自筹型号研制管理探索与研究

◎北京临近空间飞行器系统工程研究所 毛健人 安东 张海强 严婷婷

自筹型号研制管理探索与研究

◎北京临近空间飞行器系统工程研究所 毛健人 安东 张海强 严婷婷

随着国家综合国力的提升，为了提高社会资源的使用效率，国家在军品型号研制领域逐渐引入了更多的竞争机制。为此，出于拓展业务范围、占有市场份额等因素的考虑，国防科技工业部门往往需要在未获得国家立项支持的情况下自行筹措经费和资源提前开展型号研制工作。

一、自筹型号研制的特点

1.时间的敏感性

随着市场机制的引入，型号产品之间也出现了激烈的竞争，存在着竞争对手及替代型号。开展自筹型号的研制，固然是为了占得先机，但如果在特定的时间内不能及时完成研制任务，形成产品，占领市场，就无法达到预先策划的效果，只能任由竞争对手的替代型号形成发展并逐步壮大。届时自筹型号的先发优势将不复存在，甚至可能出现产品研制虽然成功，而市场被大规模侵占的极端情况。

由于国家的统一规划和资源投入规模限制等因素，传统的正式立项的重点项目在时间敏感性上远没有这样急迫、动荡和严酷。

2.需求的不确定性

自筹型号研制的开展基于承研单位对市场需求和技术发展的判断，对于潜在用户而言，不同渠道和场合传递出的信息、提出的设想、强调的原则都有可能存在一定的变数。因此，承研单位所辨识的需求具有不确定性，而这种需求的不确定性是由自筹研制模式本身的特点所决定的。

3.资源筹措对产品的限制

军品型号组成复杂、规模宏大，具有研制周期长、资源投入高等特点，正式立项模式都是由国家提供研制经费，并调动整个研制体系协同配合、共同完成，对人力、物力、财力等多个方面都提出了很高的要求。

自筹型号的经费主要依靠军工系统内各层级产品研制单位自行筹措，而研制保障条件只能依靠承研单位自身的能力。因此，自筹型号的产品规模直接受到了资源筹措规模、能力等条件的限制。

在技术创新方面，自筹型号更多地采用成熟技术，通过控制新技术在设计、生产、试验等环节上的投入提高整体的可靠性，提升资源的使用效率。即便采用一定的新技术，也只能集中在限定的范围内，而无法像国家重点项目那样牵引带动整个国防科技工业体系向前发展。

二、自筹型号研制的策划

1.立项需要考虑的风险因素

自筹型号的开展对于资源投入、经费筹措等方面的要求都很高，而且存在着可能无法回收前期投资的风险，所以各层级产品的承研单位需要慎重考虑是否开展自筹型号研制，并在决策前考虑以下几个方面的风险因素：

市场空间。型号研制过程中往往会出现各种波折，即使型号飞行试验取得成功，具备投放市场的条件，也不一定能获得预期的收益。原因可能有以下2个方面：一是市场定位不准确，特点不明显，导致市场对型号产品的采购动机不强烈；二是产品利润空间狭窄，就算形成了一定数量的采购，也很难弥补前期的投入，难以形成必要的收益。

竞争优势。型号研制领域存在着激烈的市场竞争，一旦出现好的商业机会，竞争对手马上就会出现。因此，在项目立项决策之初，决策者就应该对潜在竞争对手可能的反应进行预判，并在型号总体设计或单项技术上谋求必要的竞争优势，以免被竞争对手利用后发优势抢夺市场。

研制周期。由于自筹型号需求的不确定性，若在一定时间内不能让最终用户得到现实的解决方案，用户需求将很快转向其它替代方案。一旦某个方案得到认可，形成配置标准和使用规范，那么其它方案即便再好，也难以在短时间内撼动这种既成局面。

技术难度。自筹型号的研制资源有限，在人力、物力、财力、试验设备、保障条件等多方面都受到相应的限制。如果技术难度过大，其带来的研制风险也会增加，一旦研制过程中出现个别难以克服的技术问题，又无法进一步获得开展技术攻关的资源，研制工作将面临进退两难的局面。

因此，在自筹项目决策之初，除了要关注可能获得的收益外，更要关注其研制过程中存在的风险因素，通过正反2个角度的分析综合处理相关信息，以形成更合理的决策方案。另外，如果研制周期过长，必将导致经费投入量的增加，一旦大幅超出预算标准，研制进程将难以继续开展。

2.研制过程中的分步决策

军品型号的研制周期与一般工业产品相比要长得多，而且在这期间用户对产品的需求难免会发生调整，所以对于研制队伍而言，需求的变化将影响产品研制的方向，甚至影响项目存在的必要性。

对于这种用户需求的不确定性，通常采取的方法是分步决策，即在研制之初就设定若干个阶段目标，如年度检查、转阶段、大型标志性试验等，同时设定资源限制、阶段成果等考核性标志。当达到某一预定节点时，将用户需求与研制进度进行对比、资源消耗与预算进行分析，如果进度与限制条件能够匹配，则可以继续按原计划开展研制，否则就要考虑是否需要修订目标、调整方案、改变方向，在特殊情况下甚至需要考虑是否中断研制进程、处理善后问题等。

3.研制阶段的划分

受到研制资源保证及需求不确定等因素的限制，自筹型号研制工作往往不能依据研制的标准流程开展，一般情况下会选择一个已有的型号作为“原型”，并以此为基础调整设计，形成新的功能，在初样阶段进行首飞，以实际的飞行试验推动用户需求的明确，进而满足用户的需求。

在产品构成和技术状态方面，如果自筹型号与“原型”差距不大，且自身具备足够的成熟度，则可以把初样阶段作为起点开始研制工作，直接在初样阶段进行飞行试验；如果自筹型号与“原型”差距较大，而自身的成熟度不足以支撑飞行试验考核，那么研制的起点则必须设在方案阶段，并通过方案及初样2个轮次的研制来满足飞行试验的条件。

三、自筹型号研制的组织实施

1.成熟设计的借用

自筹型号研制的周期短、资源投入少，必须大量借用成熟设计才有可能完成任务，所以在系统、分系统、单机等各个层级上的产品设计及材料选用都应该有意识地充分采用已有设计成果和成熟产品，进而从整体上优化设计方案。

对于分系统级等成熟产品的选用，往往很容易理解，而对于零部组件等底层成熟产品的选用，则往往很难引起人们的重视。例如，某些功能相近的零件，仅仅因为设计人员分属不同的型号，其采用的原材料、生产设备、加工工艺、验收方法就各不相同，所有这些都在无形中增加了研制成本，消耗了过多资源。

2.研制资源的筹措

军品型号的构成复杂，参研单位需要进行一定的资源筹措，但由于各单位的性质不同，在型号研制中承担的任务不同，所以参与资源筹措的模式也不同，主要分为完全和部分自筹2种模式。

完全自筹模式。某些单机级以下产品在研制初期需进行一定的资源投入，但批生产阶段后将有大量的订货任务，由此形成的效益规模较大，能够很快地弥补前期的研制投入，所以承研单位往往自行筹措全部研制经费，并在后续批生产阶段保证其合理的配套份额。

部分自筹模式。某些专业的产品进入批生产阶段后只有小批量的订货，其收益很难全部弥补前期的投入，因此上游单位在研制前期须给予一部分研制经费以支持研制工作的开展，另一部分则由承研单位自行筹措，而这部分经费将在后续的订货中进行弥补。

需要注意的是，对于研制过程中承研单位自行筹措的经费，上游单位应该进行适当的认定，即认定下游单位在前期的设计、生产、试验中投入的经费额度，并在后续批生产过程中参照这一数据进行产品定价，以便于对前期投入的补偿。

3.研制状态的控制

由于需求的变化和对任务理解的加深，研制人员在产品原状态生产工作过程中往往会提出新的思路和新的需求，修改、完善的意见不断形成，由此导致研制队伍往往处于“边研制、边论证、边更改”的状态。技术状态的更改不仅影响自身的设计，还影响上下游产品状态的适应性，并导致与其相关的一系列科研生产活动产生变化，如在制产品的处理、研制进度的调整、考核试验的变化、研制资源的保障等。因此，应在应用前对新的需求及设计思路等进行充分的论证，对其影响进行充分的分析、评估，权衡利弊。若确定进行更改，则要对相关产品及流程的影响分析清楚、考虑周全，以形成一个妥善的更改方案，保证更改后的技术状态协调、明确，研制流程合理、顺畅。

值得注意的是，在新的方案论证过程中要始终保持研制进度的合理推进，即便后续确定需要进行更改，也不会造成研制工作的混乱。否则，新旧方案同时存在、任务朝令夕改，研制人员将无所适从，研制任务也不可能顺利完成。

四、自筹模式的未来发展

随着市场化的不断推进，军品型号研制领域需要越来越多地采取市场经济模式开展工作，采购信息的公开化、研制单位的双向定点等措施都大大提高了型号科研、采购经费的使用效率。通过进一步市场化，未来军品型号的开展可能不再由国家提供前期的研发经费，而仅仅是对现实产品进行采购，所有的军品型号都必须由国防科技工业部门先行筹措研制经费，未来可能全部型号都将采用自筹的方式开展研制。

从目前的角度看，所谓自筹，其实质就是型号研制的风险投资，先期投入资源并期待后续的成果及收益。只是当前这种自行筹措的方式还处在定性的、模糊的阶段，各承研单位投入的人力、设备、知识产权等都没有得到有效的价值认定，后续风险及收益的分配比例也没有形成明确的协议约定。

对于一般工业项目，民营企业可以通过贷款、发行债券等方式募集资金，而且其融资规模较大，足以支撑型号的研制，尤其是满足中、小型产品研制的经费需求。那么，如何利用金融工具、市场手段为军品型号提供研制经费的保障，注入市场经济的活力，将是未来研究的方向。