国外频谱评估工作机制研究

邰　羽　中国信息通信研究院业务发展部工程师赵韩子　工业和信息化部应急通信保障中心助理工程师

发展策略

国外频谱评估工作机制研究

邰羽中国信息通信研究院业务发展部工程师
赵韩子工业和信息化部应急通信保障中心助理工程师

1　引言

频谱评估作为频谱管理的重要环节，便于频谱监管机构全面系统的掌握本国频谱使用情况，为频谱再规划、频谱回收再利用、宽带战略中候选频段选择等频谱管理提供重要的决策参考和建议，在优化频谱资源配置，提升频谱利用效率等方面发挥着重要作用。各国对频谱评估给予高度重视，英国（2004年）、法国（2010年）、瑞典（2012年）、美国（2010年）、加拿大（2010年）、日本（2003年）、澳大利亚（2008年）、欧盟（2012年）等国家和组织开展了频率评估和频谱审计相关工作。各国对该项工作的叫法不尽相同，目前尚无统一的定义，但大都是以摸底用频情况、推动提高频谱效率或频谱回收再利用为目的。

（1）复查/评估（Review/Assessment）：澳大利亚采用此称呼，主要对频谱的使用、需求趋势、国际发展和ACMA的行动计划等进行复查和评估。

（2）调查与评估（Survey and Evaluation）：日本采用此称呼，主要对具体频段和台站的调查评估，制定频谱回收行动方案。

（3）核查（Inventory）：美国、欧盟、加拿大、瑞典等国家和组织采用此称呼。

●美国：主要通过频谱核查，掌握全国现有频谱的分配和使用情况，建立综合的频谱数据库。

●加拿大：也主要是用来掌握本国频谱分配及使用情况，基于12种不同的业务应用展开核查，涵盖了CTFA（加拿大频谱分配表格）中所有的无线电服务和关键应用。

●欧盟：旨在提高频谱利用效率，内容包括收集27个成员国400MHz～6GHz频段上公众和专用频谱使用情况、评估现有频谱应用的技术效率、确定能够提高使用效率的具体频段等工作。

（4）审计（Aduit）：英国采用此称呼，对特定频段进行分析，了解该频段技术发展趋势和频谱使用者现有和未来潜在频谱需求，判断该段频谱在近期或中长期是否能够释放，并提出相应的技术、经济和管理措施来保证。英国在2005年的一次频谱审计中，还包含了对英国无线电主管部门管理制度的审视。

本文将从法律依据、主体、对象、范围、周期、数据来源等方面对国外频谱评估工作机制展开研究，总结国外先进经验。

2　频谱评估法律依据：授权或立法

多数国家和地区是通过授权的方式赋予评估主体开展该项工作的权力；美国正在通过立法的形式，赋予频谱评估/核查更高的法律权力。通常会对频谱评估/核查的主体、频段范围、具体工作内容和职责进行明确。

（1）英国

在2004年财政部预算报告中授权Martin Cave教授负责执行一项独立的频谱审计项目，目的是释放更多的频谱，给新技术新业务提供更多的发展机会。

（2）欧盟

成立了无线电频率战略计划（Radio Spectrum Policy Program，RSPP），2012年3月由欧盟委员会批准。开展频谱清查和频谱优化研究是无线电频率战略计划的关键元素之一，成立了由一个多国组成的项目组，该项目组由WIK-Consult GmbH牵头，Aegis Systems、Plum Consulting和IDATE参与。项目组的授权范围如下：

●收集27个成员国400MHz～6GHz频段上公众和专用频谱应用。

●提出频谱应用技术和社会经济效益评价体系和模型。

●评估现有频谱应用的技术效率。

●将欧洲的频谱使用效率与全球其他国家和地区做比较。

●确定能够提高使用效率的具体频段。

（3）美国

众议院和参议院都曾在2009年和2012年提出频谱清查行动法案（Radio Spectrum Inventory Act）立法提议，并希望修改《1934年通信法案》，增加频谱核查相关内容。目前，该法案还在审议中，尚未正式颁布。频谱核查主要工作内容：

●统计各频段中持照人的数量和经授权的联邦政府用户的数量。

●统计授予持照人和联邦政府用户使用的频谱总量，以及相应发射机、接收机和用户终端的大致数量。

●获取上述发射机、接收机和用户终端目前的工作方式（是否为空间电台、航空电台活地面电台）、功能及性能。

●获取用户刻画、评价各频段使用情况的等值线示意图、覆盖情况、接收性能等参数。

●获取基站或固定发射机的大致地理位置。

●统计各频段大致的已用程度（如时间占用度、最终用户数量等）。

●统计经授权的免执照设备的类型。

3　频谱评估主体：政府部门或独立第三方

从国外开展频谱评估的国家来看，由于大多数国家都是对用频部门的评估，所以评估的主体为政府部门或频谱监管部门。有些国家的政府部门或频谱监管部门将这项工作委托给具备相应资质的第三方咨询机构来完成，但主体不因委托而发生转移。

（1）欧盟

委 托 咨询机构 WIK-Consult GmbH、Aegis Systems、Plum Consulting和IDATE共同完成频谱审计研究报告，但最终以欧盟的名义发布报告。

（2）美国

FCC负责审计商用频谱，NTIA负责审计政府用频谱。

（3）日本

日本内务与通信省。

如果涉及到对频谱监管部门的审计，则主体为独立的第三方。英国2004年的频谱审计，除了对用频部门的审计，还对其频谱监管机构OFCOM的政策执行情况进行了审计，所以英国是由财政部在2004年的财政预算报告中授权Martin Cave教授负责执行一项独立的频谱审计项目。

4　频谱评估对象：主要针对用频部门

各国开展频谱平铺相关工作，基本上是以摸底用频情况、推动提高频谱效率或频谱回收再利用为目的。因此，绝大多数国家频谱评估主要是针对用频部门的审计，只有英国曾对频谱监管部门的审计。

5　频谱评估范围：已分配频段或特定的拟回收再分配频段

频谱评估范围也是根据审计目的而定的，如果是为了摸清用频情况，以提高频谱利用效率为目的，则评估的范围包括所有已分配频段。如果是以频谱回收再利用为目的，则评估的范围为特定的拟回收再分配频段。

6　频谱评估周期：周期性或一次性

如果开展频谱评估工作的目的是为了提高频谱利用效率、提升频谱管理水平，则频谱评估多为周期性的，周期一般为1～2年。

（1）英国

根据2004年审计报告建议，从2007年开始英国政府每两年发布一次审计报告。

（2）法国

每年更新一次频谱核查报告，但不公开发布。

（3）日本

每年开展一次频谱使用评估。

如果是为了某个特定的战略计划或某一次的频谱回收服务，则评估周期为一次性的。

（4）美国

为给国家宽带战略提出的500MHz频谱寻找可利用的频谱，美国于2010年开展了一次大规模的频谱核查工作。

（5）澳大利亚

2011年，为应对快速增长的频谱需求，澳大利亚启动了移动宽带项目。ACMA估计到2020年，移动服务将有300MHz的频谱需求，为满足该需求，ACMA将对700MHz、3.4GHz等频段着重清查审计，确定低效频段，并从中分配部分频谱用于移动宽带。

7　数据来源：监测数据、已有数据库和用频部门调研

从对国外分析和总结来看，频谱评估的数据主要来自两方面：一个是监测数据，另一个是用频部门调研。

（1）美国：FCC的频谱数据库、台站数据库等。

（2）欧盟：各国的频谱管理系统（SMAs），欧盟通信委员会的频谱信息系统（EFIS），与用频机构的访谈调研。

（3）英国：通过移动监测设备监测到的数据，重点行业部门的调研访谈。

（4）日本：对用频行业的调查研究。

实践证明，频谱评估工作在各国频谱管理中发挥着越来越重要的作用。

英国总共向频率管理机构Ofcom及其它频谱使用部门提出了超过50条的建议。根据频谱审计报告的建议，并由于Ofcom的积极推动，许多公共部门提出了释放已分配频率用于新兴业务或进行频谱共享的设想或计划。

英国国防部对审计报告提出的23个频段进行评估，并提出了未来释放或共享这些频段的详细策略。

Ofcom释放了1452～1492MHz频段，并于2008年5月进行了拍卖。

Ofcom和英国民航局一起将590～598MHz频段作为数字红利频段，并对相应频段对应的业务进行了清理。

英国频谱战略委员会（UKSSC）定义新的雷达共享频段和共享该频段的雷达业务的子群，以提高雷达的频谱使用效率。

Ofcom对一些关键频段引入了感知无线电接入手段以提高频谱效率，例如2009年1月23日Ofcom正式在406.1～430MHz频段引入了感知无线电接入。

欧盟已完成频谱核查报告评估了27个成员国400MHz～6GHz频率使用情况，发现欧盟范围内可提升频谱使用效率的潜在频段；美国频谱核查结果应用于宽带战略候选频段的选择，提升频谱使用效率；日本根据频谱调查与评估报告结果和建议，修改频率规划，为新的无线电业务分配频率。

2016-05-20）