美国防部尝试风投模式推动国防科技创新

● 文|中国国防科技信息中心　王磊　詹鸣



美国防部尝试风投模式推动国防科技创新

● 文|中国国防科技信息中心王磊詹鸣

2015年7月，美国防部在硅谷设立国防科技创新试验小组，探索在装备建设中采用市场化的风险投资模式，推动国防科技与武器装备的创新发展。

风险投资是指把资本投向蕴含有失败风险的高新技术及产品的研发领域，旨在促进高新技术产品快速商品化、产业化，以取得高资本收益的投资过程。风险投资无需抵押，也不需偿还，如果投资成功，则可能给投资人带来数十甚至上百倍的收益。风险投资起源于20世纪六七十年代的美国，目前已成为高新技术领域普遍采用的一种投资模式，大大加快了高新技术的发展与更新换代。国防领域采用风险投资模式，是指由军方成立专职的投资管理机构，对高技术企业与产品开展风险投资，推动高新技术的快速发展、转化应用与大批量生产。

一、国防科技创新试验小组设立的背景

从历史上看，第二次世界大战结束至20世纪90年代，世界上最重大的技术创新成果绝大部分都源自军方实验室，如核武器、互联网、隐身技术、卫星导航等。冷战结束后，随着信息技术的蓬勃发展以及市场机制下的风险投资模式的日益成熟，军方的科技研发效率及创新能力逐步滞后于民用与商业领域。在这种背景下，美国国防部高层认识到，要提高采办管理效率，推动国防科技创新，需要对美军装备采办管理制度实施调整改革，采用更加市场化的运作模式，吸引更多企业尤其是中小企业参与到国防科研活动中。

美国防部2015年4月发布《更优购买力3.0倡议》，针对金融危机与信息技术飞速发展背景下如何提高采办效率与效益，提出了一系列采办管理改革举措，其中加速推进技术创新成为改革的核心内容。美国防部长卡特及负责采办、技术与后勤的副国防部长肯德尔在新倡议发布后的公开讲话中指出，国防部将借鉴中央情报局的投资中介公司——IQT公司的有关经验，建立军方的投资公司，尝试在国防科技研发与装备采办领域推行风险投资模式。其后，卡特与肯德尔多次造访硅谷，提出在硅谷设立机构开展国防风险投资的设想，7月正式成立国防创新试验小组，由国防部研究与工程助理部长直接领导。

二、国防科技创新试验小组主要借鉴中央情报局IQT公司的经验

美国防部过去并没有风险投资的实践经验，成立国防科技创新小组主要是借鉴中央情报局所属IQT公司的投资模式与管理实践经验。IQT公司成立于1999年，是一个典型的风险投资及中介服务机构，由中央情报局出资组建，其任务是寻找能满足中央情报局任务需求的企业与技术，并开展风险投资，推动相关技术的快速研发与转化应用，以有效获取民用与商用领域的最新技术成果。IQT公司成立以来，成功推动了数百项技术与装备的研发，获得了美国情报界、联邦政府及国会的认可，也引发了军方的高度关注。2003年以来，国防采办大学、空军技术学院等多个部门发布针对IQT公司运营模式的咨询报告，指出建立类似的中介公司是未来美军高技术与装备发展的重要模式。

1998年，时任中央情报局局长乔治·特尼特意识到，蓬勃发展的互联网使政府所属实验室在信息技术领域的传统优势风光不再，许多有才华的技术人员加速转向私营企业发展。于是他提出，组建面向市场的研发管理机构，通过风险投资手段有效借用企业力量，成为中央情报局加强技术开发、有效利用民用技术成果的重要手段，将整个美国信息产业变成自己掌握的“国家实验室”，以此作为中央情报局获取和掌握最先进技术的快捷手段。经国会认可，洛克希德·马丁公司前首席执行官诺曼·奥古斯丁受命组建了IQT公司，并担任该公司的首席执行官。

中央情报局每年向IQT公司提供约3500万美元资金，用于向美国高技术企业与研究机构进行投资，孵化先进技术，推动相关技术的研发与转化应用，其关注的领域包括信息技术与软件、信息安全、基础设施、材料科学、化学与生物技术等，在推动国防高技术与装备的研发方面取得了良好的实施效果。IQT公司注重发挥好中介服务与投资管理的职能：一是与情报机构建立合作关系，协助它们评估目前存在的技术缺陷与今后的需求；二是制定技术发展路线图及投资策略，并向情报机构提供相关技术与投资信息，有效掌握市场上存在的创新技术及可能的解决方案；三是代表中央情报局开展经费投资，推动相关技术的研发与转化应用。

三、国防科技创新试验小组的职能定位与工作模式

国防科技创新试验小组主要负责加强国防部和硅谷企业的合作，寻求技术创新的突破点与潜在机遇，并对相关技术与企业开展风险投资。其目的是解决美军装备技术滞后于商业现货产品与技术的问题，使国防部从商业领域技术创新中快速受益。根据国防部副部长沃克2015年7月2日签署的备忘录，国防创新试验小组2015财年预算为175万美元，主要用于人员工资与管理运行。试验小组由一位高级行政官员及若干预备役军官和文职雇员组成，负责与硅谷的科技人士和中小企业展开合作，在国防部采办官员与高科技企业之间充当经纪人的角色，通过风险投资使国防部加速获取最新技术。

国防创新试验小组获取技术与产品的方式与美军传统的装备采办模式有显著差异。一是投资模式不同。主要采用风险投资的采办模式，而不是传统的计划合同管理模式，鼓励寻求有潜在创新与突破的领域，风险较高，允许相关投资的失败。二是要求投资回报周期短。该小组的投资周期与商业领域的周期相似，一般约3～6个月，与传统装备采办数以年记的采办周期有很大差异。三是管理方式灵活高效。摆脱了传统装备采办繁琐的约束，在知识产权的归属上由军方与企业共同拥有，改变了传统上军方投资的知识产权归军方所有的模式。

四、几点看法

此次在硅谷设立国防科技创新试验小组，是美国防部实施第三次“抵消战略”背景下出台的一项推动国防技术创新的重要举措，有着多方面的象征意义和实际意义。

一是表明美军长期以来拥有高新技术研发优势的格局已发生变化，中小企业的创新能力不容忽视。新世纪以来，几乎所有的创新技术与产品都是来自商业领域，而非军方自身的研究机构或军方传统的合同项目。中小企业由于其灵活性，能快速适应市场需要，有效捕捉创新机遇。商业领域的充分竞争以及大量风险投资基金的助推，使中小企业成为创新的发动机。

二是表明美军传统的采办管理模式与当前的创新需求不相适应。美军传统的采办制度主要特点是经费投入大、过程管控严、采办周期长；而当前商业领域投资管理模式的突出特点是灵活快速、投资回报周期短、创新性强等。美国国会、政府与军方高层都指出，军方传统的采办制度并不是创新驱动的，而是高度行政化的，在快速获取先进技术方面存在障碍。

三是国防创新试验小组是一种改革实践，更是一种试验与探索。近年来，美国国会武装力量委员会的重量级议员多次发表公开讲话，必须对美军采办管理制度实施改革，使其适应现有的技术环境与商业模式。在这一背景下，美军设立国防创新试验小组，是美军采办改革的一项重要探索性实践。如果此项改革取得成功，未来有可能进一步推广这一风险投资模式。

四是预示美军采办管理改革的目标是寻找行政化刚性管理与商业化弹性管理之间的最佳平衡。美军传统采办系统强调过程管控，有效降低采办风险，对采办项目失败的容忍度低，这种制度文化制约着美军装备采办领域的创新发展。而在风险投资模式下，允许投资失败的情况出现，一旦成功则会带来高额的收益。这两种模式具有本质上的差异，国防部不会一边倒地采用商业化的管理模式，必然在过程管控与灵活性方面寻找平衡，既会给承包商一定的创新空间，又寻求确保装备经费的管控到位。

参考文献

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