关于市场化银行债权转股权的指导意见

关于市场化银行债权转股权的指导意见

◎ 总体要求

全面贯彻党的十八大和十八届三中、四中、五中全会精神，认真落实中央经济工作会议和政府工作报告部署，遵循法治化原则、按照市场化方式有序开展银行债权转股权，紧密结合深化企业改革，切实降低企业杠杆率，助推完善现代企业制度、实现降本增效，助推多层次资本市场建设、提高直接融资比重，助推供给侧结构性改革、增强企业竞争力和发展后劲。

◎ 开展市场化债转股要遵循以下基本原则：

市场运作，政策引导。

遵循法治，防范风险。

重在改革，协同推进。

◎实施方式

（一）明确适用企业和债权范围。

（二）通过实施机构开展市场化债转股。

（三）自主协商确定市场化债转股价格和条件。

（四）市场化筹集债转股资金。

（五）规范履行股权变更等相关程序。

（六）依法依规落实和保护股东权利。

（七）采取多种市场化方式实现股权退出。

◎营造良好环境

（一）规范政府行为。

（二）推动企业改革。

（三）落实和完善相关政策。

（四）强化约束机制。

（五）加强和改进服务与监督。

国家发展改革委、人民银行、财政部、银监会等相关部门和单位要指导银行、实施机构和企业试点先行，有序开展市场化债转股，防止一哄而起；加强全过程监督检查，及时归集、整理市场化债转股相关信息并进行分析研究，适时开展市场化债转股政策效果评估，重大问题及时向国务院报告。