为符合专利法要求的，自申请日起满十八个月，即行公布的日子.并不代表公告日*专利公告日： 是指专利部门作出授予专利权的决定，发给专利证书，同时予以登记和公告的日子.专利权自公告之日起生效.， 故此，以检索“2010年南昌市的专利授权”为例，通过表格项中的公开(公告)日(选择日期区间符号:并输入时间20100101 20101231)、申请人地址(南昌)，还要勾选“过滤文献类型”中的“授权公告文献【PROC】”来生成检索式“公开(公告)日=20100101:20101231 AND 申请人地址=(南昌) AND 文献类型=(PROC) AND 语种=(CN)”,由此就可以检索到这一年南昌所有的专利授权.

1.2.3加入发明类型的专利申请或专利授权的检索方法

以检索“2010年南昌市的发明专利申请”为例，就是在上述专利申请检索的基础上，勾选“过滤文献类型”中的“发明【I】”来生成检索式“公开(公告)日=20100101:20101231 AND 申请人地址=(南昌) AND 文献类型=(PROC) AND 发明类型=("I") AND 语种=(CN)”，由此就可以检索到这一年南昌所有的发明专利授权.

图1　2010-2013年江西省各设区市专利申请及授权总数对比图

图2　申请总数占总额的比例图

图3　授权总数占总额的比例图

2江西省各设区市专利申请量及专利授权量比较分析

江西省的专利申请量在全国的省市中处于中下游水平[5].本文针对2010-2013年江西各设区市的专利总申请量和每年专利申请量进行相应比较.

2.1各设区市专利总申请量及专利总授权量比较分析

首先从图中可以看出，南昌市的专利申请总数远远大于其他设区市，其次是九江，赣州，吉安，宜春.而且注意到抚州、上饶、景德镇、新余和萍乡的专利申请总数差距不大，都在1600的上下浮动，鹰潭专利总申请量排名最末，仅有948个，与其他设区市差距颇大. 然后可以观察到各设区市专利授权总数的排名和专利申请总数的一样.南昌市的专利授权总数是最大的，其次是九江、赣州、吉安、宜春、抚州、上饶、景德镇、新余、萍乡、鹰潭. 最后，对各设区市专利授权数占专利申请数的比例进行分析，图1中显示出各设区市各自的比例情况，比例越高说明该城市专利授权的通过率高.九江市的申请量及授权量虽然不及南昌，但其专利授权的通过率却是最高的，达到83.27%，而南昌尽管申请量及授权量领先于其他城市，可其专利授权的通过率并不高，为63.90%，比赣州、吉安、抚州、上饶、景德镇、新余、萍乡、鹰潭还低，仅高于宜春，排在倒数第二名.从这可以看出，数量多不一定授权通过率高，各设区市不仅要提高各自的专利申请量，更重要的是要提高专利授权的通过率.

2.2各设区市四年专利申请量及专利授权量的变化趋势

2.2.1对每个设区市四年专利申请量的变化做一个统计，对它们进行比较分析.统计情况如表1所示

表1　2010-2013年各设区市专利申请量情况及各年份增长率表

为了更好地显示各设区市历年的专利申请量变化趋势，使用折线图展现，但由于南昌市专利申请量高出其余城市太多，为显著地显示各城市申请量变化，现图表中去除了南昌市，如图4所示.

图4　2010-2013年江西省各设区市专利申请量折线图

从表1及图4中可以看出，江西省各设区市专利申请量基本上都是逐年递增，处于稳定增长的状态.但可以发现历年来的增长幅度渐渐降下来，2010-2011年的增长幅度在近几年中最大，像宜春和鹰潭都增长了超过两倍，分别达到了226.69%、256.94%，相反景德镇在这一阶段的增长率最低，只有7.46%.2011-2012年依然处于增长状态，但宜春在2012年的申请量和2011年一样，保持持平.2012-2013年，有少数城市出现负增长情况，像新余和鹰潭的增长率分别为-19.57%、-20.58%，2013年的专利申请量相比2012年还有所下降.对比各设区市这三个阶段的增长率，宜春、新余和鹰潭的专利申请量增长很不稳定，起伏过大.因此，需要进一步加强对这些城市的管理和扶持力度，促进它们自主创新能力不断提高，达到稳定增长.

2.2.2对每个设区市四年专利授权量的变化做一个统计，对它们进行比较分析.统计情况如表2所示

表2　2010-2013年各设区市专利授权量情况及各年份增长率表

同申请量一样，为显著地显示各城市授权量变化，现图表中去除了南昌市，如图5所示.

图5　2010-2013年江西省各设区市专利授权量折线图

从表2及图5中可以看出，江西省各设区市专利授权量基本上都是逐年递增，处于稳定增长的状态.2010-2011年，宜春和鹰潭的授权量增长率较高，分别达到了176.64%、168.89%，而上饶在这一阶段的增长率最低，出现负值-13.62%.2011-2012年，景德镇和鹰潭的授权增长率较高，分别达到了116.05%、109.92%，抚州增长率最低，为9.58%.2012-2013年，各设区市的授权量增长率差距不大，数值相对较贴近，只有鹰潭出现负增长-7.09%.由此可看出，鹰潭的增长率浮动太大，专利发展不稳定，要加强对专利的管理.

2.3江西省专利申请与授权量的专利申请人类型比较分析

专利申请人大致可以分为五类：个人、大专院校、科研单位、工矿企业及机关团体.由于各设区市的专利申请人类型统计数据不易搜集，故现以江西省总体专利申请人为对象，间接反映各设区市专利申请人类型的大概情况.

表3　江西省2010-2013年不同申请人类型的申请与授权量表

通过江西省统计年鉴查询到2010年至2013年这四年的不同专利申请人类型的申请与授权量，如表3所示.

上表可以看出个人与工矿企业的专利申请与授权量最多，这两个类型相加的专利申请量占申请总额的比例在四年中保持稳定，在85%上下浮动；这两个类型相加的专利授权量占授权比例也持续稳定，始终占比86%以上.相比而言，大专院校所占比例不高，仅有11%，科研单位和机关团体的专利申请量很低，几乎可以忽略.综合上述，江西省的专利申请人主要以个人和工矿企业为主，在一定程度上说明其创新主体在结构上分布不合理，不平衡.

3各设区市不同类型专利申请及授权比较分析

专利包括三种类型：发明专利、实用新型专利和外观设计专利. 发明专利：是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案的专利，主要体现新颖性、创造性和实用性. 实用新型专利：是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适用于实用的新的技术方案的专利. 外观设计专利：是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案所作出的富有美感并适用于工业上应用的新设计的专利.

3.1各设区市三种类型专利申请量及授权量比较分析

经过统计，江西省在2010-2013年申请的41 589件专利中，发明专利申请有13 266件，占31.90%；实用新型申请有17 960件，占43.18%；外观设计申请有10 363件，占24.92%.

在2010-2013年授权的28 696件专利中，发明专利授权有2 945件，占10.26%；实用新型授权有16 623件，占57.93%；外观设计授权有9 128件，占31.81%.由此可看出，江西省技术含量较高的发明专利的的比例偏低，发明专利申请还接近申请总量的1/3，而发明专利授权占授权总量的比例却低的多，仅仅占了1/10,与江西省人口数量及自然资源相当不对称.

本文对各设区市三种类型的专利申请量与授权量进行相应比较，如图6、图7所示.

图6　各设区市2010-2013年发明类、　　　实用新型类、外观设计类专利申请图

图7　各设区市2010-2013年发明类、　　　实用新型类、外观设计类专利授权图

从图6可以看出发明类专利在专利申请中数量和实用新型类及外观设计类相差不多，但图7中显示发明专利在专利授权中数量明显远低于实用新型类及外观设计类专利.

南昌市发明专利和实用新型专利申请量及授权量在江西省各设区市都是最高的，其实用新型专利授权量在图中格外突出.南昌市在专利申请总额17 031件中，发明专利申请7 185件，占比42.19%；实用新型专利申请7 835件，占比46.00%；外观设计专利申请2 011件，占比11.81%.在专利授权总额10 882件中，发明专利授权1 676件，占比15.40%；实用新型专利授权7 394件，占比67.95%；外观设计专利授权1 812件，占比16.65%.对于发明专利而言，申请数量是技术实力指标的一个表现方面，而发明申请的授权数量则更能够反映申请主体的技术实力.发明专利授权比例明显低于发明专利申请比例，南昌市申请主体的技术实力还不够强.

3.2各设区市发明和实用新型专利国际分类(IPC)的技术领域对比分析

国际专利分类(IPC)是目前唯一国际通用的专利文献分类和检索工具，是设计一种管理专利文献的办法，将相同技术主题的专利文献归档，给予统一的标识.IPC分类只针对于发明和实用新型专利进行分类，外观设计类专利使用的是另一种分类方法[6].

国际专利分类可以把整个技术领域分为5个不同等级：部、大类、小类、大组、小组. 其中以部区分可以分成8个部： A部：人类生活需要(农、轻、医)；B部：作业、运输；C部：化学、冶金；D部：纺织、造纸；E部：固定建筑物；F部：机械工程、照明、加热、武器、爆破；)G部：物理；H部：电学.

本文对2010年至2013年四年间的专利申请中发明和实用新型专利使用国际分类IPC分类中的“部”对各设区市专利数据进行统计，如表4所示.

表4　各设区市发明和实用新型专利申请量在IPC8个部的分布情况表

从表4中可以看出江西省发明和实用新型专利申请主要分布在A部和B部，在B部最高，达到了8090件，占总额22.33%；A部达到了7755件，占总额21.41%；其次是C部，有5437件，占总额15.01%.最低的是D部，只有379件，仅占1.05%.这是因为纺织、造纸创新在现今社会的重要性越来越低，对人们的生活影响程度较低.以上说明江西省整体在人类生活必需、作业运输、化学冶金等方面的科研创新相对于机械、物理、计算机电子方面较为丰富，也就是说传统劳动密集型行业技术发展状况稳定，而以计算机技术为代表的高附加值产业创新能力有待提高.

因D部在8个部中比例过低，影响较小，故下面分析各设区市情况时，不考虑D部.各设区市在8个IPC部的情况：

除去上述六个城市，新余、赣州、上饶、吉安、抚州这五个城市的其自身各部专利申请量相差不是很明显，相较于上面五个城市各部发展较为平稳，没有特别突出的技术领域，所以可以在各部技术领域上持续发展，将强各自的技术创新能力，当然同时可以发展出各自有特色的技术领域，这样能过更好地带动城市的经济发展.

3.3各设区市每万人发明专利拥有量比较分析

发明专利最能体现一个地区自主创新能力，它既是一种无形的知识财产，又能通过工业生产和制造转化成现实财富，是衡量一个地区科研产出质量和市场应用水平的综合指标[7].各设区市的人口基数对于专利数量存在影响，故通过江西省统计年鉴查询2013年末各设区市的人口数，与国家“十二五”规划中提出的指标量每万人口发明专利拥有量3.3件进行对比[8].

表5　各设区市万人发明专利拥有量表

如表5所示，可以看出，除了南昌市万人发明专利拥有量3.23件接近指标，其他设区市离指标相差极大，每万人发明专利拥有量1件都没达到.景德镇与新余万人发明专利拥有量为0.86件和0.81件，其余相差不大.其中最为突出的为赣州和上饶，尽管这两个城市的人口数是最多的，但大部分都属于村镇人口，广泛缺乏自主创新意识，从事科研人员比例不高，故导致万人发明专利拥有量过低，分别为0.16和0.09.所以应当尽快加强民众自主创新意识，了解创新的重要性，一步一步地向指标3.3件靠近.

4结束语

江西省自2010年1月1日实施《江西省专利促进条例》的政策法规后[9]，针对其中专利创造、专利运用、专利保护、专利管理、法律责任等条例做到较好地实施，推动了江西省整体专利申请及授权量的明显增加，维持快速增长趋势.持续累积吸收的专利技术可以进一步加强自主创新能力，提升江西省核心竞争力，为转变经济发展方式提供基础支撑.

经本文研究分析得出，近年来江西的专利申请与授权呈现出良好的发展态势，其申请量与授权量稳定增长，但在申请人类型构成不够合理，应加强对院校及科研单位的专利管理，而且申请类型构成中发明专利的比例不高，实用新型专利占主体，要加大改进力度以提高发明专利的比例，其次就高附加值产业技术领域发展过于缓慢，还存在很大的改进空间.本文分析结论与张玉等人的研究结果相符[10].

为进一步提高江西省专利申请及授权量，需要在多方面努力发展，为此提出以下几点建议：

4.1发挥各设区市本地区的资源优势，加快实施知识产权战略

因各地区的资源优势，各设区市拥有各自支柱产业.南昌市的支柱产业有交通运输设备制造业、家用电器、钢铁、食品工业.景德镇市的支柱产业有新型陶瓷、交通运输设备制造业、电力能源、机械、生物医药和家用电器.景德镇特产陶瓷可以推进其外观设计类专利的增长，大力发展支柱产业，形成产业特色，极大地有利于专利发展.赣州市的支柱产业有生物医药、食品工业、冶金建材、纺织服装、机械、光伏新材料，尤其可以关注赣州市新材料产业像钨产业，对赣州市发展是很有利的.九江市的支柱产业有冶金建材、纺织服装、电力能源、交通运输设备制造业、化学化工.上饶市的支柱产业有生物医药、冶金建材、纺织服装、机械、光伏新材料、有色金属开采加工，上饶市是有色金属资源大市，像铜、黄金、铅锌等,可以加强这方面的专利.类似的，新余的钢铁和萍乡的煤炭资源丰富，可以专注于与这些方面相关的创新，从而提升专利申请及授权量.各设区市地方政府要学会利用各自资源优势，鼓励专利技术人员申请专利，加强指导逐渐培育成具有地方特色、拥有自主核心的专利，从而提高地区专利申请与授权量.

4.2各设区市政府应加大扶持力度并加强民众的知识产权意识，完善知识产权体系建设

各政府部门为构建更加完善的自主创新社会，应当加大对知识产权的资金投入和政府的扶持力度.通过鼓励、协调、指导个人、大专院校、科研单位、工矿企业、机关团体等各个单位积极申请专利，拥有自主知识产权.与此同时，各政府部门应当加大宣传知识产权，从而提高民众的知识产权意识，并且加大知识产权执法力度，更好地完善知识产权体系建设.

参考文献：

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[2]罗如意.杭州市专利发展状况与15个副省级城市对比分析[J].杭州科技,2009,(6):11-13.

[3]赖光松,陈婧.江西专利竞争力分析[J].科技广场,2010,(10):39-42.

[4]赖华,余洁,付清华.1985-2010年江西省专利申请情况分析[J].江西科学，2012,(1):109-112.

[5]刘辉.江西省专利申请数影响因素的回归分析[J].商业经济,2013,(18):33.

[6]于丽艳,毕克斯.基于国际专利分类法的中国专利布局实证研究[J].中国软科学,2009,(3):186-192.

[7]赵勇,郭强.宁波市专利申请和授权监测分析及对策研究[J].今日科技,2010,(12):43-45.

[8]张杨勋.广东粤西地区专利申请与授权情况分析[J].中国科技信息,2013,(14)：185-186.

[9]江西省专利促进条例[N].江西日报,2009-12-03(B02).

[10]张玉,刘斌强,王洵,等.江西省专利分析：策略及其启示[J].江西科学,2013,(2):262-264.

* 收稿日期：2016-03-03

DOI：10.13698/j.cnki.cn36-1037/c.2016.03.029

基金项目：江西省软科学项目(2014BBA10006)

作者简介：杨珍，女，赣南师范学院计财处高级会计师；胡淑娟(1994-)，女，江西景德镇人，赣南师范学院商学院信息与管理学院专业11级本科生；孙剑斌(1969-)，男，江西于都人，赣南师范学院商学院教授、硕士生导师，研究方向：信息管理与电子商务.

中图分类号：G306

文献标志码：A

文章编号：1004-8332(2016)03-0116-06

A Comparative Analysis of Patent Application and Patent Licensing for the City Divided into Districts in Jiangxi Province

YANG Zhena, HU Shujuanb, SUN Jianbinb

(a.FinancialOffice;b.SchoolofBusiness,GannanNormalUniversity,Ganzhou341000,China)

Abstract:At the same time, the economic of Jiangxi province has rapidly rise, but the ability of innovation of these cities in Jiangxi provice is not balanced. Through the analysis of patent information can understand the level of technological innovation and technology industrialization, so the effective management and use of patent information, plays a vital role in promoting independent innovation and economic development.

This article is based on 2010-2013 in Jiangxi Province, the patent application and authorization volume area as an example to analyze the present situation of city design patent, the patent application amount in total, four years of change trend, the patent applicant types, three types of patents, IPC classification and the number of invention patents per million people were analyzed the analysis, put forward some suggestions to improve the patent application and authorization of city on the basis of analysis.

Key words:districts and cities; patent application; patent licensing; comparative analysis

网络出版地址：http://www.cnki.net/kcms/detail/36.1037.C.20160510.1226.048.html