论环保技术交易的主要构成要素及影响因素

柴蔚舒，王 妍，李宝娟，王 政

（中国环境保护产业协会，北京 100037）

论环保技术交易的主要构成要素及影响因素

柴蔚舒，王 妍，李宝娟，王 政

（中国环境保护产业协会，北京 100037）

在对环保领域技术交易主要构成要素进行解析的基础上，分析了市场需求、政策引导及规制、环境意识、资金、人才、信息和宏观环境等主要因素对环保领域技术交易的影响。

环保产业；技术市场；技术交易

当前，我国新一代决策层以“新常态”定义了中国经济，并通过“新常态”透视中国宏观政策未来的选择。实现“新常态”下的增长动力转换和经济结构再平衡，技术进步和创新成为决定成败的“胜负手”。由此，以重大战略需求为牵引，大力推动环保领域技术市场发展，加速推动环保科技成果技术进步和创新，促进环保高新技术与产业的融合发展，使科学技术为经济结构调整和转变经济增长方式服务，已成为各界的共同任务。认识环保领域技术交易的主要构成要素及影响因素，对更好地发挥技术市场对环保产业的促进作用具有重要的现实意义。

1 环保领域技术交易主要构成要素

环保产业技术交易是个复杂的社会系统工程，其不仅涉及到技术成果的拥有方、受让方、政府管理部门、技术中介市场等环节，而且受资金、人才、政策、市场、环境意识等诸多因素的影响。从系统的角度看，我国环保领域技术交易的主要构成要素为主体要素和客体要素，如下图所示。

环保领域技术交易的主要构成要素示意图

1.1 主体要素

（1）技术供体

技术供体即环保技术的拥有者，是具有独立经济利益，并有自主决策权的法人、公民或其他社会组织，主要指企业和科研机构。技术供体是科技成果和技术转化为现实生产力的源泉和基础，其技术供应的意向与技术水平和可供能力直接决定着环保技术交易过程中技术供应的数量与质量。

（2）技术受体

技术受体是环保技术的需求者，是科技与经济结合、科技成果商品化、产业化的实施基地，它的需求意向及有效需求能力直接影响着环保科技成果转化为现实生产力的速度和规模。环保技术接收方一般是企业，也有各级政府、环境监理、监测部门，有时也可能是环保技术研发单位。

（3）服务中介

在市场经济发展和完善的过程中，技术供体和技术受体由于各自利益的对立和信息的不对称性，往往使环保技术交易难以完成，为了能够促进技术交易的顺利进行，同时提高成交率，出现了交易的第三方，即服务中介。服务中介是面向社会开展环保技术扩散、成果转化、技术评估、信息咨询、技术交易等专业活动机构的总称。服务机构人员通常具备较高的法律法规和政策水平，必要的环境科学技术、设备、工艺专业学识和经验，同时也较熟悉技术市场规律，有一定的中介促成能力。

服务中介具有纽带、桥梁、组织、协调的作用，通过特殊的技术服务推动环保技术成果的转移和扩散，创造出相应的经济效益和社会效益。其作为技术市场的重要组成部分，以知识、技术、经验和信息为另一方与第三方订立技术合同进行联系、介绍、组织环保科技成果和技术的产业化开发，并为履行合同提供服务。

（4）管理者

政府调控部门是环保科技成果转化过程中的领导者、管理者，是环保技术交易规则的制定者，技术转化公平秩序的维护者，也是技术交易平台的搭建者。其主要是运用经济、法律、行政等手段对环保技术市场进行规划和导向，因而它工作效率的高低直接决定着环保技术产业化活动的效率及成败。由于环保技术转化的高度信息不对称、高交易成本、高度不确定性等特征，管理者应向环保技术供体和技术受体提供必要的政策鼓励和科技资源支持，同时也应对环保技术中介服务机构给予扶持。

1.2 客体要素

环保技术交易的发生，必须要有客体，即环保技术交易的对象——环保技术。没有环保技术成果，也就不存在交易。环保技术作为高新技术产业，提供了巨大的利益驱动力，企业为了获得高额利润，愿意付出人力、物力和财力来研究开发环保技术成果。

综上所述，环保技术交易就是环保技术供体和技术客体在政府的管理调控下，在中介机构的服务下，对作为客体要素的环保技术进行研发、使其转化为产品并最终走向市场的动态过程。

2 环保领域技术交易主要影响因素

影响环保领域技术交易的主要因素包括市场需求、政策引导及规制、环境意识、资金、人才、信息和宏观环境等，其分别以直接或间接的方式影响环保领域技术交易。

2.1 政策引导及规制

一般产业发展的市场需求取决于消费者的欲望，但环保技术市场需求的形成在很大程度上主要取决于政府的政策规制，即通过政府制定严格的环境法规规制污染主体投资环境保护项目和治理环境污染，催生环保技术和装备产业发展的需求。因此，政策法规规制是驱动环保技术交易发展的主要影响因素。

目前，我国环境问题日趋复杂，资源环境约束不断强化。政府有关部门审时度势，环境管理开始从污染物控制管理向环境质量管理阶段转变，推出相关环保政策规制的力度也持续增强。

随着我国工业化、城镇化的深入推进，能源资源消耗持续增加，大气污染防治压力继续加大。为切实改善空气质量，2013年9月，国务院发布了《大气污染防治行动计划》（简称“大气十条”），对2017年前大气污染治理给出了详细治理蓝图，对各省市降低PM2.5浓度提出了具体要求，并包含了对环境质量达标水平有量化的具体要求，以及对各行业的细分要求。

同大气环境形势一样，我国的水环境形势也不容乐观。受到严重污染的劣V类水体所占比例较高，并且由于受到有机物污染，黑臭水体较多，受影响群众多，公众关注度高。涉及饮水安全的水环境突发事件的数量依然不少。针对这种现状，2015年2月，国务院常委会通过了《水污染防治行动计划》（简称“水十条”），4月发布。据测算，《水污染防治行动计划》带动投资将可能达两万亿元。“水十条”将在污水处理、工业废水治理、全面控制污染物排放等多方面进行强力监管并启动严格问责制，铁腕治污将进入“新常态”。

在“大气十条”和“水十条”相继推出后，面对日益严峻的土壤环境形势，我国也已经加快推进土壤污染防治立法。为逐步推动土壤污染的风险管控和治理修复，环保部同相关部门编制的被称为“土十条”的《土壤环境保护和污染治理行动计划》已由环保部提交至国务院审核，预计近期将会出台。即将出台的“土十条”作为土壤管理和综合防治的一个重要规划，将会制定治理我国土壤污染具体的“时间表”，并包括划定重金属严重污染的区域、投入治理资金的数量、治理的具体措施等多项内容，把土壤污染治理的责任和任务逐级分配到地方政府和企业。

上述国家层面的环境法规规制的推出和实施，激发了其涵盖和辐射到的环保细分领域的市场需求，为环保产业发展创造了巨大的市场空间，并直接为环保领域技术转移和交易打开了快速发展的通道。

2.2 市场需求

市场需求是环保技术交易的原动力。环保技术交易主要由企业去完成，追求环保技术成果交易所带来的经济回报是企业的根本目标，要做到这一点，必须确保交易的环保技术有市场需求，即消费者愿意在一定的价格上支付货币去购买，否则，不问市场需求的环保技术成果，即使其技术再高、再新，也不会有创业者和企业家甘冒风险去交易。

可以看到，随着我国环境标准的制定和修订明显提速，标准的尺度大幅收严，国内对于可支持节能减排环保目标的实现和国家更加严格的环保标准的污染防治技术迎来了新一轮的需求增长机遇，而旺盛的市场需求直接带动了技术交易的繁荣。

2.3 环境意识

经济社会高速发展的同时，也带来了环境污染、生态恶化等问题，人们越来越感受到环境问题对生活的严重影响，绿色消费、环境保护、可持续发展的意识日益强烈，这种改善生存环境的意识激发人们去寻求新的技术手段，在一定程度上为环保产业技术和装备提供了市场空间，间接推动了环保技术交易的发展。

国内经济目前正处于增长速度的换档期、结构调整的阵痛期和前期经济刺激政策消化期的“三期叠加”。由于环境承载能力已经接近或达到上限，人民群众改善生态环境的呼声前所未有地高涨。

随着全国范围多城市持续雾霾的影响日趋严重以及水污染黑幕的不断曝光，空气和水环境污染问题日益突出，激发了国人对大气污染物和水污染物排放的关注，有力推动了环境监测和生态保护的发展，进而对环保相关领域技术交易的发展产生了积极的影响。

2.4 资金

技术创新是技术转移和技术交易的基本前提和主要源泉。对于环保技术而言，进行研究需要大量的高精尖设备及人才的投入，通常要花费巨额资金，而且为了抢占市场，环保产品更新换代速度很快，往往需要一次性的快速和大量的投入。只有资金保障到位，才能充分发挥技术创新作为技术转移和技术交易的源泉，从转移和交易的内容到节奏推动技术交易进程的作用。

近年来，在国家节能减排政策的推动下，在环境保护部不断完善的环境技术政策、法规、规范、标准的支持下，在各级环境管理部门日益加强的污染治理监督力度的促进下，越来越多的政府和社会资金纷纷投入到环保产业中。同时，国家也正致力于细化社会资本投资污染治理领域的鼓励措施，包括财政、税收、贷款优惠等内容，促进污染治理领域政府和社会资本合作。多渠道资金的投入确保了环保各领域技术创新的活力和市场需求的增长，成为污染治理领域技术交易发展的良好推手。

2.5 人才

在环保技术交易体系中，人才的关键和核心作用不能忽视。没有强大的高精尖人才作为环保技术的支撑，没有人力资本充分发挥创造性作用，环保技术高度复杂性的本质特征决定了即使物质资源的禀赋和劳动力资源的拥有再丰富，环保技术的交易都无从谈起。

近年来，国外环保企业开始进入我国，从国内相关环保企业和科研机构挖走人才，造成了人才流失，使国内本来就存在的复合型人才少，人才结构不合理，断层严重等现象更趋恶化。另外，由于激励机制不健全及知识产权保护不力等原因而导致人才使用效率不高，使科技人员的创新积极性受到较大抑制，科技成果的转移和交易难度增大。人才的缺失和使用机制的落后会间接阻碍环保技术转移和技术交易的发展进程。

2.6 信息

环保技术交易离不开信息的支持，环保技术信息已成为环保技术交易的主要影响因素之一。只有掌握大量有效信息，才能迅速把握市场脉搏，交易和转移适合市场需求并有经济效益的技术，避免各自为战、在低水平上重复交易或重复引进国外技术等弊端。

经过多年的发展，我国环保领域已经在一定程度上具备了有效的数据库和相应的知识积累、案例积累，已有的信息分散程度逐年改善，技术转移和技术交易参与者快捷有效地查询目标信息逐渐成为可能，得到提升的信息使用效率和可信度为环保领域的技术转移和交易的快速发展提供了保证。

2.7 宏观环境

环保技术交易的发展离不开特定的背景环境，如经济环境、法律环境、文化环境等。经济环境指构成环保技术交易体系存在和发展的外部条件的社会经济状况。社会经济状况包括经济要素性质、发展水平、产业结构、人均GDP、居民收入等。一个区域的经济水平越高，对环保技术交易发展的促进作用也会越显著，而良好的法律环境和文化环境则为环保技术交易的发展提供了有力保障。

2012 年，面对复杂严峻的国际经济形势和艰巨繁重的国内改革发展稳定经济的任务，国民经济高速增长的优势有所弱化，全年的国内生产总值和产业增加值、全国公共财政收入、工业总体增加值、全社会建筑业增加值和固定资产投资比例等都较往年有所下降，环保产业的发展也受到不利影响，产业规模和效益的增长幅度均有不同程度的下降，间接导致噪声与辐射污染防治等环保细分领域的技术转移和技术交易呈现萎缩。

进入2013年，我国宏观经济运行状况总体趋于稳定向好，在环境保护基本国策和国家相关政策法规的引领下，随着技术政策和标准规范方面的不断完善和文化环境的持续改善，之前受国际经济动荡和国内经济形势增长减缓的影响而萎缩的环境噪声与辐射污染防治等环保领域进入到有序发展的阶段，技术进步和业务加速拓展，环保相关领域的技术市场因此受益。

由近几年的噪声与辐射污染防治等环保细分领域的技术交易变化趋势可以看出，环保领域技术交易规模增长、发展的可持续性等均明显受到了宏观环境的影响。

[1]谢富纪，董正英.技术转移与技术交易[M].北京：清华大学出版社，2006.

[2]理查德·拉兹盖蒂斯（美）.评估和交易以技术为基础的知识产权[M].北京：电子工业出版社,2012.

On the main Constituents and Infuencing Factors of Technology Transaction of Environmental Protection

CHAI Wei-shu,WANG Yan,LI Bao-juan,WANG Zheng
(China Association of Environmental Protection Industry,Beijing 100037,China)

Based on the analysis of the main constituents in the Technology Transaction of environmental protection feld,the paper analyzes the impact of market demand,policy guidance and regulation,environmental awareness,capital,talent,information and macro environment and other factors on the Technology Transaction of environmental protection feld.

environmental protection industry;technical market;technology transaction

X324

A

1006-5377（2016）01-0022-04