总包模式下福清核电项目建安竣工文件的管理

任 红（福建福清核电有限公司，福建 福清 350318）



总包模式下福清核电项目建安竣工文件的管理

任 红
（福建福清核电有限公司，福建 福清 350318）

摘要：文章结合福清核电项目建安竣工文件管理的创新实践，阐述了业主与工程公司成立“联合文档中心”进行文档管理的模式，提出了福清核电项目建安竣工文件管理的全程控制思路，保证了竣工文件的完整性、准确性和系统性，实现了建安竣工文件与项目实体同步移交。

关键词：核电项目；竣工文件；文件管理；同步移交

CLC number： TM623 Article character： A Article ID： 1674-1617（2016）01-0057-05

福清核电项目作为中核集团实施EPC模式的第一个核电建设项目，规划建设6台百万千瓦级压水堆核电机组，单台机组建设周期60个月。2008 年11月1号机组正式开工，每台机组间隔10个月连续开工建设。核电项目具有多子项和多接口的特性，该项目按其功能可分为核岛厂房、常规岛厂房、BOP辅助设施等子项，涉及包括设计院、监理公司和施工承包商在内的8家单位，各单位相互之间的接口以及单位内部各专业、各施工队间的接口繁多。

因此，在福清核电工程项目建设过程中，建安单位形成的项目文件具有数量庞大、种类繁多、专业性强等特点，为了确保项目建安竣工文件内容的真实性，归档的及时性和使用的有效性，福清核电在汲取核电同行经验的基础上，建立了业主与总包方的“联合文档中心”合署办公管理模式，提出了福清核电项目建安竣工文件管理的全程控制思路，保证了竣工文件的完整性、准确性和系统性，实现了建安竣工文件与项目实体同步移交。

1 建立“联合文档中心”管理模式，实施合署化办公

福清核电项目由中核集团所属的中国核电工程有限公司总承包，是总包方承接的第一个核电总承包项目，工程公司是由设计院转变过来的，在工程建造和项目文档管理方面还处在经验积累阶段，在文档全生命周期控制和管理方面还存在不少问题。为了确保福清核电项目文档管理工作的有效实施，实现工程建设期文档的全生命周期控制和一体化管理，提高工程项目档案管理的水平，满足国家项目档案的验收标准，在合同责任不转移的前提下，建立了业主与总包方的“联合文档中心”（见图1），业主信息文档处派出有文档管理经验的技术骨干和工程公司福清项目部进行合署办公。

在“联合文档中心”合署办公模式下，业主人员全部融入总包项目中，在“联合文档中心”承担相应的职责。“联合文档中心”建立了一套标准、规范的文档管理程序体系和岗位工作流程，是福清核电项目文件流转的枢纽、业务指导的中心，从组织机构上理顺了业主与施工承包商之间的业务接口，保证了信息的畅通，特别是把工作重点延伸到了建安承包商，使建安承包商在项目文件的形成、收集、整理、归档过程中，严格按照法规标准和工程公司程序的要求执行，避免了业主和工程公司对项目文件的重复审查，大大提高了工作效率。

图1 联合文档中心结构图Fig.1 The structure of joint documentation centre

这一全新的文档管理模式，有效地推动了工程项目文档管理工作，充分发挥了业主丰富的文档管理经验，极大地提升了工程公司的文档管理水平，从而实现工程竣工后项目文档向业主的无缝移交和向生产运行的平滑过渡。管理模式运行近6年来，得到了国家档案局和核工业档案馆等相关部门的肯定，一些成熟做法开始在同类核电项目推广、应用。

2 将竣工文件管理纳入建安承包商评价和考核体系，实施合同化管理

2.1 纳入项目主合同条款

福清核电项目开工前，工程公司与建安承包商签订了“主厂房土建安装施工合同”，在合同条款起草、合同谈判与签订过程中，对项目文件的份数、介质、编码和格式有明确的要求，对通讯渠道号、建安竣工文件整理规范、竣工图编制、电子文件管理等内容提出了明确的要求。

2.2 纳入项目合同支付会签程序

在单项工程竣工后的合同支付申请中，增加了文档会签的职能，使文档移交和单位工程移交同步进行。根据承包商文档整理和移交要求，经承包单位整理、符合归档要求（完整、准确、系统）的竣工文件，通过监理单位、工程公司施工管理部门审查确认，送“联合文档中心”审核。“联合文档中心”接收审查合格后签字确认，承包单位依据签字确认的“合同支付会签单”办理工程结算。合同支付文档会签流程见图2。

图2 合同支付文档会签流程图Fig.2 Document counter-signature flow chart for contract payment

合同支付中文档条款的引入，明确了各承包单位的权利和责任，为落实对核电工程项目文件规范化、标准化的要求提供了保障，为竣工档案顺利提交奠定了基础。

2.3 纳入项目管理考核范围

在总包模式下，依据福清核电项目综合考核的相关内容，“联合文档中心”将项目文件的形成和积累纳入了工程管理各个环节和有关人员的职责范围，明确了各承包单位形成文件材料的归档范围，并配有相应的检查、控制及考核措施，规定了承包商文档管理考核标准，发布了《建安承包商考核管理程序》。文档管理考核指标占整个工程项目管理考核指标的10%，文档领域的考核指标主要包括文档组织机构是否健全、文档管理程序是否有效、领导是否重视、建安文件检查时是否积极配合、建安竣工文件整改是否及时完善，建安竣工文件是否按竣工文件组卷计划及时提交等。

联合文档中心每月组织施工管理部门和监理单位对各参建单位形成的文件材料的完整性、准确性、系统性和有效性进行检查和指导，同时定期对承包单位的文档管理工作做出考核评价，每月召开月度协调会，解决各参建单位在文档管理过程中遇到的问题。

3 将竣工文件管理工作纳入质量保证体系，实施程序化管理

3.1 核安全法规要求

《核电厂质量保证安全规定》（HAF 003）文件控制和记录中分别规定了文件的编制、审核和批准、文件的发布与分发、文件变更的控制和质量保证记录的编写、收集、贮存和保管等要求。核安全法规《核电厂质量保证记录制度》（HAD 003/04）规定：“每个核电厂必须按书面程序和指令建立和执行有关质量保证记录的编写、标识、收集、编索、贮存、保管及处理的制度。”并且这些管理要求覆盖了核电业主、核电项目的总包商（工程公司）和专业分包商等单位及其文档部门、职能部门以及全体工作人员对核电文件档案的管理。

3.2 建立文档程序管理体系

在福清核电工程开工之前，根据《福建福清核电厂质量保证大纲》和国家标准，先后编制了18个业主文档管理程序和18个总包方文档管理程序，这些程序涵盖了文档管理各个方面的工作，它规定了文件的编制、提交、编码、格式、分类等内容，同时也规定了项目文件管理中的每项工作要求、责任和流程。这些程序在《福建福清核电1、2号机组工程总承包合同附录F》中作为附件之一，在福清项目管理活动中，发包人及所有承包商均应遵守发包人发布的有关管理程序或规定执行。

在总包方与建安承包商签订的合同中，明确了建安承包商的文档职责及各方接口管理的内容和要求，如在《建筑安装工程交工文件组卷及审查管理》中明确规定了总包方、监理公司和承包单位在项目文件的收集、积累、整理、归档过程中各方责任。在工程竣工验收前，承包单位应负责项目文件整理、汇总和组卷，并将整理的项目竣工文件提交监理公司和总包方审核，按合同规定的时间、套数和载体要求将合格的项目竣工文件移交给联合文档中心。

通过以上若干行之有效的程序，档案人员做到有章可循，有法可依，使项目竣工文件的形成过程有了制度上的保证。

3.3 内外部质保监查

一方面“联合文档中心”参加总包方质保部门组织的外部质保监查活动，检查监督各承包单位的文档管理能否执行业主及总包方的有关标准、程序，检查监督各承包单位文档管理体系和人员配备、基本设施能否满足总包方要求。另一方面，“联合文档中心”作为总包方内部质保监查的对象，定期接受业主及质保部门的内部监督检查，以保证质量保证体系的正常有效运转。

4 将竣工文件管理工作纳入工程项目管理中，实施文件与实体同步移交

4.1 细化竣工文件移交进度计划

在以往的核电工程项目管理中，不论管理者还是技术人员，在项目管理过程中往往看重工程项目的进度，对于竣工文件的收集、整理、归档有所忽视。所以，福清核电项目开始初期就提出了竣工文件管理是工程项目管理的一部分，编制了《建安竣工文件计划管理》程序，规定了承包单位、监理公司、工程公司施工管理部门及文档部门各方所承担的职责。每年年底“联合文档中心”根据现场实体施工的进度计划，编制次年的建安竣工文件移交进度计划，要求各承包单位依据发布的竣工文件移交进度计划，在本合同范围内的工程项目来细化本单位形成的建安竣工文件移交计划并严格执行。

4.2 严把单位工程竣工验收关

福清核电项目单位工程完工后，总包方组织相关部门进行单位工程竣工验收，在验收前，工程公司组织承包单位负责人、工程技术人员和有关档案人员， 按照国家行业标准《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》和相关管理程序的要求， 对各承包单位编制的竣工图、文字材料进行了全面检查， 着重检查隐蔽工程验收记录的真实性和设计变更单的落实情况、竣工图及文字材料是否完整和准确、签署是否完备、排列是否合理等。发现不符合要求的及时整改， 并要求在正式验收前关闭。自开工以来，已移交了100多个子项和200多个系统的建安竣工文件，保证了竣工文件与实体进度同步移交。

4.3 实施项目档案分阶段专项评估

根据核电项目建设周期长的特点，福清核电文档管理在吸取国内核电项目档案验收普遍存在的困难和问题的基础上，确立了项目档案分阶段验收的管理模式，即在项目土建工程开始时，完成对项目前期文档的验收工作；在项目安装工程开始时，完成对项目土建工程文档的验收工作；在项目调试开始时，完成对项目安装工程文档的验收工作；在机组发电时，完成对机组调试文档的验收工作；在机组投入商业运行后，启动迎接项目档案国家验收的各项准备工作。

目前，福清核电项目已经完成了项目前期阶段和土建阶段的项目档案验收工作。在土建阶段项目验收过程中，验收小组根据国家档案验收标准对福清核电项目的文档管理体系、组织机构、案卷质量、信息化建设及保管条件等进行了全方位的审查，形成了评估报告并提出了5个强项和4个待改进项。专家一致认为福清核电1、2号机组土建文档齐全、整理规范、分类合理，符合国家档案验收标准，验收结果将作为项目档案国家验收的依据。

这种管理手段，有效地避免了因核电建设周期长而造成项目档案国家验收中发现的问题因间隔时间长而无法整改的现象，保证了项目文档的完整性、系统性和准确性。

5 结束语

综上所述，竣工文件管理是核电工程总承包项目管理工作的一个重要组成部分，是提升工程项目管理水平的重要环节。鉴于福清核电项目总承包模式的特点，文档管理采取了“联合文档中心”的管控模式，并实施了建安竣工文件管理和工程项目管理同步进行。只有这样，业主和总包方对分包商的联合管控，对工程建设各阶段、各单位工程的文档质量管理，才能共同做好文档的质量控制工作，形成各阶段合格、完整、准确、系统的建安竣工文件，实现项目文档的最终验收，为核电厂的调试、检修、维修和技术革新提供文件保障，为核电厂的安全运行提供服务。

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Management and Practice of Construction and Installation Acceptance Documents in Fuqing Nuclear Power Project under EPC Mode

REN Hong
（Fujian Fuqing Nuclear Power Co.， Ltd.， Fuqing of Fujian Prov. 350318， China）

Abstract：The paper， combining with innovative practice in construction and installation acceptance document management of Fuqing nuclear power project， describes a document management model of joint documentation centre constructed by the owner and the engineering company， presents a whole process control ideas in construction and installation acceptance document management of Fuqing nuclear power project， ensures the completeness， accuracy and systematicness of the document， and achieves synchronous delivery of the acceptance document and project itself.

Key words：nuclear power project； acceptance document； document management； synchronous delivery

中图分类号：TM623

文献标志码：A

文章编号：1674-1617（2016）01-0057-05

收稿日期：2015-11-20

作者简介：任 红（1964— ），女，山东人，副研究馆员，从事核电工程项目文档管理和核电厂工程文件控制管理工作。