图式与语篇理解的认知分析

王 芳

忻州师范学院外语系，山西忻州，034000



图式与语篇理解的认知分析

王 芳

忻州师范学院外语系，山西忻州，034000

为探索图式与阅读的关系，有效提高二语阅读理解的准确性和全面性，通过阐述二语阅读的过程和特征以及图式理论的内涵，探讨了图式激活的内在机制以及内容图式、形式图式和语言图式在语篇解读中的作用，即构建背景知识。分析了图式的激活与二语阅读能力的内在相关关系：读者对某一语篇具备或激活的图式越多，就越能准确作出预测或推断，理解语篇就更顺利。从正反两方面论述了图式在语篇理解中的作用——积极功能及潜在的障碍，结果表明：图式的有效激活能达到整合信息，实现对语篇理解的目的，从而提高二语阅读的效率。

阅读；语篇解读；图式；激活

1 问题的提出

“读”是语言习得中最重要的技能。Nuttall认为阅读的首要目的是从文本中获取正确的信息，即作者向读者传达的信息[1]；而Bernhardt认为对二语阅读的研究是对母语阅读研究的照搬, 对二语阅读过程的研究主要基于母语研究的解释模式，在二语阅读过程中，读者是参与到文本意义的构建中的。对文本意义的构建一方面依赖于文本的新信息，另一方面依靠读者所具有的任何与之相关的先前知识、情感和观点[2]。对阅读过程的解释有两种模式，即自上而下模式和自下而上模式。自下而上模式指读者对意义的汲取和重建始于语篇的单词；自上而下模式指读者将语篇看成一个整体，并将其与自己的已有知识库相联系。两种处理方式在获取语篇信息中都是必不可少的，其主要区别在于对文本的各要素，(如词汇、句法、语法结构的强调)和读者要素(如读者的背景知识、认知能力、策略使用、兴趣和阅读目的)的重视[3]。阅读并非是一个简单逐字逐句地从文本中收集信息的接收过程，而是一个读者与语篇之间积极的、有选择性的互动理解过程。Carrell认为二语阅读有如下特征：(1)阅读是一个读者与语篇之间的互动过程，读者对语篇信息的重建一方面依赖于从文本中获取的知识，另一方面依赖于读者的已有知识。(2)阅读过程的互动也是同时发生的许多潜在技能间的互动。这些认知技能间的互动最终形成阅读后的理解。简单地说，阅读既包括低层次的、下意识的辨认技能，也包括高层次的解读技能[4]568。

2 图式理论

2.1 图 式

图式这一概念最早被用于心理学中，是指对过去的反应和经验的积极组织[5]187。后来，Anderson等人将图式定义为“抽象的知识结构”[6]。Carrell等人将图式的概念引入阅读，他们认为背景知识对阅读理解有很大的作用。图式理论主要阐释读者是如何运用先前知识去理解并学习语篇的[4]568。图式理论认为，书面语篇本身并无意义，只是为读者根据自身已有知识为语篇寻求或建构意义提供了方向。这种已有知识即读者所具有的背景知识结构就是图式。根据图式理论，理解语篇是一个读者的背景知识与语篇之间互动的过程。有效的阅读要求读者具备将语篇材料与自己的一般知识相联系的能力。这一相联系的过程就是图式激活的过程[5]190。Anderson指出，每一个理解行为都需要一定的世界知识[7]。

图式激活通常被认为是一个文本刺激为读者提供方向或范围，促使读者将记忆中的相关图式运用到当前的阅读任务中的过程[4]570。某些词语、词组或语篇的标题是有高度提示性的，能给读者暗示某一图式。语篇暗示以两种方式影响图式的激活。如果某一刺激能高度暗示某一图式，这一图式会整体被激活。但在更多的时候，仅一种刺激并不足以激活某一图式，而仅仅能提供适合几种可能图式的空档。例如，“酸性”一词可提示一个空档，可能的图式会是“酸雨”“食品处理”等。随着更多的刺激(线索)的出现，选择范围逐渐缩小，最终读者激活作者所期望的那一种图式。在这一例子中，如果出现诸如“石蕊试纸”“本生燃烧器”“试管”等刺激，读者更可能会激活“化学实验室”的图式。

2.2 图式的分类

根据性质，图式被分为几类：(1)形式图式，指语篇的文体结构。(2)内容图式，指语篇的内容。(3)文化图式，即属于某种文化群体所共享的较普遍的文化知识。(4)语言图式,即语言本身的规则[4]570。

形式图式是对不同体裁的语篇的形式或文体结构的知识。不同类型的文本和语篇(如故事、描写、信笺、报道、诗歌等)的标题、代词以及其他信息的组合的方式是不同的。例如，故事体裁的形式图式一般都是“故事=背景(场景)+情节(事件)+反应”，即故事是在某一场景中发生的，包括时间、地点和人物。情节不断发展形成某一结果。不同的体裁有不同的结构，缺乏相应的形式图式会导致理解障碍。

内容图式是文本所涉及的内容的背景知识，包括对某一话题的概念知识，例如，有关去饭店的图式包括餐馆、服务、菜单、点菜、付款(小费)等。内容图式大多是与某种文化相关的，因此，文化图式通常被认为是内容图式的一部分。根据Steffenson的研究，不同文化群体对同一语篇的解读是不同的。因此，二语学习者对文化差异要有敏感性，否则，就不能有效充分地理解目标语语篇[8]。

语言图式是关于词汇、语法等语言规则的知识。语言图式是理解语篇的首要条件。有效阅读者既是语篇解码者，又是语篇理解者。读者的阅读技能会逐渐提高，但其解码技能的重要性却丝毫不减。这是因为语言本身始终是二语阅读的一大难点。对意义的有根据的猜测永远不能代替准确解码。换句话说，对任何语篇的成功理解都离不开有效的解码技能[9]。

3 图式激活与阅读理解

对图式理论的深入研究对理解母语和二语阅读过程有很大的帮助。对图式在阅读过程中的作用的研究也为二语习得提供一定的启发，使研究者更容易弄清读者不能理解所读语篇的原因。

3.1 图式在阅读中的作用

学习者如果熟悉所读语篇的话题(即具备一定的内容图式)，能识别语篇结构(即具备一定的形式图式)，并能辨识其中的单词和句子且熟练解码(即具备相应的语言图式)，就能顺利地理解所读语篇。缺乏上述的任何一种图式都会导致理解障碍。读者所遇到的阅读障碍有可能是缺乏足够的背景知识(包括内容图式、形式图式和语言图式)造成的。Carrell认为语言图式、形式图式和内容图式在语篇与读者的互动中都起着一定的作用。读者对语篇的理解取决于其所具有的相关图式的多少[4]562。因此，读者不能理解某一语篇的根源在于其不具备与文本内容相关的恰当的图式。读者所具备的图式与所读文本越密切，理解就越顺利、越流畅，因为理解依赖于知识，这是一个将已知与未知相联系的过程。

内容图式指读者对语篇话题的了解程度，既包括对语篇话题的理解，也包括正确解读语篇的特定的文化元素。内容图式是一个人文化取向的一部分。文化影响着人类生活的方方面面，因此，阅读本身也受文化的影响。人们的文化取向绝对性地影响其阅读习惯的形成。在阅读过程中，读者不具备某一特定的内容图式的首要原因是这一内容图式不在读者所具有的文化背景知识之内。读者更易于理解包含其所熟悉的文化的语篇。读者是否能理解语篇取决于他是否能找到其话题图式。事实上，在阅读语篇时，首先要寻找话题图式。寻找语篇的标题是一种下意识行为，这一行为反映了人类的阅读策略：先浏览整个语篇，后对组成整体的各部分进行分析。这样，才能更快地理解，理解也会更准确、合理。下面的例子能说明内容图式和话题图式在语篇理解中的作用。

例1 有典当的珍宝作为经济支持，英雄大胆地蔑视所有阻止他实施计划的嘲笑。“事实并非如你们的眼睛所告诉你们那样，”他说，“能正确代表这个未知的星球的并不是桌子，而是鸡蛋。”现在，有三个顽强的姐妹已前往找寻证据，她们不畏艰险，有时会经过浩瀚的宁静，但更多的时候要攀登凶险的高峰，跨越峡谷。在很多持怀疑态度且散布着关于边沿可怕的谣言的人看来，这简直是度日如年。但最后，插着两翼的生物不知从哪里冒出来，受到人们的欢迎，标志着重大的胜利[10]。

如果不提供额外的信息，几乎没有人能理解或记住这一语篇。但事先知晓了这一语篇是关于哥伦比亚发现美洲大陆的读者便能容易地理解并记下较多的情节。也就是说，读者对美国早期历史的图式帮助他们理解并记忆这一语篇。由此可见，内容图式和话题图式在与语篇理解中的关键作用。

Johnson针对语言的复杂性和文化背景知识对语篇理解的影响作了调查，调查结果表明，对二语学习者而言，语篇所涉及的文化背景根源远比语篇本身的句法和语义的复杂性对其理解语篇的影响大得多[11]。这项调查有力地证明了内容图式在阅读理解中的重要作用。类似的研究也发现内容图式对理解和记忆的影响大于形式图式[12]。

Bransford的研究表明，如果语篇没有提供足够的线索和暗示，读者就不能成功激活相应范围的图式，读者就会觉得文章难理解，甚至不能理解[13]。有时，只要为语篇添加标题或一幅画就足以激活读者的内容图式，降低理解难度。对母语阅读的研究显示，读者的知识对其建构语篇意义有很强的影响[14]。Malik通过分析15个英语学习者的阅读行为，发现读者的文化图式对其理解说明文以及阅读策略的使用是有影响的[15]。其他的相关研究也表明读者更容易理解或记忆其熟悉背景知识的文章[16]，因此，通过读前活动帮助读者激活或构建背景知识能促进其理解语篇。

3.2 图式与阅读能力的关系

20世纪80年代，阅读图式理论，即整体图式教学模式被引入中国。这一理论认为阅读是读者与作者间的积极交流，在此过程中，背景知识起着极其重要的作用[17]。语篇解读一方面依靠推理，这些推理是建立在先前的生活经验或对类似的语篇的知识或相关的电影、电视节目的了解，也可能依靠想象。例如下面的广告。

例2 Apartment for rent. $500. 786～6664[18].

对这则广告的正常理解不仅仅基于“apartment(公寓)”的图式框架(即如果X是一套公寓，那么就应该包括一个厨房、一个浴室、一个卧室等)，而且依赖关于“apartment for rent(公寓出租)”的广告图式。只有基于这两种图式框架，房主才能期望广告的阅读者在“$500”之后填充“per month(每月)”，而不是“per year(每年)”的信息。如果某一读者理解为“每周”，那他就应有一套不同的图式框架(即基于不同的房租价格的经历)。这则广告说明读者利用已有知识去补充或解读语篇所没有明确说明的信息。

背景知识结构的激活对读者是至关重要的，因为读者可对语篇内容作出预测。读者预测语篇内容并对其进行验证，如果一种预测没有得到证实，读者就会对其调整。阅读就是这样一种过程：语篇激活读者大脑中的某一特定图式，读者基于图式知识对语篇作出逻辑预测，读者去证实这一预测，最后，读者根据文本实际内容调整、修正其图式。图式与阅读的关系表明读者对某一语篇具备或激活的图式越多，就越能准确作出预测或推断，理解语篇就更顺利。读者对语篇的背景知识一无所知是无法完全理解语篇的。读者的阅读能力差有以下几方面的原因：第一，读者的知识存在断层。第二，读者对某一话题所了解的事实间的关系的理解不充分。第三，读者不能将语篇的各部分连贯为一个整体。也就是说，阅读能力差的读者缺乏理解语篇所必需的图式，或其图式不足以处理当前语篇。英语学习者在阅读语篇时，既要处理语篇中的词汇、句法等语言难点，又要分析对他们来说并不完全陌生但也不很熟悉的内容。这对二语学习者来说可能是一种挑战。

4 图式在阅读中的积极作用与障碍

图式在语篇解读中主要有以下功能：

(1)预测和推理功能。图式的一个很重要的作用就是在语篇解读中的预期功能。世界上的事物都存在普遍性，事件的发生有一定的规律。图式的预期作用便是以这种普遍性规律为基础的。在语篇解读中，图式可引导读者对语篇类型做出预测，对不同体裁的文本所涉及的话题做出预测，而且读者还可以根据语篇的上文的语境推断下文。推断是语篇解读中必不可少的，而图式是读者对上下文作出推断的基础。如果大脑中没有相关知识，就无法激活图式，也就不能正确地理解语篇。因此，图式的成功激活决定推理的正确性。这种语篇推断不是简单地调出已有的记忆，而是主动的、基于经验作出的符合图式规范的预测。

(2)选择功能。语篇解读的效果与读者所具备的语言图式、内容图式和形式图式有关。在阅读语篇时，读者根据自己的综合知识理解语篇。由于不同的人所具备的知识结构不同，因而，每个人建构的图式也不同。不同的读者会以自己特有的图式对语篇的内容进行筛选，结果会产生对语篇的不同理解。读者在接收到语言信号后，就会从其图式网结构中不断选择最合适的图式，来对语篇进行解释。

(3)补充功能。在阅读时，能够激活图式的信息往往只是语篇内容的一部分，因此，当特定的、基本的信息不足以理解语篇时，读者便会自上而下地搜索大脑中相关的图式，有计划、有组织地将这些图式提取出来，以补充语篇信息，确保顺利、正确地理解语篇。

尽管图式在阅读理解中有如此重要的作用，但有时图式也会在语篇解读中构成障碍。因此，图式一旦形成，就会具有固定性[19]98。这种固定性有时反而会阻碍读者对语篇某些特定信息的理解。

例3 一位警长与一位老人在茶馆打牌。

突然，一个男孩跑进来，对警长说：“你父亲和我父亲正在吵架！”

“这个男孩是谁？”老人问。

“他是我儿子。”警长回答道。

问题：吵架的两人是什么关系？

有100个人参与了这个小测验，但只有少数人能给出正确答案[19]99。正确的答案是：这位警长是女性。吵架的两个人，一个是她的父亲，另一个是她的丈夫，也就是那个男孩的父亲。人们之所以找不到正确答案，是因为人们头脑中关于警长的图式通常是男性，这一固定的图式限制了读者对语篇的理解。

5 结束语

阅读是语言学习中的首要技能。随着认知心理学和信息处理理论的发展，研究者们将阅读描述为一种需要读者积极参与的复杂过程，试图用图式理论来解释阅读理解的过程。按照图式理论的观点，阅读是一个互动的过程。互动发生在三个层次：自下而上和自上而下两种过程的互动，低层次技能与高层次技能间的互动，读者的背景知识与语篇所预设的背景知识间的互动。读者对语篇的理解取决于其所具有的相关图式的多少。缺乏语言图式、形式图式和内容图式中的任何一种，阅读都会出现障碍。图式对语篇理解有积极的促进作用，帮助读者对某一语境即将发生的事作出预测、推断或选择。但有时过分依赖图式的固定性，也会对语篇理解形成障碍，这是需要进一步研究的课题。

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(责任编辑：胡永近)

10.3969/j.issn.1673-2006.2016.06.019

2016-03-20

忻州师范学院青年基金项目“图式与英语语篇解读的认知研究”(QN201517)；忻州师范学院教学改革研究项目“图式理论指导下的英语听力教学改革”(JGYB201606)。

王芳(1983-)，女，山西宁武人，硕士，讲师，主要研究方向：应用语言学、语用学。

H313.2

A

1673-2006(2016)06-0070-04