FDI对我国碳排放影响的研究

罗启骏

(首都经济贸易大学，北京 100070)



FDI对我国碳排放影响的研究

罗启骏

(首都经济贸易大学，北京 100070)

2005年2月16日《京都协定书》正式生效，这意味着国际社会对于减排温室气体、抑制碳排放的增长进入了一个新阶段。于此中国责无旁贷，但随着改革开放和外资的大量引进，我国的环境状况也是逐年恶化 。本文对此将从外商直接投资的规模效应和外资企业连带的技术溢出两个方面分别利用29个省和工业34个细分行业的年度数据的动态面板数据实证分析外国直接投资对我国碳排放的影响程度。本文得出结论：行业外资产值比重的滞后期与碳排放呈显著正相关，行业外资职工比重的滞后期与碳排放呈显著负相关。最终建议国家应该有选择性的吸收外资，并努力强化外资带来的积极效应，弱化其负面影响。

外商直接投资；规模效应；技术溢出；碳排放

1 选题背景意义

FDI的规模效应对我国各地区的碳排放有着或正或负的影响，那么其外部效应也必然是碳排放的相关因素，也就是FDI的技术溢出效应。而在本文中所指的技术溢出效应并不是在宏观层面对东道国的经济影响，而是狭义所指的对东道国在行业或企业层面的影响。FDI的技术溢出并非是企业自愿，而是通过人力资本、科研投入和管理理念等各种渠道向外传导，从而影响当地的生产力水平和自然环境。相对于技术溢出来说行业或者产业方面的区别较明显，而在产业结构中第二产业则吸收了绝大多数的FDI，其中则以工业为主。故本文通过对工业中主要的34个细分行业进行实证分析判断FDI的技术溢出效应怎样影响我国的碳排放，并得出相关结论。

2 计量模型

FDI技术溢出效应对我国碳排放影响的计量模型说明

就目前的状况而言，虽然第三产业吸收外资的比重在不断增加，但外商投资的重点依旧以第二产业为主，工业是第二产业中最重要的组成部分，而其中的35个行业的总产值占到了工业总产值的98%以上，而这35个行业也是整个工业碳排放的重要源头，但由于其中的木材及竹材采运业的数据多半残缺，且在某些年份的工业细分中不存在该行业，基于该行业的产值以及各能源的消耗量都极少，对整体几乎不产生影响，因此本文在此通过对除了木材及竹材采运业的其它34的行业进行估计分析。既是技术溢出效应的测算，就要有技术水平的测量指标，常用的表现指标有各行业科研投入research、企业规模scale、技术溢出FDI等。而在各文献例如李子豪(2011)所用的模型为

C = Y * S * T，CEI =C/ Y；

其中C为碳排放量，Y为产出水平，S为生产结构(由行业资本密集度来表示，即行业资本密集度=行业企业年末固定资产净值/ 当年行业企业从业人数，记为structure)，T为技术水平，综合上述之后得理论方程：

CEI = S * T(research,scale,FDI)

借鉴上述模型并通过整理和增减得到暂定模型，如下所示：

ln cei =α0*ln iov+α1*ln scale+α2*ln structure+α3*ln FDIi+ui

如模型所示：行业产出水平由行业总产值iov(即industrial output value，由于此处的工业产值是某一个具体行业的，与之前各省的工业总产值tiov有所区别)表示；企业规模scale用行业平均职工人数除以行业企业个数来表示；技术水平由于数据和模型的调整决定由企业规模和技术溢出表示，其中企业规模为行业平均职工人数与行业企业个数的比值；技术水平就以之前决定两个外资比重指标来测度。

行业内的技术溢出过程分为示范模仿效应和竞争效应两个阶段，就目前的状况来看我国依旧处于参照示范进而模仿的阶段，也正因为如此我国才是一个经济大国而非经济强国。既是通过模仿外商企业，则其滞后一期的技术溢出在一定程度上对当期的碳排放也会有所影响，故在模型中加入了衡量技术溢出效应的前一期指标，从而形成了动态面板数据模型：

ln ceii=α0*ln iovi+α1*ln scalei+α2*ln structurei+α3*ln FDIsi+α4*ln lagceii+ln lagFDIsi+ui

在此模型中，i=1,2,3,……，34，表示本文所研究的工业中主要的34个细分行业，lagcei表示滞后一期的cei，FDIs表示FDI的技术溢出，lagFDIs表示滞后一期的技术溢出，此模型暂时只是理论上可行，在之后的回归过程中如果有数据或其他因素，仍旧需要修改。

3 计量结果

FDI 技术溢出效应对我国碳排放影响的计量研究

3.1 FDI技术溢出效应对我国碳排放影响的实证研究(一)

此处本文利用行业外资产值比重来考察FDI的示范与竞争效应对行业碳排放的影响。而通过检验估计，对模型做了一定的修改，此处所用的做种模型如下所示：

ln ceii=α0*ln iovi+α1*ln scalei+α2*ln structurei+α3*FIPr+α4*lagceii+α5*ln lagfipsi+ui

在此模型中，i=1,2,3,……，34，表示本文所研究的工业中主要的34个细分行业，iov表示各细分行业的总产值，scale表示企业规模，structure表示行业资本密集度，lagcei表示滞后一期的cei，fipr表示测量FDI技术溢出水平的行业外资产值比重，lagfipr表示滞后一期的行业外资产值比重。通过改进后的模型进行估计回归。

得出结果：除了滞后一期的碳排放强度对当期碳排放的影响不显著之外，其余解释变量与当期碳排放有着显著的正向或负向相关性。从结果中可以看出行业产值、行业企业规模、企业结构、滞后一期的外资产值比重每增加1%，当期的碳排放强度就分别减弱约0.61%、增强0.358%、减少0.283%、增加0.124%，同时可以看出虽然当期与滞后一期的行业产值对碳排放都有显著的影响，但滞后一期的行业产值与碳排放的正向相关程度更高，由此也印证了行业技术溢出效应的滞后性。

通过模型确定固定效应回归优于混合回归，进一步通过最小二乘虚拟变量(LSDV)估计方法做回归，检验每个截面与被解释变量的相关性，于是得到结果：34个细分行业中几乎所有行业与工业碳排放高度负相关(P值为0.000，常数项系数为负值)，只有极少数行业与碳排放相关度不高(石油和天然气开采业P值为0.208；石油加工及炼焦业P值为0.115；黑色金属冶炼及压延加工业p值为0.798)。

3.2 FDI技术溢出效应对我国碳排放影响的实证研究(二)

此处本文利用行业外资职工比重来考察FDI的示范与竞争效应对行业碳排放的影响。而通过检验估计，对模型做了一定的修改，此处所用的做种模型如下所示：

ln ceii=α0*iovi+α1*scalei+α2*structurei+α3*ln fisri+α4*ln lagceii+α5*ln lagfipri+ui

在此模型中，i=1,2,3,……，34，表示本文所研究的工业中主要的34个细分行业，iov表示各细分行业的总产值，lagcei表示滞后一期的cei，fisr表示测量FDI技术溢出水平的行业外资职工比重，lagfisr表示滞后一期的行业外资职工比重。通过改进后的模型进行估计回归。

得出结果：当期行业外资职工比重取对数之后P值大于0.05，显著性不高，其他解释变量都有较高的显著性，尤其行业总产值、企业规模、滞后一期的行业外资职工比重与当期碳排放强度高度相关。同样作为技术溢出效应的指标，滞后一期的行业外资产值比重与滞后一期的行业外资职工比重所得的结果却是不同的，前者与碳排放是正相关的关系，即前者增加1%，当期碳排放约增加0.124%；而后者与碳排放却是负相关的关系，即后者增加1%，当期碳排放约减少0.408%。就两者的系数相比，显然滞后一期的行业外资职工比重的负相关度要大于滞后一期的行业外资产值比重的正相关度。但由于前后得出结论所用的模型不同，故在此不能做直接的比较，即使前者的系数小于后者也不能断定前者的相关性更低。

同样通过最小二乘虚拟变量(LSDV)估计方法检验每个截面与被解释变量的相关性，结果表示：黑色金属矿采选业、有色金属矿采选业、烟草加工业、化学原料及化学制品制造业、非金属矿物制品业、黑色金属冶炼及压延加工业、仪器仪表及文化办公用机械、印刷业记录媒介的复制这八类细分行业的相关指标与工业碳排放有极高的相关度；食品制造业、饮料制造业、纺织业、化学纤维制造业与橡胶制品业的P值较大，说明与碳排放的相关度并不高，而其他行业的相关指标与工业碳排放也有着较高的相关度，由于绝大部分的常数项系数为负值，因此在一定的程度上技术溢出效应越明显，碳排放强度就越低。

4 结论

本文选取了FDI的技术溢出效应对我国的碳排放进行了计量分析。分析的对象分别是1997年到2013年各区域省市和工业各行业的碳排放和各相应指标，通过动态面板数据得出相应结论。

是从行业外资产值比重和职工比重来测度技术溢出效应，从而分析它们各自对我国碳排放的影响。尽管两个指标都是衡量技术溢出效应，但由于数据、回归效果等因素对起初的模型进行了修改，最终不同指标使用不同的模型来分析。得出结果：行业外资产值比重与我国碳排放强度呈显著正相关，说明随着行业外资产值比重的增加，我国的碳排放强度在一定的程度上也是增加的，并且二者显著相关；行业外资职工比重与我国碳排放强度呈显著负相关，说明随着行业外资职工比重的增加，在其他变量固定的前提下，我国的碳排放强度在一定程度上呈现减少的态势，且二者也是具有显著的相关性。

[1] P Hayes,L Zarsky - International Environmental Affairs,Environmental issues and regimes in Northeast Asia,1994.

[2] Stuck in the Mud? Nation-states,Globalization and the Environment L Zarsky - La Haya,Instituto Nautilus para la Seguridad y el,1997.

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[4] Eskeland,G.S.and A.E.Harrison.Moving to Greener Pastures? Multinationals and the Pollution Haven Hypothesis[J].Journal of Development Economics,2003,70,(1).

[5] 李国平,杨佩刚,宋文飞,韩先锋.环境规制、FDI与“污染避难所”效应——中国工业行业异质性视角的经验分析[J].科学学与科学技术管理,2013(10):122-129.

罗启骏，男，汉族，湖南人，硕士，首都经济贸易大学，研究方向：服务贸易。

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1671-1602(2016)22-0076-02