广东省科技报告制度体系构建要略

文/何静



广东省科技报告制度体系构建要略

文/何静

作为一种全面记录科研人员从事技术研发中的内容过程与成败经验的特种文献，科技报告堪称“重量级”的科技战略资源，是区域科技体制改革和创新体系建设的基础性、战略性支撑。

一方面，它的撰写与积累，能够实现对前人研究成果的继承和创新，为其他科研工作提供“承上启下”的信息支撑和基础保障。另一方面，它的共享与交流，能够加大科研“全流程”监管力度，保障科研真实性，而且能够充分体现政府财政科技投入的绩效，保证社会公众对政府科研投入产出的知情权，从而激发社会公众以及兄弟部门对科技创新工作、对科技投入模式的理解和支持。

因此，国家科技报告制度的建设要求甫一出台，便得到我省的迅速响应，将这项工作列入了我省科技体制改革的纲领性文件中，在《中共广东省委 广东省人民政府关于全面深化科技体制改革加快创新驱动发展的决定》、《广东省人民政府关于加强广东省省级财政科研项目和资金管理的实施意见》中都明确提出：“建立科技报告制度”、“省科技行政主管部门要会同有关部门建立省级科技报告制度”、“财政性资金支持的科研项目应按规定提交科技报告并作为对项目承担者后续支持的重要依据”、“省级财政资金支持的科研项目，项目承担者必须按规定提交科技报告”等具体要求。

在新形势、新要求下，广东省科技厅在国家科技报告制度建设经验的基础上，对我省科技报告制度的总体建设框架进行了顶层设计，从制度建设、机构设置、先行先试、平台搭建、培训推广等方面，实施了我省科技报告制度体系的构建。

一、建设目标与原则

根据国家科技报告制度体系的建设要求，结合我省实际，提出了广东省科技报告制度的建设目标：

要在三年内完善规章制度、理顺组织架构、健全运行机制，基本实现科技报告的强制呈交和规范管理，建成规范、协调、统一的科技报告制度，实现我省科技成果和科技知识的长期保存、有效积累和开放共享；五年内初步建立起具有广东特色、服务自主创新、科学高效的省级科技报告制度，为提升我省科技实力、深入实施创新驱动发展战略提供有力支撑。

在具体的组织实施中，设定了四点基本原则。

一是政府主导、统筹规划。及时衔接国家科技报告制度建设的相关政策和科技报告标准规范，同时将科技报告工作纳入现有科技项目管理体系，充分发挥政府在规章制度、组织体系、平台建设等方面的主导作用，逐步形成责任明确、运行有序、系统高效的管理机制。

二是强制呈交、鼓励引导。要求各地、各有关部门要尽快将科技报告工作纳入本地、本部门管理的科研管理范畴，在科研合同中明确项目承担单位呈交科技报告的具体要求，实现财政性资金资助的科技项目必须强制呈交科技报告，引导社会资金资助的科研活动自愿呈交科技报告的目标。并将科技报告的呈交、共享和使用情况作为申报项目的基本条件以及获得财政资助和政策支持的重要依据。对未按要求完成科技报告的，不予通过验收或结题；对科技报告中存在抄袭、弄虚作假等不端行为的，记入不良科技信用记录。

三是试点先行、稳步推进。在省级科技项目管理体系中率先建立科技报告制度，指导深圳、广州等有条件的地市以及相关部门，结合自身实际情况同步开展，对省内“十一五”期间的过往科研项目，要逐步完成科技报告回溯工作，逐步在全省范围内推广实行。

四是开放共享、服务创新。围绕科技资源的开放共享和高效利用，面向社会公众提供非涉密科技报告的开放共享服务，提升公共科技服务能力，推动科技成果转化应用，增强科技计划管理的科学性和有效性。

二、主要建设内容与成效

1、前期筹备周密，理论与实证研究到位

科技报告体系的建设是战略型科技资源系统的建设，可以将之纳入战略性特色科技文献资源的范畴来统筹规划。因此，基于几十年来在情报文献、科技档案、信息资源聚合与数据挖掘分析等方面的长期沉淀，广东省科技情报研究所成为了我省科技报告制度体系构建的“主力军”。在省科技厅相关处室的指导下，情报所组织了熟谙科技情报、文献管理的专业团队先后多次赴国家科技部、国家科技信息机构、兄弟省市科技信息机构开展调研和学习培训，撰写了多篇调研报告与专业论文，从理论研究与实证研究方面对科技报告制度进行了系统研究。

2、形成制度文件，完善优化顶层设计

为了推动我省科技报告制度体系建设迈出实质性步伐，在省科技厅规划财务处的全面统筹协调下，起草发布了《广东省人民政府办公厅转发国务院办公厅转发科技部关于加快建设国家科技报告制度的指导意见的通知》，并制定了《广东省科技厅关于科技计划科技报告的管理办法》、《广东省科技厅科技报告制度建设方案》，明确了建设任务、机构设置、建设流程等内容，在制度设置上做好顶层设计，全面推进该项工作的落实。

目前，《广东省科技厅关于科技计划科技报告的管理办法》经厅党组讨论，面向厅各处室、省府各部门与直属机构征求意见后，已通过了省法制办审核并于5月6日起正式发布实施。

该管理办法实施，由广东省科技情报研究所设立科技报告管理与服务中心（内设机构），作为“国家科技报告三级管理架构”中的地方管理体系承建单位与我省科技报告的组织管理机构，负责广东省科技报告的接收、保存、管理、共享服务等工作。

3、项目分类管理，快速形成规模效应

为尽快形成规模效应，在省科技厅规财处的指导下，科技报告管理与服务中心对“十一五”期间（2006年以来）的重大科技专项、省部产学研合作专项、自然科学基金的部分项目类型（重大项目、重大研究计划项目、国家重大科研仪器设备研制专项）作为试点项目类别，组织专人进行了1500份的科技报告改写回溯，为我省的科技报告制度建设做好前期铺垫和资源积累，形成规模效应。

随后，对2015年6月后才申请验收的在研项目，增加科技报告要求，将之作为结题验收条件之一，实现了科技报告呈交与新的科技管理体系一体化设计。并要求2015年4月起新增立项的全部科技计划项目，其承担单位在项目管理的“全流程”中增加呈交“年度报告、中期报告、最终报告”等基本类型的科技报告，形成常态化工作。

4、搭建省级平台，提供呈交与共享服务

基于国家科技报告服务系统，我省已经建成了“广东科技报告服务系统”，包括呈交系统、审核系统、共享服务系统三个子系统，对接了国家科技报告服务系统与广东省科技业务管理阳光政务平台，成为了我省实施科技报告呈交、管理与服务的主要工作平台。目前，该系统已启动试运行，科技管理人员、科技项目承担人员以及社会公众经登录后，即可查阅超过2000份的广东科技报告，了解我省科技计划项目的最新研究成果。

5、全面宣传推广，鼓励地市先行先试

由于长期没有科技报告撰写的要求，科研人员普遍对科技报告编写要求与格式标准较为陌生，因此，科技报告管理与服务中心开展了多次培训宣传，如配合国家科技部组织了“国家科技计划项目科技报告培训会”（广东片区），为来自省内各地市科技局（委），省级以上高新区管委会， 国家“十二五”期间的973、863计划、科技支撑计划项目承担单位的近600名科研、管理人员进行了培训；还先后组织了两期“广东省科技报告编写培训与实操班”，为来自地市科技局、高校、科研院所、情报信息机构的100多位科研及管理人员进行上岗培训，为我省科技报告制度工作配备了骨干队伍。

在今年两会期间，还组织了《南方日报》、《科技日报》和南方网等媒体，宣传报道了我省科技报告工作的主要进展。

三、下阶段发展思路与重点工作

考虑到科技报告工作的系统性与艰巨性，以及需要跨部门、多方面组织协调的工作特性，下一阶段，我省科技报告制度体系的建设需要紧紧围绕建设目标，从以下几个重点工作入手，稳重求新，逐步构建具有广东特色的科技报告制度体系。

一是继续加强相关制度的建立健全。要继续争取政府相关部门领导的重视，在科技管理队伍内部达成共识，优化相关制度、强化部门之间的协作配合，形成上下“一盘棋”的工作格局，要在制度文件上不断完善，让科技计划项目管理的“全流程”融入科技报告的具体要求，从而有效支撑我省科技报告制度的建设，从根本上保障科技报告工作的稳定、持续和深入发展。

二是开展多渠道、多形式、全面深入的宣讲培训。要通过广泛的培训宣讲，让科研人员认识到科技报告的重要性与常态化，把科技报告的撰写作为科学研究工作的基本功和业务素质来培养，养成科研过程中随时记录科研细节、善于归纳总结科研规律的习惯；指导科研人员做好实际撰写，从科技报告撰写格式规范指导、撰写技巧和不同类型科技报告撰写内容差异性开展培训；掌握科技报告密级标注，呈交、审核等一系列系统操作流程，加强对科研单位科技报告在线呈交和利用系统的上机操作培训，及时实现科研积累与成果发布。

三是加速推进地市科技报告制度的建立。尽快形成《地市科技报告制度的工作方案》，率先在广州、深圳等地市铺开科技报告制度建设工作，形成示范带头作用，逐步在全省范围内实现政府财政支助项目强制呈交科技报告作为科技创新绩效评估的重要考核内容这一建设目标。

四是不断丰富和优化“广东科技报告服务系统”的平台功能、完善服务模式。包括稳定与“国家科技报告服务系统”以及“广东省科技业务管理阳光政务平台”的数据对接，并针对不同创新主体、科技管理部门和社会公众等不同的用户需求，提供更便捷、更高效的编写、呈交、查询和共享服务。

五是构建科技报告的质量评价体系，开展深入的专题挖掘分析。待我省科技报告的体量达到一定级别、解决“从无到有”的问题后，我省将继续对科技报告的质量标准提出细化要求、以实现“从低到高”的跨越；并将把科技报告与该项目的其他产出成果、项目的任务目标与完成情况等管理信息相链接，形成专题研究成果，支撑企业、高校和科研院所一线科研人员的技术创新与科技管理部门的科学决策，为我省实施创新驱动发展提供更高层次的服务。