国际工程合同管理的定位与思考

郭小静

(中国海外工程有限责任公司，北京 100088)



国际工程合同管理的定位与思考

郭小静

(中国海外工程有限责任公司，北京 100088)

合同管理可以看作是项目管理工作的中枢神经控制系统。随着国际工程承包业务的迅猛发展，合同管理的重要性更是日趋凸显。针对中国承包企业对合同管理普遍不予重视的问题，从对合同的理解和认识上入手，分析并探讨合同管理的认知、定位与要素问题，从而确立合同管理在国际工程承包业务中的准确定位。

合同管理 认知 定位

当前，在国家鼓励我国企业“走出去”及“一带一路”倡议的引导下，越来越多的企业大踏步地迈向海外这一广阔天地，为实现我国大型承包企业与国际接轨，实现“一带一路，合作共赢”的宏伟目标而不懈的努力着。

在推进和拓展国际市场的过程中，我国企业逐渐认识到，国际工程承包是一项充满挑战的事业。企业走出国门，必然要面临项目所在国、所在区域内不同的政治和经济形势，不同的人文、地理和气候条件，不同的技术要求、规范，以及社会文化、宗教、习俗、语言，面临有关进出口、金融、劳务政策以及外汇管制等问题。

我国对外承包企业走出国门，开拓国际工程承包市场已经发展到一定阶段。然而，由于受传统固有思维——“合同是纸上写的，干是另外一回事”的影响，有些企业未对海外工程项目合同管理引起足够重视，未能充分利用合同进行自我保护而遇到发展中的阻力和困难，合同管理在国际工程项目管理中的准确定位已成为迫在眉睫的重要问题。

1 应如何理解和认识合同

首先，从对英文单词-承包商的单词组合和定义上来理解:

Contract (合同)+or=Contractor (承包商)

The contractor is the person who implements the contract即:“合同——合同的执行人”

该英文词汇的组合充分说明了合同对于承包商的意义，同时也反映出合同管理的重要位置。

之所以提出合同管理在项目管理中的定位问题，恰恰是由于我国部分国有企业受国内长期传统惯性思维的影响，仅将合同视为一纸文书。有些企业走出国门，急于拿项目，故产生以签约为目的盲目性，忽视合同条件的理解和设置，合法权益的争取和谈判，异想天开，总是抱着先签了再说和项目执行中再作打算的态度来对待合同，忽视了项目合同的法律性和严肃性，这也形成了项目风险的源头。应该如何认识合同，可借鉴FIDIC文本中对合同组成的解释。

1.1 合同文本

通常所讲的FIDIC合同(以单价合同为例-红皮书)，指拟签约合同中的一般条款或叫做通用条款，以及业主根据具体项目的特点和要求在FIDIC合同基础上制定的商务和技术条件(即特殊条款)，但这些仍不是合同的全部。合同内容应包括：合同协议书、中标通知书、投标须知、标书及所附工程量清单、一般条款、特殊条款、一般技术规范、特殊技术规范、图纸、各种附件等。

1.2 合同组成

DB(设计施工总承包)项目案例的合同组成是这样陈述的。

本合同的详细范围由以下文件来说明，这些文件将被视为此合同的一部分，按以下顺序给出：

(a)合同协议书；

(b)合同特殊条款；

(c)合同通用条款；

(d)业主要求文件(Employer’s Requirement-DB/EPC项目的重要文件)；

(e)标书附件—合同信息；

(f)承包商的标书，并附带所有的附件，包括联合体协议；

(g)承包商关于参与投标的申请；

(h)经过评估的价格清单；

(i)所有附在合同中的其他文件。

所有对于以上文件的补充和解释也必须以这样的顺序来排列。所有以上(a)到(i)点的文件组成了合同。

从上述两个例子可以清晰的看出，合同绝非一纸协议。

2 合同管理的定位——重要课题

需要指出的是，对于我国承包商而言，国际工程项目管理理论中对合同管理的准确定位，意味着为项目整体实施、计划推进、规范施工提供保障基础。

合同管理是项目管理工作的中枢神经控制系统。这种准确定位，意味着在项目合同谈判中准确的理解和设置合同关键条款，实施过程中准确的认知业主与承包商双方各自的责权利，充分利用合同去保护承包商自己的权益。

我国国际承包企业在海外打拼、市场开拓和获取项目的过程中，积极吸取、总结经验和教训，不断提高对项目从信息、投议标、谈判、签约和履约这一项目全生命周期合同管理的理解和认识。在海外开拓市场，获得项目信息、参与投标、议标活动是具体获取项目合同的手段，签订合同前所进行的各种为商务、技术谈判而开展的调研，就是为了有的放矢的掌握谈判条件并订立平等互利、实施性强的合同。

项目签约后以合同为主导，在保质、保量、保工期与保效益的前提下，组织实施项目。项目执行中的所有技术变更、各项合理的索赔都是以合同为依据，工程完工、竣工并得到应有的工程最终结算和竣工证书就是具体落实合同有关约定的过程，项目的最终结束标志着整个项目合同执行的完成。

合同管理如何定位，对项目的成功获取和实施尤为重要。但我们不得不面对这样一个事实，我国部分企业对合同的理解和认识还是停留在文件管理或应付纠纷解决的层面上，还未对合同谈判、条件设置进行深层次的研究和运用，特别是忽略对一些合同所赋予权利的利用，总是遇事现抱佛脚现烧香，导致经常处于被动的处境。

3 合同管理定位要素

3.1 强化对合同及合同管理的认知

合同管理是项目管理的核心，合同可以理解为是工程实施的圣经。对所实施项目合同的深入研究、分析、掌控，就是对项目实施的把脉，有助于推动项目的健康发展。

合同管理是先导，施工进度计划、施工组织设计、项目管理组织结构图、分包管理、施工日志、设备配置、人员配置、索赔反索赔和纠纷处理无不与合同管理紧密相关。

“Master the contract as you are the master of the project”——“掌握了合同你就掌握了项目的命运”，由此可见合同管理的重要性。有些国有企业对此课题认识不清，未能摆正项目管理与合同管理的关系，将项目管理要素分解为施工范围、施工组织设计、施工进度计划、安全、质量、环保、工期进度、成本等方面，将上述要素管理理解成项目管理的内容，而将合同管理放置于其他管理范畴，这是我国工程企业在国内养成的思维习惯。重温FIDIC合同文件的组成就不难看出，这些内容都是合同不可分割的组成部分。将合同管理置于其他管理范畴，恰恰反映出这些企业未能充分理解国际工程项目合同的内涵，导致合同管理的定位出现了严重的错位。

之所以反复强调合同管理的定位，正是基于这种错位所导致的对合同管理重要性认识的缺失。任何事物都要注意抓主要矛盾，就项目管理而言，只有抓住以合同管理为主线这个纲，才能纲举目张。这也是为什么我们赞同合同是国际工程项目的“圣经”这一提法的原因。当日常工作中对某种事物认识长期不到位，就需要转变思维，使我们对这一事物重要性的认识走到正确的轨道上来。

国际工程项目管理是以合同要求和规定为依据，合同管理贯穿项目管理的全过程，涉及项目管理的各个环节、节点和层面。加强合同管理意识，加深合同管理认识是非常必要的，合同管理是成功实施国际工程项目的关键。

3.2 合同管理是贯穿于项目全生命周期的管理

(1)从项目初期的信息入手，就项目来源国、项目性质、业主、工程范围、工期、投资方、投/议标等信息对项目的可行性进行分析，判断论证。

(2)开展对项目的现场考察、调研。包括：气候、水文、地质等自然环境；法律法规体系；土地、银行、保险和外汇管制政策；对手调查；分包市场调查；材料(含地材)、设备调查；当地人力资源调查等。

(3)合同谈判条件与条款的设置(以公平、合作为前提，具体见成功合同的要素)。

(4)合同签约后，对已签署合同进行交底、复审、研究、分析，总结归纳出合同条款有利与不利的方面，明确各项关键管控点，有针对性地制定相关应对方法和措施，确保在履约过程中做到有的放矢。

3.3 合同程序化管理的关键节点和要点

一个成功的合同应具备八大要素：

(1)清楚界定合同标的和工程范围；

(2)执行的技术标准和规范；

(3)保证客观合理的工期设置；

(4)重视支付条件与罚款条件；

(5)强调重视双方合约关系，明确业主和承包商在完成项目方面的权利和义务的对等；

(6)责任分配与风险预测——气候/地材/物价/外汇比例与汇率；

(7)税收谈判；

(8)业主、承包商(监理)之间紧密配合和协作的工作程序和时效安排。

完备的合同管理程序是国际工程项目顺利推进的保证，应该加强对合同程序化管理的认知程度，在实践中逐步完善并加大推广实施力度。

4 合同的法律基础

走出国门，我们应该认识到，市场经济是法制经济、信任经济，合同是规范要约双方权利、义务与责任的法律文件，而非单方法律行为的规定。业主和承包商在合同关系中的法律地位平等。合同一经依法成立，对双方当事人都具有法律约束力。合同规定的权利受到法律的保护，合同规定的义务受到法律的约束。

正如德国民法典规定：“依法成立的合同，在缔结合同的当事人间有相当于法律的效力”。英美法规定：“如果一方当事人不履行自己的允诺，使对方遭受损失，法律就要给予适当的救济，使对方得到经济补偿。”中国合同法规定：“依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。”

5 结论

在实施国际工程项目过程中，合同管理是国际工程项目投标前的综合风险识别评估与设置控制手段，贯穿于工程实施全过程的投议标、合同谈判、签订、履行、变更、索赔、争议解决各个方面。作为项目执行过程中相关工作的指南，对整个项目的实施起总控和保障作用。合同管理定位的要素之一实际上也是风险管理、风险预测和风险防范。我们要充分理解运用项目合同管理经验，研究合同的法律基础，确立合同管理在国际工程项目管理中的准确定位，将所开拓、获取和实施的国际工程项目推向成功。

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Positioning and Thoughtof Contract Managementin the International Project Contracting

GUO Xiaojing

2016-09-21

郭小静(1982—)，女，2005年毕业于河南大学法学专业，经济师。

1672-7479(2016)06-0085-03

F284

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