ISO9001—2015新标准实施对水利施工企业的影响

谢永君，谢宛琰

(1.湖北水总水利水电建设股份有限公司，武汉 430034；2.长江工程监理咨询有限公司，武汉 430014)



ISO9001
—2015新标准实施对水利施工企业的影响

谢永君1，谢宛琰2

(1.湖北水总水利水电建设股份有限公司，武汉 430034；2.长江工程监理咨询有限公司，武汉 430014)

摘要：随着ISO 9001：2015新标准的颁布与施行，面对着新标带来的巨大机遇，水利水电施工企业面临着在3 a内将ISO 9001：2008标准转换为ISO 9001：2015的重大任务。文章结合水利施工施工企业的实际，分析ISO 9001：2015新标准为水利施工企业带来的变化,梳理了企业体系转版的主要思路，提醒施工单位可能面临的转版难点与问题，结合水利企业特点，为企业迎接新标准提出了具体化的意见和建议。

关键词：水利施工；ISO9001—2015；新标准；管理体系；变化

0引言

通常来说，水利水电施工企业为生产经营及企业管理的需要均建立有“四标三体系”，即质量、环境、职业健康安全管理体系，执行的国际标准为：ISO9001—2008、ISO14001—2004、OHSAS18001—2007，相对应的中国国家标准为GB/T19001—2008【质量管理体系要求】、GB/T50430—2007【工程建设施工企业质量管理规范】、GB/T24001—2004【环境管理体系要求及使用指南】、GB/T28001—2011【职业健康安全管理体系要求】。

近期，作为国际标准的ISO9001—2015和ISO14001—2015刚刚发布，OHSAS 18001今年也即将被修改为ISO 45001，预计将在2016年10月正式发布。对应的ISO9001和ISO14001的国标起草工作也已启动，计划于2016年发布。根据IS9001的标准要求，所有的企业应该在2015版正式颁布的3 a后完成所有的转换工作。届时，所有的ISO 9001:2008证书都将作废并且失效。所以，对于所有的获证企业来说，将目前的ISO 9001：2008标准转换为ISO 9001：2015新标准是未来3 a的重大工作。施工企业必须不遗余力地抓住3 a转换期，进行ISO 9001的证书转换工作。因为，标准的变化以及转换实施等问题将会对施工企业的体系变化及认证工作带来重大的影响，等到四个“国标”出台后，施工企业也需要迅速应对该标准的需要作出相应的调整[1]。

1ISO9001—2015新版标准的主要变化

ISO9001标准是ISO组织颁布的影响面辐射最为广泛的一个管理体系标准，本次标准从2008版到2015版的修改，可以说是标准ISO9001从第一版1987版以来4次技术修订中影响最大的一次修订，也是最接近组织经营情况，从结构到内容调整最大的一次修订。本次修订之所以影响最大，首先是因为2015版标准高屋建瓴，为质量管理体系标准的规范发展描绘了蓝图，为将来25 a的质量管理标准夯下了坚实的基础，与此同时，方便多管理体系的整合。从2015新版标准开始，今后ISO发布的所有管理体系标准，如ISO14001-2015环境管理体系要求和使用指南、ISO45001职业健康安全管理体系要求等，都将采用统一的标准结构和标准条款名称，均是围绕PDCA(策划、实施、检查、处置)顺序建立起来的 具体有10个统一的条款和具体要求，即：引言，1.范围，2.规范性引用文件，3.术语和定义(所有管理体系标准将采用22个通用的术语和定义)，4.组织环境，5.领导作用，6.策划，7.支持，8.运行，9.绩效评价，10.改进，附录。这为施工企业整合不同的管理体系标准要求，建立整合的“一体化”管理体系提供了更好的前提条件。

具体来说,新修订的ISO 9001:2015标准将会：

1)为未来10 a乃至更长的时间提供一系列稳定的核心要求。

2)适用于任何类型、规模以及行业的组织,增强标准的通用性。

3)依然关注过程的有效管理，以实现预期的输入。

4)考虑自2000年质量管理体系标准发生重大修订后，再实践和技术方面的变化。

5)反映组织在经营过程中所面临的日渐复杂，要求繁多的动态环境的变化。

6)通过应用ISO导则中的附件SL，增强与其他ISO管理体系标准的兼容性和协调性。

7)协助组织有效的实施以及有效进行第一、二和第三方合格评定活动。

8)用简化的语言和风格帮助理解和引用要求。

此外，新版标准还有许多值得关注的变化，例如:在内容方面，ISO9001—2015版标准新增了“理解组织及其环境”、“理解相关方需求和期望”和“应对风险和机遇措施”的要求；增加了对知识管理的要求；弱化了对管理体系文件形式的要求；增强了最高管理者的领导作用和承诺；突出强调了实现管理体系的预期输出，提供合格、一致的产品和服务，以增强顾客满意；强调了质量绩效和质量管理体系的有效性。可以说ISO9001—2015标准的转变不仅仅体现为实际要求的转变，更是理念上、方法上的转换。

2新标准为水利施工企业体系带来的变化

1)要求企业的质量管理体系必须具有个性，体现自己的特点，将新标准和企业的实际业务经营结合得更加紧密。

新标准强调应建立适合各企业自身特点的管理体系，不同企业的质量管理体系的结构不需要统一；形成的文件不需要与标准条款结构一致；使用的术语不需要与标准特定术语一致。

质量管理体系由相互关联的过程所组成，体系和过程质量恰恰都融于企业的生产经营过程中，为与本单位的业务经营结合得更为紧密，企业在理解和运用“标准要求”时，应将其“稀释”和“融入”本单位自身的各项工作过程，运用好质量管理基本原则，将企业的要求、规定、考核等内容全部运用质量管理体系去实施。透过合理化的过程强化企业的经营管理体系，提高经营效率和生产力。

无论管理体系的领域如何，业务过程是唯一的，应先对企业内的活动进行有序的组织，再根据所期望的输出，将特定活动确定为过程进行管理，打破部门之间的壁垒，将活动的方向导向顾客需求。企业有哪些活动，包含有哪些过程，其中是什么样的流程，实际都是怎么做的，是不是和管理制度办法一致，今后得基于过程建立体系，对过程方法和对风险机会的应用贯穿始终，得组织一批管理/技术精英把所在施工企业涉及的过程活动梳理一遍，理清过程的顺序和相互作用，以后内审及接受外审应按企业提供的过程清单来审，而不是按部门来审了。

2)弱化了形式上的强制性要求，同时大大提高了实质性要求，强调获得符合要求的产品和服务。

ISO9001:2015 标准取消了质量手册、程序文件等大量强制性文件的要求，合并了文件和记录，统一文件化信息；通篇未出现“记录”这一术语，全部用“保留形成文件的信息”来代替，可以任何格式和文件化载体存在，信息的要求也更加灵活和务实，方便组织理解和应用，也便于组织建立真正与其业务相整合的管理体系。如只要能提供出让人相信的证据就不用刻意去“做”记录，留给组织极大的灵活性运用空间。使组织的文件更加符合行业的特点，便于员工和相关方理解。

建立质量管理体系时，不一定需要完全放弃原有的质量管理体系和体系文件，可在对原有的体系文件进行评审的基础上，适当进行修改和完善，以符合ISO 9001标准对形成文件信息的要求，而不要求与标准条款结构的一致性。文件信息的多少、详略程度和物理证据形式等也应于组织的规模、产品和服务的类型、过程的复杂程度和人员能力等相适应。按新标准企业文件更加灵活，更关注结果，更贴近组织。

此外，新标准还增加了反映当今质量管理在实践和技术方面的一些先进理念和好的方法，如取消了预防措施；更加重视相关方的要求；将采购和外包的控制合并为'外部提供的过程、产品和服务控制；首次提出了知识也是一种资源，也是产品实现的支持过程；强调“基于风险的思维”这一核心概念，并将其融入了质量管理体系的建立、实施、维护和持续改进的要求中；要求我们从受不确定性影响的事物中，使有显著影响的风险可见可控，也使可能的机遇可见可用；引导企业资源重点分配到处理关键和主要风险、以及可能带来重大机会的领域，如利用引进新项目，采用新技术，推出新产品，开辟新市场，赢得新客户，建立合作伙伴关系等来把握机遇。应对风险和利用机遇可为提高质量管理体系有效性、实现改进结果以及防止不利影响奠定基础。

3)更加强调建立质量管理体系目的在于帮助组织提高整体绩效。

2015版标准不仅关注过程，更加关注输出、关注实现预期结果、关注最终绩效。从根本上来说，企业应当追求整体绩效的提高。在质量管理体系的评价标准上来说，过往的评价中更多地聚焦于“有效性”，而忽略了对绩效的考核。然而绩效包括效率和完成的结果，能够很好地为质量管理体系考核提供补充。因此，今后对质量管理体系的评价不再只停留在“有效性”上，还要对“绩效”进行评价。

在08版标准中，提到“绩效”二字的，只有管理者代表职责、管理评审输入和顾客满意三处，而在15版标准中，引言开篇第一句，就指出:采用质量管理体系“能够帮助组织提高整体绩效，为推动可持续发展奠定良好基础”，然后在0.2质量管理原则、0.3过程方法、4.1理解组织及其环境、4.4质量管理体系及其过程、5.3组织的岗位、职责和权限、7.2能力、7.3意识、8.4外部提供的过程、产品和服务的控制、9.1监视、测量、分析和评价、9.3管理评审、10改进，诸多章节中，都提出了关于”绩效“的要求。这是对08版标准一味强调“以顾客为关注焦点”，而轻视了对组织自身绩效关注的纠正。实际上也是如此，二者不可偏废，必须兼顾。2015版对管理体系的评价不再只停留在“有效性”上，还要对各类绩效和效率进行评价。一个不考虑效率的组织是无法长期生存的，新版标准的这种纠正，更加符合客观市场规律，为组织的可持续发展提供了稳固的基础。

4)2015新版标准给认证企业带来了挑战。

在研究新标准后，不难发现，实际上新标准中对企业的要求呈现“灵活化”，“不具体化”的特点。不少施工企业对如何实施新版标准转换、如何更好地满足标准要求、今后的贯标如何把握都感到“茫然”，亟待国家认证认可协会的细则和相应国标的出台。

这种“茫然”体现在多个方面，就如“风险和机会”，这是15版标准新提出的概念，2015版标准中，“风险”意识在整个质量管理体系中贯穿，标准要求结合组织环境(章节4)，在PDCA各过程中运用基于风险的思维表达预防措施的概念。例如：①在第4章组织环境中提出要求：组织确定影响其目标和战略方向的相关风险；②在第5章领导作用中提出要求：最高管理者应促进使用过程方法和基于风险的思维；③在第6章策划中提出要求：组织应策划应对这些风险和机遇的措施；④在第7章支持中提出要求：组织应确定并提供应对风险和利用机遇的必要资源；⑤在第8章运行中提出要求:组织应实施第6章所确定的措施；⑥在第9章绩效评价中提出要求：组织应评价针对风险和机遇所采取措施的有效性；⑦在第10章改进中提出要求：组织通过响应风险中的变化而改进。

众所周知，风险无处不在，风险是不确定的影响，对于企业来说，主要有管理风险和经营风险等诸多方面，那么是否2015版标准要求组织在策划质量管理体系时，必须考虑周全，不得遗漏呢？显然做不到。那么是否只要有所考虑，就算是满足了要求呢？可以说，所有的管理，都是防范风险，质量管理体系的主要用途之一是作为预防工具，是为了防范企业倒闭的风险。究竟做到什么程度，才算是满足了标准要求？这给我们企业贯标者出了一道难题。

总之，2015新版两个标准更加适用于所有类型的组织，更加适合于企业建立整合管理体系，更加关注质量管理体系的有效性和效率。

3管理体系转版升级的主要思路

针对新标准的一些主要变化以及水利施工企业的实际，为了保证新版ISO 9001：2015新标准顺利过渡和企业转版的顺利实施，笔者归结出管理体系转版升级的主要思路为下：

3.1了解新版标准动态及要求

密切关注国际及国家相关信息和文件，及时了解三个国际标准和四个国标新版标准转版动态及要求，及时获取新标准，密切关注其变化。

3.2进行专业的培训

和有相应资质培训机构合作，开展针对企业管理层、职能部门、分(子)公司各层级的体系转版培训，通过专业的培训，使大家全面理解新版变化与核心要求。

1)针对企业管理层和中层：了解领导力被纳入到所有新的ISO标准中；以及管理体系和领导责任对于企业的益处和不同管理层对管理体系的有效性应承担的职责。

2)针对企业内审员：使大家不仅学习了解从ISO 9001:2008到ISO 9001:2015之间发生的主要变化，还要增强大家的质量、环境、职业健康安全工作管理技能和审核技能，使内审员更加迅速地掌握新标准的几大关键领域：基于风险的管理方法、组织情境、变革管理、利益相关方管理，绩效评价与过程方法。

3)对所有涉及管理体系有效性的部门进行培训或告知其标准变化，便于其运用到日常工作中。加强内部沟通，将标准的新要求的变化点进行内部沟通，包括高层沟通以及内部宣贯/宣传/展示文件。

3.3建立转换实施方案及后续工作安排

在施工企业了解了新版标准的变化，并进行相应培训之后，施工企业需要将这些变化贯彻到施工企业的实际工作中去。水利施工企业体系按新标准转版实施计划如下：

1)首先要组织大家进行自我评估，尽快进行新老标准在公司内应用的差异分析，识别所存在的差距。

2)其次制定标准变更项对照表 ISO 9001:2008与ISO 9001:2015相比，所发生变化、删除、新增或强化的要求。

4企业转版过程中难点及问题

4.1企业转版过程中的难点

综合过去的工作经验和水利施工企业的实际，笔者认为，过程的确定会是企业转版过程中的最大难点之一。为了迎接ISO9001—2015版新标准，施工企业必须明确转版过程中的每一个细节，具体来说，过程的梳理与确定方法需要注意：①明确组织框架与管理板块。②明确部门、岗位职责；③确定部门内具体的工作；④确定跨部门的过程；⑤确定部门的责任人、绩效指标、目标、风险等管理要素；⑥确定过程之间的关系；⑦工作载体：《过程管理表》。

4.2过程确定中应注意的问题

1)QMS过程是企业实际运营活动中的一部分而不是额外附加的。

2)是QMS过程反映和满足ISO9001标准要求。

3)而不是每个条款都对应着一个过程。

4)QMS中的任何一个过程可能会与标准中的若干个条款要求相关。

5)标准中的任何一个条款可能会与QMS中的若干个过程相关。

注：QMS为质量管理体系。

5综述

ISO体系是企业管理的基石，新版标准摒弃了2008版条文中不合时宜的部分，紧跟时代步伐，具有创新性、实用性。新标准的颁布和实施能够更好地促进企业的规范化管理和制度化建设，也必将引领企业走向卓越绩效之路。

施工企业必须清晰地认识到2015版新标准与2008版标准之间的变化，思考新标准为企业带来的并存的机遇与挑战。与此同时，企业还需要了解新标准的主要内容，并且结合水利施工企业自身实际把握好3 a转换期，建立转换实施方案及后续工作安排。相信2015新版标准能够令认证企业从自身出发，认识自己，提高能力。同时迎接未来企业体系转版中可能会出现的大小挑战，用实际成绩证实新标颁布与企业体系转版是“有绩效”，“有效率的”。

参考文献：

[1]刘向红.如何构建企业完整的质量管理体系[J].科技信息，2011(19)：36-38.

中图分类号：F203

文献标识码：B

[作者简介]谢永君(1967-)，女，湖北襄阳人，高级工程师；谢宛琰(1989-)，女，湖北襄阳人，助理工程师。

[收稿日期]2016-01-12

文章编号：1007-7596(2016)03-0143-03