农田水利投资绩效研究概述

蒋育燕，李盛辉

（1.华南农业大学，广东 广州 510642；2.华南农业大学经济管理学院，广东 广州 510642）

农田水利投资绩效研究概述

蒋育燕1，李盛辉2

（1.华南农业大学，广东 广州 510642；2.华南农业大学经济管理学院，广东 广州 510642）

对农田水利投资绩效的文献资料进行梳理和分析，发现目前国内外对农田水利投资绩效研究主要集中在农田水利投资绩效的评价方法、数据包络模型在农田水利投资绩效分析中应用、农田水利投资绩效评价指标体系、农田水利投资绩效的影响因素等方面。其中，农田水利投资绩效的评价方法、数据包络模型在农田水利投资绩效分析中应用和农田水利投资绩效评价指标体系的研究比较充分，而农田水利投资绩效的影响因素研究相对不足，尤其是投资结构对农田水利投资绩效的影响大多数只停留在定性分析层面，定量分析明显不足，因此，有必要对投资结构对农田水利投资绩效的影响进行计量分析，以探讨投资结构对农田水利投资绩效产生影响的机理。

农田水利；投资绩效；数据包络分析（DEA）

1 农田水利投资绩效的评价方法

按照评价指标以及各自权重的设定方式，农田水利投资绩效的评价方法可分为主观评价法和客观评价法。主观评价法通过主观赋权、专家打分等方式设计绩效评价指标，而客观评价法则通过数据包络分析（Data Envelopment Analysis，DEA）、线性规划等数学方法计算效率。

1.1 主观评价法

常见的主观评价法包括层次分析法（Analytical Hierarchy Process，AHP）、倾向得分匹配法（Propensity Score Matching，PSM）等代表性方法。Zheng等［5］提出了一种“社会影响下的公共设施投资范式”（Social Impact Project Finance，SIPF），它不仅考虑社会、环境和经济因素，而且使公共和私人部门各得其所，从而促进公共设施投资的可持续发展。Aliasghar等［6］基于层次分析法（AHP）和模糊三角数（Fuzzy Triangular Numbers），从技术、管理、环境、社会和经济等方面对4个灌溉项目进行评价。Andrew等［7］基于马里的不同灌溉项目，采用倾向得分匹配法（PSM）分析了灌溉项目的大小对农户福利的差异化影响。由于主观评价法存在信度不足等缺点，国外学者较少应用该方法进行绩效评价。

1.2 客观评价法

常见的客观评价法包括DEA、投入产出分析（Input-Output Analysis，IOA）、成本效益分析（Cost Benefit Analysis，CBA）、线性规划（Linear Programming，LP）等代表性方法。Patel等［8］采用多目标模糊线性规划（Multi-Objective Fuzzy Linear Programming，MOFLP），以净收益、就业和收入最大化以及成本最小化为目标，对印度古吉拉特邦的某水利项目进行评价。Anagnostopoulos等［9］应用模糊综合成本效益分析法（Fuzzy Comprehensive Cost Benefit Analysis，FCCBA），对希腊东马其顿-色雷斯地区的3个灌溉工程进行了综合评估。Chen等［10］应用生态能值成本效益比率（Emergy Cost-Benefit Ratio，EmCBR），以能值产出率（EYR）、生态能值投资率（EIR）、环境载荷率（ELR）和环境持续性指数（ESI）评价了中国某灌溉项目的环境绩效。Mishra等［11］以印度的奥丽萨邦为例，应用对比分析法（Comparative Analysis，CA）评价了灌溉项目对耕地面积、种植密度、灌溉面积和灌溉密度的影响。Tsukui等［12］首次应用投入产出分析法（IOA），对某水利投资项目的绩效进行评价，并据此对后期水利投资规模进行预测。Charnes等［13］首先提出DEA用以评价部门间的相对有效性。

不同的评价方法有不同的功效，应该根据具体的经济条件采用合适的评价方法。目前，DEA的应用相对成熟，接受度也较高，因此DEA模型在农田水利投资绩效上的应用比较普遍。

2 DEA在农田水利投资绩效分析中应用

自从Charnes等［13］首次提出DEA模型以来，DEA模型已经逐渐发展为CCR、BCC、FG和ST等4种模型。采用DEA模型不需要事前设定投入与产出指标的各项权重，较少受到主观因素的干扰，因此，国内外学者广泛应

用DEA模型评价农田水利投资绩效。Monem等［14］认为DEA可以较为准确地计量灌溉项目效率，且可对不同项目或地区进行综合比较，其应用价值比较显著。Sanjay等［15］应用DEA方法分析了印度Samrat Ashok Sagar灌溉项目的效率。Aymen等［16］以突尼斯为例，采用逆向DEA模型计量了农户对灌溉水的需求。

随着DEA模型应用的推广，我国学者开始应用DEA模型评价水利投资绩效。李超［17］以水利固定资产投资和乡村办水电站为投入指标，以有效灌溉面积、水土流失治理面积、水产品产量和发电量和为产出指标，构建规模报酬可变的DEA模型，分析了2008—2012年我国水利投资效率的时空特征。叶文辉等［18］以农林水事务财政支出、持久性收入和人力资本投入为投入指标，以有效灌溉面积和农林牧渔业总产值为产出指标，构建DEA-Tobit模型，评价了2003—2010年我国农田水利运营效率。何平均等［19］以农田水利投资和农业劳动力为投入指标，以粮食亩均产量、农村居民纯收入、除涝面积、水土流失治理面积、有效灌溉面积和农村饮用水安全人口为产出指标，构建DEA-Tobit模型，评价了2002—2012年我国各地区农田水利投资绩效。俞雅乖［20］以农田水利财政支出为投入指标，以有效灌溉面积、除涝面积、受灾面积和粮食产量为产出指标，构建规模报酬可变的DEA模型，对2001—2010年我国农田水利财政支出效率进行评价。李晓园［21］以水利基础设施投资和水利部门职工人数为投入指标，以灌溉面积、有效灌溉面积和旱涝保收面积为产出指标，建立规模报酬可变的DEA模型，对江西省13个中央苏区县水利设施投资效率进行评价。

3 农田水利投资绩效评价指标体系

3.1 投入指标

Tsukui等［12］使用水利固定资产投资作为投入指标，对农田水利投资绩效进行评价；Sanjay等［15］利用农林水事务财政支出作为投入指标对农田水利投资绩效进行评价；何平均等［19］以农田水利投资和农业劳动力为投入指标，对农田水利投资绩效进行评价；李超［17］以水利固定资产投资和乡村办水电站为投入指标，对农田水利投资绩效进行评价；俞雅乖［20］以农田水利财政支出为投入指标，对农田水利投资绩效进行评价；李晓园［21］以水利基础设施投资和水利部门职工人数为投入指标，对农田水利投资绩效进行评价。

3.2 产出指标

Monem等［14］以农民人均收入、农业产值和农业总产量为产出指标，对农田水利投资绩效进行评价；叶文辉等［18］以有效灌溉面积和农林牧渔业总产值为产出指标，对农田水利投资绩效进行评价；何平均等［19］以粮食亩均产量、农村居民纯收入、除涝面积、水土流失治理面积、有效灌溉面积和农村饮用水安全人口为产出指标，对农田水利投资绩效进行评价；俞雅乖［20］以有效灌溉面积、除涝面积、受灾面积和粮食产量为产出指标，对农田水利投资绩效进行评价；李晓园［21］以灌溉面积、有效灌溉面积和旱涝保收面积为产出指标，对农田水利投资绩效进行评价。

4 农田水利投资绩效的影响因素

Aliasghar等［22］研究发现，管理因素对项目绩效的影响最大，其次分别为技术、经济、社会、环境因素。在众多管理因素中，投资结构对农田水利投资绩效的影响较为显著。农田水利投资结构包括主体结构、项目结构、用途结构、财政投入结构等，不同的投入结构对农田水利投资绩效的影响各不相同。

4.1 主体结构

农田水利投资的主体结构，按照资金来源可划分为政府投资和民间投资，目前学术界大多主张以政府投资为主、民间投资为辅。骆爽［23］从农户满意度的视角研究认为，应该突出政府的投资主体地位，合理利用农村组织，利用金融支持手段，提升农户的参与度。Greg等［24］以英国10个水利公司和澳大利亚10个水利公共事业为例，应用制度经济学分析发现，政府管制可提升水利项目的使用效率。李志娥［25］肯定了政府在小型农田水利投资的主导作用，但建

议民间资本也共同参与。可见，民间投资与政府投资的比例可能对农田水利投资绩效产生积极影响。

4.2 项目结构

农田水利投资的项目结构，按照项目隶属关系可以划分为中央项目投资和地方项目投资。其中，中央项目以大型农田水利项目为主，地方项目以中小型项目为主。Andrew等［7］分析指出，小型灌溉项目对农业生产和收入影响更大，大型灌溉项目对人均消费影响更大，因此，市场整合和非农业外部性有利于从灌溉项目中实现农业剩余。Hitoshi等［26］以撒哈拉以南非洲为例指出，规模经济不仅存在于大型项目，小型项目和微型项目也同样存在，且大型项目的间接成本（如用于计划、设计和工程监管的人力资本）相对更高。Mabry［27］基于案例研究发现，全球1/3的粮食产量得益于小型水利项目。可见，中央项目投资与地方项目投资的比例可能对农田水利投资绩效产生影响。

4.3 用途结构

农田水利投资的用途结构，按照资金用途可以划分为防洪、灌溉、除涝、供水、水电、水土保持及生态、机构能力建设、前期工作等。关于农田水利投资的用途结构，学术界大多基于案例分析，较少从实证分析视角进行研究。李萍［28］指出，广西水利投资存在投入机制不完善、投入结构不合理等突出问题。谈秀娟［29］主张加强水利基础设施建设、加强水量调配（供水）、推广节水灌溉技术（灌溉）、改革水价机制（供水）。可见，目前难以判断用途结构对农田水利投资绩效的是否有影响以及影响如何。

4.4 财政投入结构

农田水利财政投入结构包括计划投资的完成情况、农田水利财政支出占比、财政压力等具体变量，它们对农田水利投资绩效的影响也各不相同。

4.4.1 计划投资的完成情况 按照完成程度，农田水利投资可分为计划投资和完成投资。目前，没有文献从计划投资的完成情况来进行实证分析，大多从管理体制、激励模式、公共服务能力等方面进行规范分析。何平均等［19］实证发

现，农田水利管理体制改革与农田水利投资绩效呈正相关。金钰等［30］基于委托代理模型，指出中央政府对地方政府激励不足以及激励模式不合适，从而使得地方政府财政投资不足，这是导致中国农村水利供给严重不足的根本原因。李晓园［21］指出，县级政府公共服务能力（如资源汲取、资源配置、建设规划和投资执行）等方面的不足，是导致水利投资效率不高的重要原因。可见，计划投资的完成情况可能对农田水利投资绩效产生积极影响。

4.4.2 农田水利财政支出占比 目前，关于农田水利财政支出占比对农田水利投资绩效影响的研究相对丰富，大部分研究结果认为农田水利财政支出占比与农田水利投资绩效呈负相关。何平均等［19］实证发现，农田水利财政支出占总财政支出的比重，对中国农田水利投资绩效产生消极影响。叶文辉等［18］指出，由于农田水利基础设施“准公共产品”属性以及“吃财政饭”现象，农林水事务财政支出对农田水利运营效率的影响并不显著。俞雅乖［20］发现，由于农田水利的投入规模不合适、投入结构不佳，导致投入效率不高，因此建议缩小当前投资规模以提升效率。可见，农田水利财政支出占比可能对农田水利投资绩效产生消极影响。

4.4.3 财政压力 财政压力指财政支出与财政收入之比，反映政府的财政收支平衡情况。目前，国内外学者大多单纯从财政收入或财政支出的视角进行分析，较少从财政收支平衡的视角进行分析。李超［17］实证发现，财政收入对水利投资绩效产生显著的积极影响。Brinegar等［31］基于一种动态的非线性规划模型，对美国格兰德河上游地区农业节水补贴的影响进行分析后指出，政府的农业节水补贴可以增加农业产量、农民收入、农田灌溉面积以及水资源利用率。Gholikandi等［32］指出，水利财政支出可以促进私人投资，从而缓解水利投入不足的问题。王广深等［33］梳理发现，中国小型农田水利财政支出及其占总财政支出的比重均呈现下降趋势，这可能对农业生产有一定的负面影响。可见，目前难以判断财政压力对农田水利投资绩效是否产生影响以及影响如何。

5 结语

通过对大量文献资料的梳理与分析的结果表明，目前就农田水利投资绩效研究的评价方法而言，主观评价法的主观性较强，容易受到评价者的偏好、观念和情绪的影响，稳定性不够，精确度不足；而客观评价法不受评价者的偏好、观念和情绪的影响，稳定性好，精确度高，因此本课题组选择客观评价法对农田水利投资绩效进行评价。就农田水利投资绩效研究的模型选择而言，DEA模型长期应用于绩效评价，经受了实践的长期考验，得到的认可度较高，因此本课题组选择DEA模型对农田水利投资绩效进行评价。就农田水利投资绩效评价指标体系而言，无论是投入指标还是产出指标的选取都不够精确，这样就影响绩效评价的精确度，这为我们进一步研究提供了空间。就农田水利投资绩效的影响因素而言，尽管国内外学者对主体结构、项目结构、用途结构、投资执行和财政支出等因素对农田水利投资绩效产生影响作了初步研究，但研究还不够深入，因此本课题组将选择地区面板数据采用静态模型对财政水利投资结构对农田水利投资绩效的影响进行深入研究。

［1］ 关于加快发展现代农业进一步增强农村发展活力的若干意见［EB/OL］. http：//www. gov. cn/jrzg/2013-01/31/content_ 2324293. htm，2013-01-31.

［2］ 关于全面深化农村改革加快推进农业现代化的若干意见［EB/OL］. http：//news. xinhuanet. com/politics/2014-01/19/c_ 119033371. htm，2014-01-19.

［3］ 关于加大改革创新力度加快农业现代化建设的若干意见［EB/OL］. http：//www. xinhuanet. com/live/20150203z/index. htm，2015-02-03.

［4］ 关于落实发展新理念加快农业现代化实现全面小康目标的若干意见［EB/OL］. http：// www. xinhuanet. com/fortune/cjzthgjj /158. htm，2016-01-27.

［5］ Zheng L，Feniosky P M，Wang X D，et al. Social impact project finance：an innovative and sustainable infrastructurefinancing framework［J］. Procedia Engineering，2015，123：300-307.

［6］ Aliasghar M，Omid N G，Richard L S. A fuzzy analytical hierarchy methodology for the performance assessment of irrigation projects［J］. Agricultural Water Management，2013，121：113-123.

［7］ Andrew D. Do differences in the scale of irrigation projects generate different impacts on poverty and production［J］. Journal of Agricultural Economics，2011，62（2）：474-492.

［8］ Patel P L. Development of sustainable irrigation planning with multi-objective fuzzy linear programming for UkaiKakrapar irrigation project，Gujarat，India［J］. Canadian Journal of Civil Engineering，2013，40（7）：663-673.

［9］ Anagnostopoulos K P，Petalas C. A fuzzy multicriteria benefit-cost approach for irrigation projects evaluation［J］. Agricultural Water Management，2011，98（9）：1409-1416.

［10］ Chen D，Michael W，Chen J，et al. Emergy evaluation perspectives of an irrigation improvement project proposal in China［J］. Ecological Economics，2011，70（11）：2154-2162.

［11］ Mishra，Ghosh S，Nanda P，et al. Assessing the impact of rehabilitation and irrigation management transfer in minor irrigation projects in Orissa，India：A case study［J］. Irrigation and Drainage，2011，60（1）：42-56.

［12］ Tsukui J，Murakami Y. Turnpike optimality in input-output systems：theory and application for planning［J］. Amsterdam：North Holland，1979.

［13］ Charnes A，Cooper W W，Rhodes E. Measuring the efficiency of decision making units［J］. European Journal of Operational Research，1978，2（6）：429-444.

［14］ Monem M J，Alirezaee M R，Salehi E. Performance evaluation of irrigation system

operation using Data Envelopment Analysis（DEA）［J］. Journal of Science and Technology of Agriculture and Natural Resources，2003，6（4）：11-25.

［15］ Sanjay S P，Mukul K. Evaluation of irrigation efficiencies for water users’ associations in a major irrigation project in India by DEA［J］. Benchmarking，2012，19（2）：193-218.

［16］ Aymen F，Ada W，Jeroen B，et al. Irrigation pricing policies and its impact on agricultural inputs demand in Tunisia：A DEA-based methodology［J］. Journal of Environmental Management，2011，92（9）：2109-2118.

［17］ 李超. 我国水利投资效率演进的时空特征及影响因素—— 基于空间计量的视角［J］. 水利经济，2014（6）：12-16，21，69.

［18］ 叶文辉，郭唐兵. 我国农田水利运营效率的实证研究—— 基于2003—2010年省际面板数据的DEA-TOBIT两阶段法［J］. 山西财经大学学报，2014（2）：63-71.

［19］ 何平均，刘睿. 基于DEA-Tobit模型的中国各地区农田水利基础设施投资绩效及影响因素分析［J］. 南方农村，2014（11）：59-64.

［20］ 俞雅乖. 我国农田水利财政支出效率的省际差异分析［J］. 农业经济问题，2013（4）：55-63，111.

［21］ 李晓园. 江西原中央苏区县水利设施投资DEA分析—— 基于公共服务能力视角［J］. 江西社会科学，2012（2）：86-91.

［22］ Aliasghar M，Omid N G，Richard L et al. A fuzzy analytical hierarchy methodology for the performance assessment of irrigation projects［J］. Agricultural Water Management，2013，121：113-123.

［23］ 骆爽. 基于农户满意度视角的小型农田水利投资绩效评价［J］. 湖南农业大学，2014.

［24］ Greg B，Margaret W. An institutional economics perspective：the impact of water provider privatisation on water conservation in England and Australia［J］. Water Resources Management，2011，25（5）：1325-1340.

［25］ 李志娥. 对中阳县下枣林乡农田水利基本建设新模式的调查与思考［J］. 中国水土保持，2010（5）：19-20.

［26］ Hitoshi F，Atsushi M，Masako F，et al. Why invest in minor projects in sub-Saharan Africa? An exploration of the scale economy and diseconomy of irrigation projects［J］. Irrigation and Drainage Systems，2011，25（1）：39-60.

［27］ Mabry J. Canals and Communities，Small-scale Irrigation Systems［M］. Tucson：University of Arizons Press，1996.

［28］ 李萍. 广西农田水利建设财政投入研究［J］. 经济研究参考，2015（23）：39-41.

［29］ 谈秀娟. 对农业水利投资效率提升的思考［J］.农业科技与信息，2015（20）：88，90.

［30］ 金钰，吴祠金. 农村水利建设项目公共财政投入激励方式—— 基于委托代理模型的分析［J］. 项目管理技术，2014（7）：79-81.

［31］ Brinegar，Hilary R，Ward. Basin impacts of irrigation water conservation policy［J］. Ecological Economics，2009，69（2）：414-426.

［32］ Gholikandi，Badalians G，Moradhasseli M，et al. Treatment of domestic wastewater in a pilot-scale HSFCW in West Iran［J］. Desalination，2009，248（1）：977-987.

［33］ 王广深，王金秀. 促进小型农田水利建设的财政支出政策研究［J］. 中央财经大学学报，2008（2）：19-22，28.

（责任编辑 张辉玲）

Progress of water conservancy investment performance

JIANG Yu-yan1，LI Sheng-hui2
（1. South China Agricultural University，Guangzhou 510642，China 2. College of Economics and Management，South China Agricultural University，Guangzhou 510642，China）

The literature of farmland water conservancy investment performance was analyzed and sorted out，we found that the current investment performance of farmland water conservancy researches focused on the following four fields: investment performance evaluation method of farmland water conservancy，the application of DEA model in water conservancy investment performance analysis，performance evaluation index system of farmland water conservancy investment，factors of farmland water conservancy investment performance. Among them，the researches on evaluation method of farmland water conservancy investment performance，application of DEA model in water conservancy investment performance analysis and farmland water conservancy investment performance evaluation system were more fully，and the researches influencing factors of farmland water conservancy investment performance were relatively insufficient，especially most researches on investment effect on investment performance only stayed at the level of qualitative analysis，quantitative analysis was obviously insufficient，therefore，it is necessary to study the investment structure on water conservancy investment performance quantitatively，to explore the effect mechanism of investment structure on water conservancy investment performance.

water conservancy；investment performance；Data Envelopment Analysis （DEA）

F324

A

1004-874X（2016）10-0172-06

2016-07-01

广东省财政科研自主参与课题（15GD12）

蒋育燕（1965-），男，高级农业经济师，E-mail：jiangyuyan@Scall.tdu.cn

蒋育燕，李盛辉. 农田水利投资绩效研究概述［J］.广东农业科学，2016，43（10）：172-177.

新中国成立以来，党中央和国务院对农田水利投资十分重视，投入大量的人力、物力和财力进行农田水利建设。例如，20世纪50年代大跃进时期，全民投入农田水利建设，掀起农田水利投资高潮。20世纪90年代后期，特别是1998年特大洪水后，各级政府加大对大江大河的投

入力度，试图通过对大江大河的投资建设和治理，提高大江大河的防洪抗旱能力。自2011年以来，加强对农田水利投资已连续多年被写入中央“一号文件”。2013年提出“加大对农田水利投资力度，提高农田水利设施的防汛、抗旱和减灾综合能力”［1］；2014年提出“推进农田水利投资体制改革确保农田水利建设经费”［2］；2015年提出“加大对农田水利投资，加强农田水利建设”［3］；2016年提出“加强农田水利投融资机制创新，加大农田水利资金投入”［4］。2016年7月1日，国务院颁布《农田水利条例》，进一步明确农田水利投资的原则。尽管各级政府对农田水利投资非常重视，投资不断增加，但洪灾旱灾依然连年不断，显然农田水利投资绩效有待提高。2016年的洪灾再次敲响农田水利建设的警钟，农田水利投资绩效也再次成为学术界研究的热点问题。现将我国农田水利投资绩效研究进展概述如下。