开放式创新下中小高新技术企业知识产权管理

刘文娟（湘潭大学，湖南湘潭，411105）



开放式创新下中小高新技术企业知识产权管理

刘文娟
（湘潭大学，湖南湘潭，411105）

摘要：在科学技术日新月异和知识经济异军突起的时代潮流下，开放式创新作为一种新型创新模式和竞争手段而兴起，打破了传统创新模式的桎梏。本文通过与封闭式创新相比较，揭示当前我国企业的知识产权战略在管理意识、制度、机构、模式等方面存在的主要问题，分析我国中小高新企业运用开放式创新进行知识产权管理的要求和目的，提出以制度完善保障知识产权管理效能的提升，发挥政府的政策导向和促进作用，通过开放式合作促进企业自主创新能力提升等策略，为我国中小高新技术企业进行合理高效的知识产权管理提供可行性建议。

关键词：开放式；创新；知识产权；合作；管理

一、开放式创新的提出及其对企业知识产权管理的影响

1.开放式创新模式的提出

20世纪80年代以前的很长一段时间，企业创新的特点是，在有限的资金投入和成本控制下，依赖企业内部技术团队来研发新技术，并以此作为新产品或新服务来源的基础，运用国家知识产权法律规范对其技术和知识成果加以保障，由此使企业于市场中获得垄断优势地位，从而获取高额利润。这种仅仅依靠内部资源并局限于企业自身来完成创新活动以获取竞争优势的创新范式被称作封闭式创新。在封闭式创新下，企业或陷入两难的境地，“如果不创新，就难以生存；如果创新，则面临巨大风险”［1］。封闭式创新模式是上个世纪八十年代以前企业惯常的创新范式，为许多实力雄厚的跨国公司和大型企业所青睐。但80年代以来，随着科技的迅猛发展和知识经济时代的到来，尤其是进入21世纪以后，市场竞争日趋激烈、产品更新换代的周期日趋缩短，市场对知识和技术创新的要求越来越高，企业创新面临巨大的竞争压力，仅仅依靠内部研发已经无法满足市场竞争和经济增长的需求，于是开放式创新模式应运而生。

关于开放式创新，最早是由哈佛商学院教授Henry W.Chesbrough在其专著“Open innovation： The New Imperative for Creating and Profiting from Technology”（《开放式创新—进行技术创新并从中赢利的新规则》）中提出来的，Henry教授认为基于开放式创新的要求，企业的创新行为应转变传统“边界”思想，技术创新不应仅限于在市场经营主体内部实现，而应整合主体内外部技术要素，将可利用技术形成技术链体系，“充分协调企业内外部资源来产生创新思想，综合利用企业内外部的市场渠道来为创新活动服务”［2］。作为两种基本不同的创新范式，传统创新模式日渐被开放式取而代之是时代发展的要求，是企业不断获得竞争优势的必然选择。开放式创新表明企业的技术需求可以从多渠道获取满足，企业不再盲目追求自我研发，而是注重与外部知识产权主体甚至同行竞争对手有目的有选择性的合作，通过协同创新、集成创新尽可能降低技术创新成本，实现合作方互利共赢及效益最大化目标。如此，技术实力较为薄弱的中小企业也能够更多地掌握自主知识产权。因此，开放式创新一方面打破了传统上大型企业垄断创新的局面而给予中小型企业生存和发展的空间，另一方面对企业的知识产权战略和管理提出了新的要求。

2.开放式创新模式对企业知识产权管理的影响

我国中小型高新企业既有其他中小企业无可比拟的独立研发和创新资源优势，又具有优于大型企业对市场要素变化的快速反应能力，故而开放式创新模式对中小高新技术企业具有更为显著的战略意义，为其突破技术创新瓶颈赢得了契机。在开放式创新背景下，如何利用知识产权管理战略获取更多的知识资源，并通过有效整合与合理布局内外部创新资源来重构竞争优势，成为当前市场条件和竞争形势下中小高新技术企业优化知识产权管理的重点突破方向。市场与竞争的开放性要求企业创新模式的改变，由此也随之带来企业知识产权管理的嬗变，以下本文从知识产权的获取、管理和运用三个维度进行阐述。

1.1知识产权来源多样化

开放式创新下，企业主体本身不再是其获取创新资源和知识产权的唯一源泉，而更多的是对外部创新要素的挖掘和有效整合。大企业通过广泛的借用“外脑”，如通过专利技术或技术秘密受让、技术委托外包或中小企业并购等途径，在吸收消化外部知识资源的基础上进行后续改进和创新；中小企业也可以通过大量的企业外部资源为其技术创新开辟新的路径，并注入新的活力，如通过合作创新、联盟创新、产学研结合等获取可支配的知识产权，从而实现产品更新、技术升级、市场竞争地位稳固提升的目标。尤其对于具有一定创新能力和基础的中小型高新技术企业而言，企业在市场活动中的角色既可以是知识产权的创造者和出让者，又是知识产权的受让者和使用者。

1.2管理过程中风险复杂化

知识产权管理贯穿于对知识、技术、人才等与智力成果相关要素的获取、组合、开发、利用和保护等系统性的全过程。开放式创新是在一种开放的市场条件和理念下进行的形式多样的创新，解除了对知识产权的严格管控，鼓励创新资源跨边界流动，企业对外的无形资产交易活动不断增多，直接影响了企业对相关活动和行为过程的监控与管理。同时，开放式创新范式下，企业协同创新成果的权属问题和由此产生的利益分配及技术保密等变得的更加复杂难控，从而引起知识产权纠纷和冲突的风险增加及由此产生的不确定后果，这为企业管理带来更大的挑战。

1.3知识产权运用观念的变化

开放式创新，既是与传统相较的一类新型创新行为模式，在实质上也是一种创新理念。在封闭式创新下，企业致力于对其自主开发的知识产权进行严加保护，独享创新利益，此种模式下可能导致许多技术“因过度开发或者与市场需求相脱离而被束之高阁、不能获利”［3］，而企业因忽视外部市场中大量优质的创新资源而故步自封、停滞不前。开放式创新理念下，知识和技术成果的运用范围和形式更加广泛而多样，强调知识产权资产的价值最大化利用，通过权利许可、转让等多种形式进行成果转化和产业化，实现“物尽其用”。为此，在这一新型创新模式下，企业主体在知识产权运用上从严格的限制和管控转变为最大程度的利用。

二、开放式创新下我国中小高新技术企业知识产权管理遭遇的困境

如前所述，根据开放式创新的要求，企业知识产权管理需适应开放、灵活、多样化的特点，具备发掘潜在创新资源、应对市场风险的能力。然而，现阶段大部分企业的知识产权管理现状无法适应新的市场形势下企业的发展需求，这种矛盾在相当一部分中小高新企业中表现尤为突出，知识产权管理机制的缺陷导致企业知识成果产出数量少、技术成果转化率偏低、无形资产获益较少、知识产权维护不力、智力成果利益纠纷增多等。总之，我国中小高新技术企业应对当前知识产权管理中面临的困境加以重视。

1.知识产权价值管理的意识薄弱

开放式创新模式提倡有意识地传播自己的知识产权，获得高的采用率，通过与用户共同改进技术来提高知识产权的使用价值，从而获取更大的利益［4］。我国高新技术企业整体发展时间不长，在企业管理过程中，大部分中小企业仅仅片面重视对有形资产的经营和管理，而忽视知识产权这一无形资产的运营价值［5］。更少有企业将知识产权的管理上升至企业规划和发展的战略高度。经调查，现阶段我国中小型高新技术企业普遍存在知识产权管理制度欠缺、人员和机构设置不合理等问题，反映了知识产权价值管理的意识薄弱。

2.知识产权管理机构不健全

企业知识产权管理是企业整体发展规划的重要方面，具有专业性、市场性、规范性、系统性等特征，其内容主要包括知识产权规范性文件的制定与实施，产权申报、确立与维持，情报信息的挖掘与利用，产权收购、出售与谈判，产权的保护及争议解决等等。目前，我国部分中小型高新技术企业虽意识到知识产权的重要性，但知识产权管理过于粗放，没有配备专门机构和具有专业知识及经过相关业务培训的专门人员，“既不能依法保护企业知识产权，更谈不上灵活运用知识产权战略来促进企业的发展”［6］。

3.知识产权管理制度不完善

企业知识产权管理是一种规范化和法制化管理，相关规章制度应健全而有效，包括但不限于知识产权归属及保密制度、风险投资与评估制度、权利保护和纠纷解决制度、产权激励和保障制度等等。调查表明，目前我国中小高新技术企业或存在知识产权管理制度的缺位，或仅在部分领域进行了概括性规定，这对企业管理造成了不利影响，“影响了知识产权的保护与运用以及对创新人员的有效激励，阻碍企业自主知识产权的开发与运用”［7］。

4.知识产权管理模式不合理

如前所述，开放式创新条件下，牢固树立知识产权价值管理意识对企业而言尤为重要，而根据企业自身特点构建科学、合理的知识产权管理模式同样不可或缺。由于大部分中小高新技术企业还处于成长初期，在资本、人才、知识产权基础创造能力等方面与大型企业存在较大差距。相较于大型企业，知识要素，无论是先进技术、知识产权，还是企业的最新产品、管理理念等，对于中小高新技术企业而言都有着强烈的吸引力。其关注更多的不是如何提升内部创新能力，而是把主要精力放在寻求创新参与者或合作伙伴，以减轻创新资源短缺的压力、分担创新风险，达到以较短的时间和较小的成本获取外部创新资源及知识成果，以突破困境，重获新生。然而，我国部分中小型高新技术企业并未认清自身的市场定位，一味模仿大企业的成功模式，造成管理水平低下。企业只有根据自身发展的实际状况，建构科学的管理范式，才能实现知识产权的有效管理。

三、开放式创新下我国中小高新技术企业知识产权管理策略

1.以开放性思维构建开放式的知识产权战略

开放式创新要求企业打破墨守成规、画地为牢的创新理念，运用开放性思维、以长远的眼光构建知识产权战略体系。中小高新技术企业要通过多元化的知识产权创造和开发体系，对企业内外部知识和创新要素进行统筹和整合，不断提升知识产权运营的能力，使知识产权作为无形资产，在技术成果转化和投资经营过程中获得最大经济和社会效益。从我国中小高新技术企业的一般特性来看，具有灵活、开放性特点的知识产权战略类型属于其合适选择范畴，如知识产权交叉许可战略、合作开发战略、转让和收购战略、技术（创新）联盟战略等。根据企业发展的不同阶段，合理建构攻防有序、进退有度的知识产权战略体系。

2.以制度完善作为知识产权管理效能提升的保障

企业的知识产权管理活动离不开国家相关法律和政策的指导，同时也需要企业主体自身制定的规章制度和配套实施细则对其进行规范和保障，从知识产权创造、保护、转化、管理和运用等各方面各环节，以知识产权管理部门或机构为载体，对企业运营中涉及的知识产权工作进行明确规范，从而保障价值管理目标的实现。完整的制度体系应包括知识产权人员和机构的职能设定、无形资产评估、产权纠纷应对等一整套运行机制。在制度的规范和保障下进行知识产权管理，才能有助于提高管理的效能，并最终促使企业规范、高效的运行，维持企业有利的竞争地位。

3.充分发挥政府在知识产权管理中的推动作用

在中小高新技术企业知识产权管理的推进与目标实现过程中，政府既是指导者又是监督者，对企业的市场行为发挥着引导和规范作用。首先，政府能够为企业创造良好的知识产权实施环境。地方政府根据本地经济发展特点和方向，结合当地行业特色和企业发展实情，完善企业知识产权管理和保护的各项政策法规，健全知识产权保障机制，加强执法力度，有效处理产权纠纷，维护企业合法权益，为企业知识产权管理活动的开展和效果的提升营造良好的法制环境。其次，政府可以解决中小高新技术企业的研发资金困境。研发经费投入短缺是许多中小高新技术企业的短板和共性问题。对此，政府可以建立健全以企业投资为主，政府、金融机构、融资中介机构等多方支撑的科学投融资体系，在保证增加政府财政经费对科技创新投入的同时，通过政策措施和导向，如设立中小企业创新扶持基金，引导企业和外部多元投资主体加大对关键技术的科研投入［8］。最后，政府通过税收、人才等一系列措施，培育和激励知识产权中介服务机构的兴起和发展，企业通过中介机构的各类信息资源、专业管理人才等优势，利用中介提供的各项服务，促进企业知识产权管理效能的发挥。

4.在开放合作中不断提升自主创新能力

开放式创新并非单纯地依赖企业外部技术资源获取技术成果的一种单向创新范式，而更加注重企业主体的自主创新能力。在当前瞬息多变、错综复杂的市场竞争环境下，企业创新完全依赖外部可能导致创新与企业发展相脱节，注定不会长久。我国国家知识产权战略着重强调的即是企业自主创新能力的提升，“要求企业通过创新拥有专属权利的技术和产品，实现科技引领发展、创新驱动发展”［9］。开放式创新范式下，我国中小高新技术企业应在开放式合作中，以不断提升自主创新能力为目标，“尽快缩短从初期的‘以外为主’到后期‘以我为主’的创新重心转移过程，将开放创新过程中逐渐累积起来的知识和经验转化成自主创新能力［10］，”从而实现企业的转型升级和跨越式发展。

四、结语

开放式创新模式是我国中小高新技术企业应对现代市场竞争形势、保持市场优势地位的必然之选。现阶段，从我国大部分中小高新技术企业对自主知识产权拥有量，及其自主创新力和竞争力的现状，可窥见企业的知识产权管理的总体状况不容乐观。在开放式创新下，中小高新技术企业必须从观念到制度都做出更新和转变，克服在知识产权管理中遭遇的困境，集聚内外部力量，解决影响知识产权管理的瓶颈因素和问题，助推企业科学合理的管理策略的制定和知识产权管理效能的提升，促进企业实现跨越式发展。

参考文献

［1］Christensen， C.The innovator’s dilemma［M］.Boston： Harvard Business School Press， 1997.

［2］Henry W.Chesbrough著，金马译：《开放式创新—进行技术创新并从中赢利的新规则》［M］.北京：清华大学出社，2005.

［3］王圆圆，刘国新，李霞：“开放式创新研究述评”，［C］.中国管理现代化研究会，第五届中国管理学年会（MAM2010），2010-11-13。

［4］唐国华，赵锡斌，孟丁：“企业开放式知识产权战略框架研究”，［J］.《科学学与科学技术管理》2014，35（2），17-18。

［5］唐恒，付丽颖，冯楚建：“高新技术企业知识产权管理与绩效分析”，［J］.《中国科技论坛》2011，5，84。

［6］邓富民，王涛：“创新与求变：我国高新企业知识产权管理新举措”，［J］.《现代管理科学》2006，6，60。

［7］高艺璇：《高新技术企业知识产权战略与核心竞争力研究》，［D］.西安电子科技大学2007年硕士学位论文，30。

［8］王黎萤：《中小企业知识产权战略与方法》，［M］ .北京：知识产权出版社，2010，1，（1），197-200。

刘文娟，1987年，硕士，湘潭大学科研处讲师，主要从事行政法学及知识产权法基础理论研究。

E-mail： wjliu151012@163.com/455514869@qq.com

［9］刘文娟：“中小高新技术企业知识产权战略基本问题研究”，［J］.《淮北职业技术学院学报》2015，5，109。

［10］张震宇，陈劲：“开放式创新环境下中小企业创新特征与实践”，［J］.《科学学研究》2008，26（下），530。

Open Innovation-Based Intellectual Property Management for Small and Middle-Sized High-Tech Enterprises

Wenjuan Liu
（University of Xiangtan， Xiangtan， Hunan， 411105， China）

Abstract:With the development of science and technology and the rise of knowledge economy， open innovation has emerged as a new means of innovation and competition， free from the limitations restraining traditional innovation model.This paper compares open innovation and closed innovation，and points out the major problems in the philosophy， regulations， organizational structure and style of management in intellectual property strategy in China’s small and mid-sized high-tech enterprises.It discusses the necessity and purposes of adopting open innovation in intellectual property management in these enterprises.It then proposes the improvement of intellectual property management regulations，utilization of government policies and open cooperation with the aim of boosting efficiency， promoting independent innovation and enhancing intellectual property management.

Key words:Open； Innovation； Intellectual property； Cooperation； Management

中图分类号：DF523.9

文献标识码：A

文章编号：2095-7866 （2016） 03-351-07工业经济论坛 URL: http//www.iereview.com.cn

DOI:10.11970/j.issn.2095-7866.2016.03.013

作者简介：book=357,ebook=123