读者决策采购(PDA)实施过程中的关键问题

，

图书利用率低下的问题一直困扰着很多图书馆。2010年康奈尔大学图书馆分析发现，1990年以来收藏的专著中，55%从未借阅流通过[1]；布朗大学统计分析2005-2009年采选图书的流通发现，40%的图书从未被借出过[2]；美国大学图书馆50%以上的藏书平均10年只利用一次[3]。加之图书馆经费日益紧张，在此背景下PDA应运而生。相关研究表明，实施电子图书的PDA项目，有利于提高图书的利用率并降低图书的单次使用成本[4]。

PDA(patron-driven acquisition)，即读者决策采购模式，又称为需求驱动采购模式，即DDA(Demand-Driven Acquisitions)，它是近年来在美国图书馆兴起的一种全新的资源建设模式，可根据读者的需求及使用情况设定相关的标准与参数以采购相关资源。PDA最初源于馆际互借服务(inter-library loans, ILL)，随着电子图书的出现，PDA逐渐扩展到电子图书领域[5]。据统计，在美国250家图书馆中，已有三分之二的图书馆开展或计划开展PDA采购模式[6]。2011年，在国际图书馆联盟IFLA年会和美国图书馆协会ALA年会上，PDA已成为一个重要的研讨主题。目前国内学者介绍国外PDA产生的背景、实施路径、运作模式、成功案例等内容较多，对PDA实施过程中相关问题的研究相对较少[7]。本文介绍了PDA实施过程中的相关问题，以期为中国医学科学院图书馆后期实施PDA项目打下基础，并为国内同行开展PDA建设提供相关借鉴。

1 常见的PDA模式

1.1 短期租借模式及买断模式

短期租借( short-term loan,STL)模式，即一次性的24小时外借，采取按次付费(pay-per-view，PPV)的方式，费用低于购买价。图书馆可以针对STL图书的数量设置上限。大部分图书馆在采取STL模式的同时也采取了买断模式。短期租借的时间可以选择一天、一周或一个月，几乎所有采取STL模式的图书馆都选择1-7天的借阅期，这主要是由于更长的租借时间花费较高[8]。图书的短期租借费用远远低于其购买费用，可以帮助图书馆节省经费。一般来说，采取短期租借模式的图书越多，所需经费就越少，但同时拥有的图书也越少[9]。对于出版商而言，由于STL模式所产生的收入无法弥补买断所失去的那部分收入，因此有人担心这种模式并不会长久。因此图书馆在实施STL模式时需考虑到这一问题，不要过分依赖于此模式。

买断模式(Purchase)可提供图书的永久访问权，一般需要花费图书的全价或更多的价格进行购买。这是因为此种模式下，一般有3种价格：1个并发用户价格、3个并发用户价格和无并发用户价格。仅选择STL一种模式的图书馆非常少，大部分图书馆都比较偏爱买断模式。对于电子图书而言，图书馆既可以选择STL模式，也可以选择买断模式。但是对于纸本图书而言，只能选择买断一种模式。

1.2 自动触发模式及馆员触发模式

自动触发模式(Auto-purchase)下，系统将根据一定的条件(如图书的使用量或者短期租借数量)自动触发购买图书。对于图书馆来说，此种模式最昂贵，因为读者的每次使用都会产生相当于整本图书的费用。事实上，大部分图书都将短期租借模式与自动触发模式搭配在一起，针对那些短期租借量较大的图书进行自动触发购买。

馆员触发模式下，读者推荐的图书需经过馆员的审核和触发方能购买。此外，对推荐的图书馆员有权选择买断、短期租借或者拒绝购买。

1.3 循证采购模式

循证采购模式(evidence-based acquisition，EBA)即循证遴选(Evidence-based Selection，EBS))，或使用量驱动的采购模式(usage-driven acquisition，UDA)。此模式下，出版商在一定的时间内(通常为一年)提供一部分图书的访问权和相关使用统计数据。图书馆根据使用情况遴选、买断一部分图书，并保证购买经费达到一定金额。在此过程中，图书馆需决定开通哪些图书的访问权，如可以按照学科、出版日期选择需要开放的图书。图书馆一般购买使用量高的图书，但由于图书馆经费问题，出版商则担心图书馆使用图书后不购买。

2 常见的PDA平台

PDA平台可以帮助馆员更好地了解和把握PDA实施过程，探索出适合本馆的PDA采购模式[10]。目前由集成商提供的PDA平台主要有Proquest的EBC(Ebook Central)平台与EBSCO的ECM(EBSCOhost Collection Manager)平台，国内PDA平台为中图公司的易阅通CNPeReading服务平台。

从资源总量看，EBC整合了EBL、Myilibrary和ebray的资源，EMC整合了Netlibrary和YBP公司的图书资源,图书资源丰富，均超过70万册，整合上千个出版品牌资源，学科涉及自然科学、人文科学、生物医学、工程技术等[11-12]。易阅通(CNPeReading)目前已签约47家外文图书出版社，集成了超过40万种电子图书，其中超过16万种电子图书全文存储在中图公司的本地服务器上，涵盖人文社科、自然科学、生物医学等领域共31个学科[13]。相比之下，易阅通平台的外文图书资源数量较少，更新不及时。但是EBC和ECM平台上的图书均有并发用户限制，易阅通平台部分存在并发用户限制。从采选模式看，EBC平台具有馆员触发模式、自动触发模式、短期租借模式、买断模式等多种PDA模式，较为灵活；针对读者推荐的图书，可以选择买断也可以选择短期租借模式，按次付费。ECM平台采取自动触发购买模式，易阅通平台采取了馆员触发模式。

从用户情况看，EBC和易阅通平台国内用户较多。美国丹佛大学( University of Denver)图书馆、杜克大学、伊利诺伊大学香槟分校等图书馆均采用EBC平台[14]，国内清华大学、北京大学等图书馆同时采用EBC和易阅通平台。国内用户使用ECM平台较少，目前仅中欧国际工商学院图书馆在使用。

一般来说，商业集成商的PDA平台对于数字版权保护(Digital Rights Management，DRM)更加严格，如针对并发用户、打印、下载、复制、共享具有严格的限制条件。因此，虽然一些集成平台能够提供成熟的PDA服务，但是一些图书馆可能会选择与出版社合作，以尽可能减少使用限制。此外，出版社具有一些独家资源并未提供给集成商，但图书资源相对较少，也无法获得其他出版社的资源。由于出版社一般不提供具体的PDA服务，因此如果选择与出版社合作，则只能采取循证采购模式实施PDA。

3 PDA实施过程中的关键问题

3.1 资源建设标准的制定

制定科学的资源建设标准对实施PDA项目至关重要。国外图书馆主要由学科馆员制定资源建设标准，采访馆员建立预设文档和触发参数[15]。首先需要考虑PDA是否涉及印本图书的问题。目前数字出版发展迅猛，但并不是所有的图书都实现了数字化，如牛津大学出版社仅有80%左右的图书拥有电子版本。由于印本图书的到货具有一定的延迟性，因此如果包括印本图书，图书馆需要调研读者的需求，了解读者能接受的到货时间。为了保证印本图书快速到货，可以考虑与Amazon、当当网等网络书店合作[16]。其次，需要对图书的出版时间、学科主题、语种、价格、出版社、国家等方面进行限定。最后，还要考虑是否允许重复馆藏，是否允许同时拥有印本和电子，以及自动触发条件、并发用户等方面[17]。制定了相应的PDA资源建设标准后，也需要针对读者的需求和项目的实施情况不断完善和调整。

3.2 经费控制

经费控制问题关系到PDA项目能否持续进行。相关研究表明，国外很多图书馆在实施PDA的过程中，均存在经费超支的问题[18]。如英国北安普顿大学(University of Northampton)图书馆、诺丁汉伦特大学(The Nottingham Trent University)图书馆在实施PDA过程中均遇到了这一问题[19]。北安普顿大学图书馆投入75000欧元，计划用于2011-2012学年的PDA项目，但实施过程中发现每月平均费用高达19000欧元，16周就用完所有经费[19]。同样，诺丁汉伦特大学图书馆每月的PDA费用高达22000欧元，远远超过预期[19]。经费使用过快和超支的问题使PDA项目无法持续进行，经费用完后只能选择暂停PDA服务。这使图书馆不得不重新审视，并调整PDA的策略以保持PDA项目的可持续发展，从而保证读者能够持续地享受此项服务。

相关解决办法包括调高或者严格控制采购标准，优先考虑需求范围广的资源，限制参与PDA项目的读者群体。相关研究表明研究生和教师比本科生遴选图书的学术价值更高[15]。针对读者请求的图书设置价格上限，从而避免购买高价图书；提供免费发现及试读服务，避免因盲目推荐所产生的短期租借或者购买费用。此外，还可以清除旧版本、低版次的图书或者剔除与本馆收藏原则不符的图书，从而减少不必要的开支。

3.3 MARC数据的管理

传统采购模式下，图书的编目是发生在购买之后；而PDA模式下，MARC(Machine Readable Catalogue)数据管理是在图书未购买前。MARC数据的管理包括添加、修改、删除、转移、更新或升级等操作，技术人员需将相关MARC记录导入OPAC、联合目录或者图书馆资源发现系统，实现PDA平台与图书馆集成系统的无缝链接，从而保证读者能够检索、发现、使用相关资源[20-21]。国外很多图书馆在实施PDA过程中均采取这种方式[22]。在导入MARC数据之时需增加相关控制字段，以将这部分数据与原有馆藏数据区分开，并方便MARC数据的批量修改和转移。由于导入MARC数据后会产生大量垃圾数据，不仅会占据大量的存储空间，还可能影响PDA项目顺利进行，因此需定期进行数据清理。此外，购买图书后，图书馆也需及时将MARC数据在OPAC或者发现系统中进行更新和维护。

3.4 PDA项目的评估

实施PDA项目的图书馆必须对PDA项目进行评估。一般来说，供应商会提供相关使用数据，如Counter(Counting Online Usage Network Electronic Resources)报告、流通数据、短期租借数量、购买数量、浏览量、购买前后的使用量等，图书馆可以依据这些数据评估PDA项目。PDA项目的评估有助于图书馆及时发现存在的问题并调整相关指标、参数等，以促进项目的顺利开展。由于不同图书馆实施PDA的目的不同，为评估PDA项目是否达到预期目的，图书馆应尽早规划评估工作。一些图书馆是为了节省经费，而另一部分图书馆则是为了给读者提供更多资源的检索服务，因此这两类图书馆评估的重点和指标是不一样的。总体来说，一般从两方面评估PDA项目。一方面对照项目实施的目的来评估PDA的整体实施效果，如果目标是为了节省经费，那么需对比PDA模式与传统采购模式下图书的单次使用成本、单本购买成本、购买后的使用量等；另一方面则从经费控制的角度进行评估，触发条件及图书馆预选的PDA清单都会关系到经费的控制，如自动触发购买模式下经费的花费速度会比其他模式快，而短期租借模式下则相对较慢。

4 结语

虽然PDA作为一种全新的资源建设模式具有诸多优势，但由于在实施PDA过程中，读者所推荐或请求的资源主要用来满足紧迫性的信息需求(Immediate Information Needs)，而无法反应潜在需求及未来更长远的需求，一些学者开始担忧长期实施PDA将会对馆藏产生不利的影响[23-24]。因此图书馆在资源建设过程中不能过度依赖PDA，而应将其作为传统采购模式的一种补充，以促进馆藏资源建设的良性发展。