水产养殖领域专利审查改进措施介绍

王夏冰

(国家知识产权局专利局机械发明审查部，北京 100088)



水产养殖领域专利审查改进措施介绍

王夏冰

(国家知识产权局专利局机械发明审查部，北京 100088)

近年来，水产养殖行业获得了高速发展，相关专利申请量逐年增长。然而，由于水产养殖领域技术的特殊性，该领域的专利申请多涉及实用性等不授权条款。本文通过介绍国家知识产权局专利局对于水产养殖领域采取的审查改进措施，以期对业内人士有所帮助。

水产养殖； 专利审查； 改进措施

1 水产养殖行业整体状况

水产养殖是人为控制下繁殖、培育和收获水生动植物的生产活动，包括在人工饲养管理下从苗种养成水产品的全过程，广义上也可以包括水产资源增值。作为我国农业的重要组成部分，水产养殖一直是农业中一个富有活力并保持快速发展的产业。尤其是近年来，随着人们收入水平的提高，越来越多的国人开始重视食品的营养性，而水产品是人类优质蛋白的重要来源，因此水产品的消费比重与以往相比有了显著的上升。然而，随着自然资源的日渐衰退，我国难以依靠捕捞业来增加水产品的有效供给，大力发展水产养殖行业、实现养殖量的不断提高是我国实现水产品产量增长的唯一途径。

发展水产养殖行业，最根本的就是要增加水产养殖企业的竞争力，摒弃以往粗放式的生产模式，提高水产养殖业中的科技含量，而我国的情况是，水产养殖企业大多是成长期的中小企业，这些企业规模较小，利用高新技术的能力本身就相对较弱，如果不在政策上加以扶持和鼓励，水产养殖领域的中小企业很难有动力、也没有条件去提高自身的技术水平。

专利制度作为鼓励技术创新的重要制度，是释放创新驱动的原动力，可以破解发展中的新难题，“十三五”规划中，首次将“建设知识产权强国”写入国家五年规划纲要草案，这也表明了政府对于科技创新的重视和支持力度。因此，解决水产养殖领域的发展难题，提高这一行业的科技水平，迫切需要通过专利制度和政策来支持和鼓励水产养殖领域企业积极进行技术研发、提高技术水平，从而实现水产养殖领域的快速健康发展。

2 水产养殖领域专利申请概况

水产养殖在专利分类系统中所涉及的专利分类号主要为A01K61/00和A01K61/02，其包括鱼类、贻贝(Mytilusedulis)、蜊蛄、龙虾(Palinuridae)、海绵(Phylum Porifera)、珍珠(Pernulo)等的养殖。截至到2016年03月08日(即检索1985年～2016年03月08日之间公开的文献)，在中国专利文献检索系统(CNPAT)中可以检索到的专利申请总数量为12 164件，其中我国的申请量总数有11 937件，占所有申请量的98.13%之多。由此可见，单纯从数量上来说，在我国的专利体系中，水产养殖行业相对于其它国家已占有绝对优势。而即便是在世界专利索引数据库(WPI数据库)中，我国的专利申请量仍占总体数量的46.5%之多，位列第一名，远高于日本、美国等国家。在上述专利申请中，很多都涉及到了水产养殖领域的一些关键技术、核心技术和基础技术。例如，珍珠插核技术是水产养殖领域中珍珠养殖的关键技术，也是无法规避的一个技术环节。我国淡水有核珍珠的人工养殖技术，尤其是淡水有核珍珠人工养殖中的多次插核技术，在世界上处于领先地位，我国的淡水珍珠产品也具有很大的市场竞争力。另外，育苗技术是水产养殖领域的核心技术，我国在引进育苗技术的同时，也积极主动地研发新品种培育技术，例如天然雌核发育鱼技术。再者，我国是水产养殖大国，也是水产品贸易大国，在水产品活体运输技术方面，已研发出多种测量水生物在极限情况下的生理参数的方法，例如，通过往水中注入大量的氮气使鱼处于无氧的水中以测试鱼在极端缺氧条件下存活状态的方法。雌核发育鱼培育技术对水生经济动物的繁育带来积极的效果,这些技术在水产养殖业中均已得以使用并且能够实现产业化。

然而，基于以上这些重要技术所形成的专利申请以往在我国却往往得不到授权，这是因为中国专利审查指南第二部分第五章从反面列举了不具备实用性的如下六种主要情形：(一)无再现性；(二)违背自然规律；(三)利用独一无二的自然条件的产品；(四)人体或者动物体的非治疗目的的外科手术方法；(五)测量人体或者动物体在极限情况下的生理参数的方法；以及(六)无积极效果。从这个角度衡量，对于天然雌核发育鱼的方法，从机理上看获得天然雌核发育鱼需要依赖于精子或受精卵的异常发育，获得所希望得到的雌核发育鱼的比率并不确定，以往的审查实践中往往会依据审查指南对再现性的定义认为这种方法类专利申请属于不具备实用性的第(一)种情形，即无再现性。对于包含珍珠插核技术的珍珠养殖方法专利申请以及包含激素注射、摘除亲虾眼柄等常见催熟手段的鱼虾养殖方法专利申请，由于这些技术和手段均是以有生命的动物体为实施对象的，在之前的审查实践中会认为这些方法类专利申请属于不具备实用性的第(四)种情形，即涉及动物体的非治疗目的的外科手术方法。对于测量动物体在极限情况下的生理参数有关的方法，通常包括有将水生物置于其耐受极限条件下的步骤，可能威胁到动物体的生命，因而在以往审查实践中会认为这种方法类专利申请属于不具备实用性的第(五)种情形，即测量动物体在极限情况下的生理参数的方法。因此，在以往的审查过程中，有相当一部分的申请均以不具有实用性的理由被驳回。

虽然以往驳回上述案件的做法符合专利法和审查指南中对于实用性的相关规定，但水产养殖领域的相关审查员经过多次与申请人的沟通以及与领域内专家的座谈也确实感到，基于水产养殖业对人类的重要作用及当前水产养殖类专利申请量逐年增长的现状，以往采取的对此类案件驳回的做法会在一定程度上打击水产养殖行业从业人员的研发积极性，继而影响水产养殖领域技术的传播与利用，这对于我国水产养殖领域的发展是非常不利的。在目前我国国内申请人的专利申请量远远高于国外申请人的专利申请量的情况下，我们国家对于基础技术研发类的申请，应该采用相对宽松的政策，这样能够鼓励我国的申请人对这些基础技术进行充分的开发和完善，为后续的赶超打下良好的基础。并且，多倍体鱼培育技术、珍珠插核技术、极限参数测量技术等都是水产养殖业目前已经普遍采用的技术，尤其珍珠插核技术是珍珠养殖的关键技术，国内申请人目前申请的有关人工养殖珍珠技术的专利申请多是在现有的插核或插片技术的基础上进行的改进，如果一概以此类申请不具备实用性为由而拒绝授予专利权，将极大地打击这类技术的研发积极性，逐步丧失原有的市场空间，这将不利于我国水产养殖行业的可持续发展。

3 国家知识产权局专利局采取的措施

国家知识产权局专利局作为国务院专利行政部门应当按照中央的决策，为水产养殖业的技术创新创造一个良好的法律政策环境，增加对水产养殖业科技研发的行政扶持力度，进一步完善专利保护制度，并采取有效的措施充分发挥其在水产养殖业技术创新活动中的作用。在决定水产养殖业的某一对象是否应纳入专利法保护范围时，一方面要从市场经济、国家利益平衡的角度考虑到对这一对象进行保护的必要性，另一方面要考虑现行法律规定是否与之相适应，如不适应，则应该通过对现行法律的修订来进行保护，以促进高新技术的发展。我国水产养殖业目前正处于市场经济快速发展时期，高科技在水产养殖业发展中的地位日益重要。在此背景下，通过专利制度的完善来保护高科技发明，就成为一项十分迫切的任务。

正是基于这个目的，国家知识产权局专利局涉及水产养殖领域的相关审查员在做了大量统计工作的基础上，启动了涉及该领域审查标准的一系列研究课题，经过近一年左右的研究，通过专家座谈、数据统计、理论研究、案例分析等方式，最终形成了近4万字的课题报告。该课题报告在明确此项研究对于水产养殖类申请有重大意义的基础上，从实用性的法律渊源出发，对比美、日、欧、韩等国家对此类问题的处理方式，分析了我国在处理此类问题上所出现的问题并最终提出了解决的方案，即：水产养殖领域的相关申请虽然涉及再现性的方法、非治疗目的的外科手术方法、极限情况下生理参数测量方法，但上述方法都可以由所属技术领域的普通技术人员或者一般从业者来实施，并且都在现实实践中可以重复实施或应用，因此满足了实用性的本质要求，因而这些专利申请是具备实用性的。

在该项课题研究的基础上，国家知识产权局专利局相关部门就水产养殖领域某些方法实用性的问题召开了研讨会，此类案件审批中涉及到的相关部门均参加了此次会议，并在会议上达成一致意见，认为：根据实用性的概念和原则，在水产养殖领域中，通过剖开、切除、缝合等创伤性或者介入性处置方法，例如珍珠贝插核或插片、对虾剪除眼柄、鱼类注射催熟、活鱼取精或取卵等方法处理水产品，从而提高珍珠或肉质产量、提高水产品生长周期等，这类方法具备实用性。另外，针对水产品在极限情况下的生理参数测量方法，例如向食用活鱼所在的水中施加活鱼能够承受的最大限度量的臭氧以去除积存在食用活鱼体内的有害物质的方法等，这类方法也具备实用性。并且认为不适于将上述方法归为非治疗目的的外科手术方法。至此，水产养殖领域中一些关键技术的实用性审查标准得到了统一，这对于我国水产养殖领域的发展将起到有力的推动作用，而在水产养殖领域中占有很大比例的中小企业也将从中获益，以更大的热情去研发利用高新技术，从而实现水产养殖业的健康发展。

4 小结

一个行业的健康发展，离不开行业内从事各种工作人员的有效交流，正是通过专利审查员与行业内从业人员面对面的交流，使审查员在深入研究行业内相关技术的基础上，能够敏锐地发现目前专利审查指南中对相关技术的规定不尽全面之处，并且考虑到水产养殖行业是我国传统优势行业的情况，从而深入思考，从实用性的法理渊源出发，对水产领域中的技术进行了着实有效的研究，得出了这类技术具备实用性的结论，并最终得到认可，统一了领域内审查标准，使此类的案件获得一致的审查结论，最终实现了推动行业技术发展的目的。未来，希望能有更多的交流机会，使专利制度在水产养殖技术的创新中发挥其应有的作用，为我国水产养殖行业的健康快速发展贡献力量。

[1] 中国国家知识产权局网站.国际专利分类表第8版(2007.01)[EB/OL]. (2008-04-02)[2015-04-03].http://www.sipo.gov.cn/wxfw/zlwxxxggfw/zsyd/bzyfl/gjzlfl/201406/ t20140630_973349.html.

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Introduction on development of aquaculture patent examination

WANG Xia-bing

(MechanicalInventionsExaminationDepartment,StateIntellectualPropertyOffice,Beijing100088,China)

In recent years, the number of aquaculture patents has been increasing by the development of the aquaculture. However, some patents are not authorized because of the specificity of aquaculture technology. By introducing the development of aquaculture patent examination, the paper made suggestions to promote the development of aquaculture.

aquaculture; patent examination; development

2095-3666(2016)02-0121-04

10.13233/j.cnki.fishis.2016.02.008

2016-04-02

2016-05-13

王夏冰(1983-)，女，河北省沧州人，研究方向：水产养殖领域专利审查。E-mail:wangxiabing@sipo.gov.cn

S 9-9

A