全球超级智库之一—美国兰德公司

庞娅莉（北京空间科技信息研究所）

全球超级智库之一—美国兰德公司

Global Super Think Tank—American RAND Corporation

庞娅莉（北京空间科技信息研究所）

兰德公司是世界规模最大、综合能力一流的智库之一，也是美国军事国防领域最为知名、最有影响力的智库。美国联邦政府向兰德公司拨款并常设国家安全研究部、阿罗约中心和空军项目部三个研究中心，直接服务于美国国家政府军事、外交、管理政策研究和科学发展。兰德公司报告在美国政策的酝酿、形成、决策和评估中都起到了举足轻重的作用。

1 概述

根据《2013年全球智库发展报告》（GGTTI），在全球6826家智库中，兰德公司在所有排名领域均上榜且位列前茅。其中，综合影响力排名第8，军事国防领域研究实力排名第2。

《泰晤士报》这样评价兰德公司：半个世纪以来，它一直是全球十大超级智库之一。它以权威的问题分析与卓越的决策咨询，影响和左右着美国的政治、经济、军事、外交等一系列重大事务决策，是美国现代智慧的“大脑集中营”、“思想库”。

发展历史

二次世界大战后，美国高度重视军事科技、产业技术以及信息技术的应用对于战争胜利的作用，美国军方迫切需要建立一个能够发挥这种作用的研究机构。

1945年下半年，美国空军总指挥阿诺德将军和美国空军道格拉斯飞机制造公司签订了1000万美元的兰德项目，用于“进行V－1和2火箭技术和其他未来洲际空间技术的研究”。美国政府提出，建立一个非营利机构来完成这项兰德项目，主要目的是加强美国军方、情报部门、产业界和学术界之间的联系和合作。

1948年5月14日，兰德项目获得了福特基金会600万美元投入，从道格拉斯公司独立出来，成立兰德公司；1952年，兰德公司再次获得福特基金会贷款，促使其从军事领域向多元化研究的转变；1970年，兰德研究院成立，培养出世界上第一位决策分析博士；1973年，兰德公司设立兰德基金，资助自主项目研究和领域基础研究；20世纪80年代，兰德欧洲公司成立，开始涉足工业界和企业部门项目；20世纪末，兰德公司相继成立了匹兹堡分部、卡塔尔政策研究所以及兰德海湾国家政策研究所。

兰德公司成立初期主要为美国空军服务，研究武器的改进和战略管理问题。经过多年的发展，服务对象逐渐扩大到政府、国际机构、工商界等部门，其研究范围已经扩展到军事、政治、经济和社会各个领域。

组织机构

兰德公司是非营利性机构，实行理事会领导下的总裁负责制。理事会是该公司的最高决策机构，负责审核经费预算、课题立项、成果审查。理事会主席及成员定期更换，现任主席凯伦·艾略特·霍斯，为前华尔街杂志发行人、道琼斯公司前高级副总裁。公司的日常运作由总裁负责且长期任职。现任总裁迈克·里奇于1993年开始担任执行副总裁，2011年担任总裁，是太空武器和导弹防御体系专家。

《2013年全球智库发展报告》中兰德公司排名情况一览

兰德公司现任总裁迈克·里奇

公司行政部门包括总裁办公室、总财务办公室、对外事务办公室、服务办公室、质量监控总办公室和职员发展与管理办公室，一般由主管副总裁兼任部门主任，负责公司日常管理。

兰德公司的研究单位包括5个负责社会和经济政策问题的研究部门：教育研究部、健康事业部、基础设施部、安全和环境研究部、司法研究部，3个受联邦政府资助重点研究美国国家安全的研发中心，以及由国家科学基金会出资的科学与技术政策研究所，1家独立注册的子公司兰德欧洲公司，2家联合研究所。帕蒂兰德研究生院可授予公共政策分析学博士学位，约100名博士生在读。公司总部设在加利福尼亚州的桑塔莫妮卡市，其办公室遍及世界。

产品服务

在其年度报告中，兰德公司陈述其使命是“致力通过研究与分析来改善政策和决策”，核心价值观是“优质、客观”，服务类型包括政策研究和分析、战略和运营咨询、政策实施三类，涵盖儿童与家庭、教育与艺术、能源与环境、健康与卫生、基础建设与交通、国际事务、法律与商业、国家安全、人口与老龄化、公共安全、科学与技术、恐怖主义与国土安全12个研究领域。

兰德公司组织机构图

兰德公司的总部及世界各地办事处所在地

2014年，兰德公司在研项目达到1700个，其中新增630项，年发表出版物1000余篇，70%左右为涉密项目，30%公开。公开发布项目均可在兰德公司网站免费获取。2014年，兰德公司总收入达到3.13亿美元，其中研究性收入（包括捐款）2.69亿美元，资产总量3.9亿美元。

“非营利”性质

美国法律对“智库”类组织有明确定义，规定智库企业“不允许以商业盈利为目的，必须服务于公共利益”。美国政府赋予兰德公司财政优惠政策，收入免税、吸纳慈善捐款、发行免税债券等便利条件。

（1）收入免税

根据《美国法典 国内税收法》，兰德公司符合“非盈利”、“非个人”、“公共支持类”组织，其非投资、经营性收入和所获捐赠享受免税。分析比对兰德公司2011－2014年度财报，其研究性收入和捐赠收入占总收入的90%～94%，享受免税。除此之外，被动投资收入作为基础建设发行的证券收入也享受免税。如2002年，兰德公司发行1.3亿美元债券，用于桑塔莫妮卡总部基础设施建设。

（2）收支平衡

根据《美国法典 国内税收法》要求，兰德公司财务必须基本达到收支持平，不能有明显利润。财报显示，兰德公司2008年亏损0.27亿美元，2009年亏损0.06亿美元，2013年盈余0.26亿美元，2014年盈余0.16亿美元，盈亏幅度在收入额的9%左右。

（3）社会监督

作为“公共支持类”组织，兰德公司必须每年如实公开收入和支出状况，接受社会监督。兰德公司每个财年均编制财务预算（按其公布报表看，兰德公司在近5年保持每年1000万美元小幅稳定增长），公布收入状况。财年结束时，编制财务状况表、资产平衡表、收入报表、资产变动表，上报由第三方审计出具的财务审计报告，提交兰德公司监事会，并向社会公布，接受监督。

（4）资产公有

兰德公司资产属于社会共有。任何出资者，包括美国政府、空军等，无论其（组织或个人）出资额多高，都对兰德公司不具有所有权或支配权。因此，兰德公司没有所有者（即股东）。从法律规定来说，任何出资者一旦给兰德公司出资（项目合同、拨款或捐赠），也就失去了所出资产的所有权，不能从资产经营中获得收益。一旦公司解体，经政府同意，可转移到其他非营利机构。

2 兰德公司的研究基础

兰德公司宗旨是“通过促进科学、教育和慈善的发展，维护美国的公共福利和国家安全”。其发展始终与美国的“大国崛起”如影随形，军事国防研究案例广为人知，也奠定了其不可撼动的业内地位。兰德公司在参与和影响美国公共政策过程中所体现出的理性和睿智，给美国政府甚至全世界都留下了深刻的印象。

情报研究方法

兰德公司自称具有整套先进的研究设计和分析的工具，如综合规划法和特尔斐法，使其能够采取创新而又不失严谨的方法来分析问题并提出解决办法。兰德公司在咨询、预测、政策研究领域享誉已久的还有运筹学、博弈论、信息技术中的人工智能研究、仿真演算模型等。兰德公司一直为其拥有世界科学领域有影响力的科学家为荣，他们不仅发展应用这些理论和方法，还将其推而广之，成为情报咨询业广为采用的基础理论和方法。

信息技术实力

兰德公司的信息技术开创了美国乃至世界的先河，世界信息技术的发展与应用的光辉历程背后，是其强大的专家和技术实力。

20世纪60年代，兰德公司研究的数据包传送技术孕育了互联网。二战中，兰德公司即发展运筹学应用，并在战事分析和作战计划制定中实践应用。1955年，其青年工程师将信息分散、使用标准化的数据模块进行分节点传输，催生了10年后互联网的产生。

兰德公司计算机专家威利斯·H·威尔在《兰德与信息技术》一书中这样评价兰德公司，在计算机领域是美国空军、量子能协会、高级研究项目机构的背后英雄。

文献与情报资源

（1）国家数字资源

美国完全与开放的数据共享政策，使其成为全世界的数据和信息中心。美国政府也很重视建立各种数据库和联机检索系统，为智库搜集、处理和提供信息。同时，政府重视给予国内智库信息上的扶助，如美国驻外机构取得情报，再通过美国有关部门传递给智库。

美国联邦政府信息共享的主要法律依据是《信息自由法》，规定了联邦政府必须以出版方式公开基本信息，如联邦政府各机构的介绍、职能、办事程序、规定、政策陈述等。法律规定政府应主动告知除了危及国家安全、影响政府政务和公务员个人隐私以外的信息。

（2）兰德图书馆

兰德公司桑塔莫尼卡总部三层研究大楼的整个底层都是图书馆。图书馆藏书过百万册，各种报告30万份，期刊约3000种，以及大量缩微卡片和各种比例尺的地图等。兰德公司的藏书联合借阅系统汇集了190多家主要图书馆资源，可联网获得加利福尼亚大学洛杉矶分校的资源目录。图书馆50%为保密区，藏有大量外交、国防文件等国家机密。

（3）自建数据库

兰德公司提供研究人员公共数据库，用于采集和分析数据。RaDiUS是兰德公司联合美国国家自然科学基金会共同开发的第一个实时跟踪美国政府所有研究和开发行为与资源的免费数据库，用以支持美国白宫科技政策办公室、美国科技委员会、联邦政府部门和其他相关研发机构的工作。除RaDiUS数据库外，还包括背景数据图书馆、公共健康备用数据库、兰德公司与预防恐怖主义研究所共同开发的MIPT数据库，以及兰德圣战声音数据库等。

3 兰德公司的管理运行

大力塑造企业核心价值观

兰德公司在其70年发展中成为世界级智库，在美国政治、军事、外交、安全等众多领域的重大政策和思想中成为举足轻重的政府幕僚，语言影响甚至左右国家决策。除却其傲视世界的研究基础、深厚的军政背景外，所拥有的实力、人的才智、管理运行都被深深地打上了“兰德”烙印。

（1）价值目标—服务公众利益

兰德公司视参与完善国家公共政策过程为己任，这也是兰德人不断努力的目标所在。他们希望凭自己的研究实现国家利益，在国家政策的各领域都能发挥带有强烈国家责任感的影响力，能用他们的知识和理性的光芒换取国富民强。兰德公司认为，美国的强大、社会的幸福是其责任。兰德人除参加科研和管理工作、完成研究项目外，还不遗余力地通过社论、评述、参政会等方式，将兰德公司认为更有利于发展的政策建议和向社会各领域及公众宣扬，一方面教化民众，一方面形成包围政策的外围环境。目前，兰德公司有100多人进入美国各级政府120多个常设委员会工作。

（2）行为标准—开放、创新

在人员管理和培养、帕蒂学院设置、激励创新项目中，贯穿了兰德公司创新与开放的本质。

令兰德公司引以为豪的是其任用人员的开放性和多元化。在人员选用方面，兰德公司员工来自不同的研究领域、学历背景、宗教信仰，具有丰富的工作和研究经验。通过多样化的人员组成，避免单一的研究角度和价值观投射，更具客观性，丰富的职业背景保证了研究水平。帕蒂研究院的宗旨是“培养公共政策领域未来领导者”。政府、工业界等领域人士入学兰德学院、学成后加入兰德公司或进驻政府、或受聘成为兰德公司顾问，形成了工业界、政府与兰德学派的思想交汇和观点交流。学生来自不同的专业、社会经历和文化背景。学院是学术、人才、思想的交汇点，将兰德方法传播应用，并不断发展创新。帕蒂学院课程设置目标是“确保学生能时刻站在技术和政策观点的最前沿”。“兰德学派”一直被智库行业认可为业内水平的象征，学院源源不断激发兰德创造性，保证兰德思想开放性。

兰德公司每年投入维护多个项目，为研究人员和学生提供与资助者、政策决策者、专家和业界人士进行交流、探讨、辩论的机会，同时宣传研究成果和政策理论，更广泛地获取捐赠资助。

（3）核心品质—优质、客观

兰德公司前总裁赖斯博士说：“兰德公司研究的彻底性、独立性和长期持续性，是其享有信誉的主要原因。”

兰德公司设立年度总裁奖，表彰年度做出突出贡献者，奖项明确要求在体现“优质、客观”核心价值方面，获奖者起到榜样作用。兰德公司对课题采取同行评议制度，必须满足兰德专家、行业专家联合评定，达到其“兰德高质量研究标准”才能提交理事会审议并提交用户。未获得评议通过的任何研究结论不得以兰德公司名义提交或发布。而对于兰德重点研究成果，在通过评议后，需经过另一轮评审投票，决定其是否可作为兰德公司年度重要成果发表。2015年，兰德公司修订了其研究标准并公开发布。

独到的人才管理

人才是智库的核心竞争力，兰德公司选人、育人、用人有其独到之处。

1）雇用复合型人才。兰德公司不但要求员工具有相关研究领域的专业知识和从业背景，还要求熟练掌握决策分析方法、计量统计方法、计算机程序计算等专业分析技能。

2）聘用顾问人员。兰德公司雇用大量高级政府官员、行业专家、著名学者作为研究顾问，每个研究部均有其咨询委员会，人数十几人到数十人不等。

3）配备研究辅助人员。为了保证研究工作的高效率，兰德公司重视研究人员与辅助人员的合理配置，重视辅助人员的作用。在人数上，辅助人员超过了研究人员。辅助人员包括研究助理、图书资料人员、计算机技术人员、编辑人员等。

4）重视信息技术人员。公司要求研究人员具备一定的计算统计分析能力，并培训他们具有信息安全技能、信息资料搜集和数据处理能力，尤其是数据库构建、检索、统计建模技能，甚至是软件编程能力。

4 兰德公司对中国的关注

系统研究中国国防工业

2005年，兰德公司发布了《中国国防工业新方向》报告。该报告受美国空军授权，研究中国国防工业体系研发和生产能力、组织结构变革、中长期装备能力发展目标等，为美国空军武器装备部署提供意见。

与美国空军联合成立中国航空航天研究所

2015年6月22日，美国空军和兰德公司联合成立了中国航空航天研究所。其研究主题一是中国航空航天军事领域的顶层发展战略和规划；二是评估中国航空航天相关训练和作战能力；三是分析中国航空航天工业、后勤保障等其他方面。

由于美国空军在其中的深度参与，中国航空航天研究所所发布的内容将不仅是兰德公司的“研究成果”，而是融合了美军的观点和证据。

5 对中国智库建设的启示

发展智库，在外需要市场和政策环境；在内需要科学高效、能激发组织创造性、荣誉感的文化，高效、科学、清晰的管理理念和组织机制。研究兰德公司是以获得智库可借鉴经验为目的，尝试发现中国智库业务与兰德公司可比较借鉴的方面，收获对中国智库发展的启示。

以“专业领域”维度设计“智库”

适应软课题市场需求，以研究模块面向用户服务。逐渐从业务单元向专业板块的内部组织方式过渡，逐渐以研究的专业领域面对市场和用户。而内部可从项目、专业、业务三维交叉的管理模式，逐渐转变成以专业板块对外并建设市场，对内多维度灵活配置资源。虽然这会带来管理、经费、人员、组织结构全方位变革，但从长远看，会大幅提升组织运行效率、市场开发效果和聚合专业能力。

研究视角从内部向外部扩展

兰德公司一开始是美国空军的定向咨询研究机构。20世纪70年代，该公司面临经费和任务危机，开始向空军之外的领域发展。随着自身的不断发展，美国空军对兰德公司的支持和任务不减反增。这并非由于兰德公司一直依赖专注于美国空军，而是在需求不足的情况下，主动扩大研究领域，一方面保证生存，另一方面持续提升自身能力。在美国空军需要时，可以适应其更具有难度的情报支撑需求。

中国智库应审时度势，扩大其他领域的研究板块，以项目为牵引，不断提升研究实力和业内影响，才能争取所在研究领域内更大的尊重和经费保障。