美国、加拿大轻刑犯刑罚执行的特点和启示

北京市教育矫治局专题调研组

美国、加拿大轻刑犯刑罚执行的特点和启示

北京市教育矫治局专题调研组

2015年6月11日至18日，北京市教育矫治局应美国洛杉矶郡轻罪署和加拿大大不列颠哥伦比亚省（卑诗省）矫正局邀请，组织刑罚执行单位业务骨干民警，赴美国、加拿大就轻刑犯刑罚执行业务进行专项调研考察，访问了美国洛杉矶郡轻罪署、洛杉矶贝尔市警察局、加拿大卑诗省温哥华矫正局，实地考察了洛杉矶郡落斯帕蒂诺斯青少年监狱和加拿大卑诗省社区矫正工作，参加了加方组织的社区矫正业务培训和互动交流。本文以考察成果为依托，对美国加拿大轻刑犯刑罚执行作一介绍。

一、美国、加拿大轻刑犯的概念和执行方式

（一）美国轻刑犯刑期和执行体系

美国加州对犯罪行为分为三种类型，一是违规；二是轻罪；三是重罪。违规只能处以罚金、没收等制裁，不能处以监禁。而重罪和轻罪则以刑期1年为节点进行划分，重罪是指应处1年以上监禁直至终生监禁或死刑的犯罪，轻罪是指判处1年以下监禁或非监禁刑罚的总称。美国联邦法务部下设监狱局，分管联邦的监狱和社区矫正工作；各州设有矫正局，负责各州的监狱和社区矫正管理；各郡下设监狱，由各郡的警察局长负责管理，关押违反州法律但刑期较短的罪犯，即刑期在一年左右的罪犯。对于犯轻罪的少年，美国各州都设有青少年监狱，对犯罪青少年开展正规的学校教育。

轻罪审理不须经大陪审团，程序简便。犯罪嫌疑人被抓获后，先拘留48小时，采集信息、打指模，可以提审见法官，法官根据警方证据决定，可以进行缓刑，也可送警察局劳动改造。洛杉矶郡共有3所青少年监狱，收押12~25岁的青少年犯人，平均年龄19岁。我们考察的落斯帕蒂诺斯青少年监狱是其中之一。该青少年监狱设有教育主管、心理医生主管、行政总监等部门和职位，有25个教师，250个学生(即少年犯)，40%的学生存在学习障碍，针对每个学生的特点和需求，监狱制定了个性化的学习方案，提高学生的学习能力和效果。精神卫生局在监狱里派驻驻监代表，监狱设有精神卫生首席医生，罪犯入监后3天内接受心理医生调查，一般都有心理、行为和情感障碍，监狱有3名精神病专家，狱警发现问题后，立即告诉精神病专家，随时查看情况。监狱每周二开会，学校、监狱、精神病治疗师、每个单元代表、主管、假释官参加，分析、研究针对每个人的治疗方案。

（二）加拿大轻刑犯刑期和执行体系

加拿大的成人矫正分别由联邦矫正局和省级矫正机关（10省和3个地区）负责管理。矫正局负责对联邦矫正机构和假释的管理，负责对刑期在两年（含两年）以上的罪犯关押和社区矫正。省和地区的矫正机关负责刑期不满两年的犯人的监禁和社区矫正，省以下不设监狱，罪犯监管条件有差别，罪行越严重监管越严格。

加拿大卑诗省司法行政机关设有在押中心、假释中心和社区矫正中心，现有7000多名工作人员，其中2200多名从事社区矫正工作，温哥华市社区矫正局设有8个假释中心，现有681名工作人员，55个社区矫正办公室，管理21499名矫正人员。在押中心有教授负责生活技能培训，如“怎样保住工作”、“怎样管住金钱”等，所有的矫正项目设置和手段配置，充分考虑到个体特点，实行个性化矫正。主要项目有：一是防物质滥用项目（SAM）、预防暴力项目（VPP）、性犯罪防治项目（SOMP）、相互尊重的感情关系项目（RVPP）、家庭暴力防治项目（RVP）。通过系统的项目矫正，再犯罪率下降了50%。在心理治疗项目中，设32个床位，来此居住的不是在押人员，主要是物质滥用者，居住治疗4个月，结束后要接受毒品检测和面试，跟踪数据显示：治疗结束后3个月的物质滥用下降22%，6个月的下降44%，12个月的下降25%，总体下降33%，说明心理治疗项目在解决物质滥用上的有效性。

加拿大轻刑应用广泛，社区矫正对象复杂，56%的矫正人员源于物质滥用和精神障碍。其中物质滥用和精神障碍占23%， 精神障碍21% ，物质滥用10% ，54%的具备多种行为异常和精神障碍。26%是财产性犯罪，13%是社区监督条件没满足而违法犯罪，18%触犯联邦法律。

（三）美国、加拿大轻刑犯刑罚执行方式

在美国和加拿大，轻刑犯采取机构监禁和社区矫正两种方式，而且大多采取社区矫正的方式执行，如判缓刑并处罚金、社区劳动、周末关押和电子监禁等。在加拿大，绝大多数罪犯并非羁押于矫正中心，而是在社区中服刑。如加拿大810章程，也称和平签署令，是独具特色的矫正措施，罪犯自己作出承诺，替代法庭的措施，要承担责任，写出道歉信。加拿大卑诗省矫正局2014-2015财年，每日平均在机构监禁的罪犯2300名，在社区矫正的罪犯22000名，在过去的1年里，近72000人被处以社区矫正或从拘留中心释放。

二、美国、加拿大轻刑犯执行工作的特点

（一）美国、加拿大刑罚执行工作社会参与性强，社会化程度高

在美国，公民参与罪犯矫治工作被认为是美国社会的传统，是市民社会自治精神和公益观念的体现。美国每年大约有30万至50万志愿者加入到社区矫正工作①程艳，《美国的社区矫正制度》，学习时报社。。加州的每所青少年监狱实际都是一种特殊的学校，实行的是社会化管理，监狱内的医疗、教育、精神卫生都由相关政府机构派驻，协同监狱做好罪犯相关工作，与监狱不是隶属关系，目的是为青少年犯人提供充分的社会化服务和教育，让他们在监狱中参加适宜的学习活动，帮助他们回到正常的教育体系中去。加拿大矫正机构非常注重与政府其他职能部门、学术研究机构、非盈利性组织的合作，吸纳社会各方面力量协同开展社区矫正工作，加拿大矫正局职员、刑事司法合作者、释囚家属和有关组织都提供各类支援，以帮助释囚顺利地重新融入社会。

（二）加拿大对轻罪判罚严格，社区矫正比例较高，撤销简便高效

加拿大卑诗省温哥华市2014-2015财政年度，全部人口450多万人口，每日平均管理矫正罪犯21386名，其中保释占35%、缓刑51%、有条件释放7%、家庭监禁6%、其他1%，所占人口比例高达4/1000，充分体现了卑诗省坚守法律底线，对轻罪违法行为严厉查处力度。同时，社区矫正当局拥有撤销社区矫正的决定权，如果罪犯不能按约到社区矫正办公室会面或超出规定的活动区域，或继续有违法行为等，达到一定程度，可以对罪犯给予收监的措施（并不需要重新犯罪），有效提高了社区矫正部门的执法权威和地位。

（三）美国、加拿大轻刑执行方式社会化和多样化，降低行刑成本

美国、加拿大在轻罪执行方面大都采用社区矫正的社会化形式进行。美国法院对轻罪的判决，1年以下监禁在郡监狱进行，由警察局管理；缓刑等非监禁刑在社区、家庭、医院等地执行，由当地缓刑假释办公室负责监督；罪犯根据规定定期向缓刑假释办公室汇报情况，并严格遵守所约定的条件。调研中影响最深的是美国间歇监禁的独特服刑方式，即轻刑罪犯判刑后，可以选择去监狱服刑，也可以选择在居家附近的警察局羁押室服刑，每月96小时，折合四天四夜，全天在警察局从事社会公益劳动，夜间住宿在羁押室，每日向警方支付100美元费用，其他时间正常回家生活，这种行刑方式融合了监禁刑和非监禁刑的优势，实现了监禁和社区矫正的有机结合，符合行刑社会化的发展要求。加拿大社区矫正对象除了缓刑和假释罪犯外，还包括精神病人、吸毒人员等，执行方式包括一般的监督、家中监禁、电子监控、中途住所等。根据卑诗省社区矫正局2014-2015财年统计数据显示，在监狱服刑的罪犯每日行刑成本为215加元，在社区服刑的罪犯每日行刑成本仅为7.38加元，社区矫正的使用，极大减低了刑罚执行成本。

（四）美国、加拿大轻刑矫正项目系统、完备，专业化程度高

美国、加拿大的矫正体系经过长期实践与发展，循证矫正理论和技术成熟，矫正工作各个环节的衔接紧密，矫正项目设计比较科学合理。一是美国、加拿大都建立了各自的安全风险评估和罪犯分类筛查标准体系。罪犯首先进入分类中心，根据犯罪的严重性、社会的危害程度和人身危险性大小，分到不同戒备等级的监狱，根据罪犯的不同表现，实现罪犯在不同等级监狱之间的流转；二是矫治项目设计科学、合理和多样化。美国、加拿大矫正机关都非常重视循证矫正理论和技术使用和矫治项目研发工作，根据罪犯矫治需求，都已形成系统完备的矫治项目体系，取得了实际效果。美国联邦监狱局制定了包括劳动计划、教育计划、职业培训计划、戒毒治疗在内的“自我改变计划”，积极强化罪犯的“亲社会行为”。加拿大的矫正项目：扫盲项目、认知技巧项目、生活技能项目、性罪犯治疗项目、物质滥用干涉项目、家庭暴力预防项目、暴力预防项目、金钱管理项目等。三是各矫正环节环环相扣，适应罪犯回归社会规律。罪犯回归社会，一般要经过假释环节，中途之家为罪犯顺利回归社会进行过渡，使罪犯矫正工作各个环节衔接非常紧密，适应罪犯回归社会规律。

（五）美国、加拿大注重科学技术在刑罚执行中的运用

最新现代科学技术，特别是电子、网络信息技术在刑罚执行工作中的充分运用是美加重要特点。一是美国建立了违法犯罪信息数据库且全国联网，相关部门可以及时查询信息，提高信息利用效率。美国联邦监狱局会采集每一个罪犯的DNA样本，送到美国联邦调查局录入数据库，建立罪犯的身份识别档案。每一个缓刑或假释罪犯在联邦调查局都有一个号码，会记录罪犯的有关信息。二是美国高戒备监狱采取更为严格的安全检查设备和手段，确保安全稳定。据介绍，在纽约联邦监狱（关押暴力犯高戒备监狱）除机场式严格安检外，进入还要在手腕处加盖磁化隐性印章，进出每道关口都要在特制的灯具下检验无误，方可过关。三是加拿大卑诗省矫正局使用电子互联网进行网络监管和服务。矫正部门采集罪犯指纹生物信息，建立网上社区矫正管理系统，罪犯可以使用指纹登陆、查询自己的个人信息，提交矫治计划或医疗需求，缓刑假释官通过互联网罪犯矫正事务，实现在线管理，节省了双方的时间和资源。四是美国、加拿大社区矫正部门，依靠卫星定位技术，开展家庭电子监禁。加拿大卑诗省矫正局依托自身灵敏的电子定位系统，对社区服刑罪犯进行电子监禁，为每个罪犯提供24小时的监管服务和技术保证。

三、启示与借鉴

通过对美国、加拿大轻刑执行工作的学习和实地考察，结合我国国情和我局轻刑犯刑罚执行工作，我们从中得到以下启示。

（一）完善监狱管理模式，提高刑罚执行模式社会参与程度

此次学习考察最大的收获和感受就是中西方在监狱管理理念和模式的不同，我国监狱主要是封闭式管理，政府其他部门和社会公众参与很少，只参与少数帮教活动，是传统的监狱模式，即监狱的日常管理、教育、劳动、医疗事务、社区管理全部隶属于监狱，各项活动全部由监狱警察完成。而在美国、加拿大监狱和社区矫正需要的心理、教育、医疗、职业培训、精神卫生等专业技术部门和人员，都实行政府相关机构派驻制，协同合作、社会化办监狱，吸引社会力量参与监狱矫治活动中来，增强监狱的社会化开放程度。我们应该立足国情借鉴美国监狱的成功经验，着力与政府相关部门协调，推进各项矫治、医疗、教育专业活动实行政府机关派驻制、专业化和社会化，不断提升场所社会参与程度。

（二）坚持原则性和多样性相统一，推进轻刑犯执行方式多样化

加拿大卑诗省社区矫正人数占到人口总数的4/1000，这个比例大大超过北京市刑罚执行比例，足以见证加拿大严守法律底线，对轻罪违法行为的零容忍的判罚态度，体现出国家法制的威严和执法者的尊严。面对庞大的轻刑罪犯群体，美国、加拿大矫正当局设计和实施了监禁、间歇监禁、保释、假释、电子监禁、连续报告等多种执行刑罚的方式，满足不同罪犯的需求，大规模适用非监禁刑，全面推进社区矫正降低罪犯抵触和行刑成本。我们在执法过程中既要严守自己的执法底线、不踏执法红线、不碰执法高压线，又要加大打击违法犯罪的力度，坚持“零容忍”，让违法者承担相应的责任，付出相应的代价。同时，也要开拓思路，勇于创新实践，改革刑罚执行、社区矫正、缓刑、假释罪犯撤销机制，赋予社区矫正机构独立裁决权，推进轻刑犯管理、社区矫正工作多样化发展，推进所内矫治与社区矫正无缝衔接，实现矫治效果最大化。

（三）探索轻刑犯矫治项目化建设，提高罪犯矫治科学化水平

借鉴美国、加拿大成熟的循证矫正理论和技术，根据轻刑犯群体特点和需求，开展安全风险和需求筛查评估、犯因性因素干预矫正、教育矫治效果评估和再犯罪风险预测一体化项目计划和功能区建设。一是完善告知程序。规范监规纪律，编印《犯人手册》，完善入所告知内容和形式，强化监内规章的地位和作用。二是组开展风险和需求评估。借鉴美国、加拿大安全风险评估专家和案情分析师经验和做法，积极邀请政府和社会犯罪学、教育学、心理学、社会学相关专家和经验丰富民警组成罪犯安全风险评估委员会，依托心理测试、个体访谈、质量评估、现实观察等形式，共同对每名罪犯犯因性因素进行甄别，借鉴加拿大罪犯安全风险评估分类机制，建立轻刑犯安全风险评估和需求分类制度，按照低风险、中风险、高风险的标准，为每个罪犯提出安全风险分类意见。三是进行跟进指导。专家组制定针对性干预和矫正计划或方案，提出罪犯投放矫治功能区建议和矫正业务跟踪指导服务。

（四）创新轻刑犯刑罚执行内容和形式，探索与罪犯犯因性因素相匹配的矫治项目投入量系数

加拿大矫正局实证研究表明，向低风险罪犯提供高密集的矫正服务，实际上可能引起罪犯抵触或逆反，增加犯罪行为。因此，我们必须采取相应措施，避免过度矫正的发生，减少罪犯抵触心理，节省矫治资源，提高矫治效率和效果。一是轻、重刑分机构关押矫治。将轻刑犯与重刑犯一并关押，不利于轻刑犯的改造和降低再犯率。我们目前进行的轻刑、重刑分开执行符合科学研究结论和行刑发展趋势，必须深化进行下去。二是罪犯高、中、低安全风险确定。我们要以犯因性因素为核心，结合罪犯年龄、文化、心理测试、前科劣迹、原判刑期和余刑、人生成长经历、犯罪类型、初犯年龄、违法犯罪经历、家庭社会支持情况，综合确定每名罪犯安全风险等级。三是矫治资源投入系数测定。按照高、中、低安全等级配置相应矫正服务和项目，确定每个罪犯的矫治资源最佳投入系数，避免罪犯矫治不足和过度矫正问题的发生。

（五）加大轻刑犯刑罚执行工作科技投入，实现信息查询和交换社会化

一是推进违法罪犯管理信息系统和征信管理系统政法机关联网共享。我们现在的罪犯信息化管理工作还处在起步阶段，各项矫治工作信息化正在逐步推进，但是，我们的信息资源与社会公安、检察、法院、司法行政部门的信息库是割裂的，无法实现资源的同步查询和交换，造成数据重复录入和割裂保管使用，我们建议将罪犯预审、起诉、审判、行刑、释放安置等违法犯罪信息，实现联网共享，便于全面、系统掌握罪犯在不同阶段的表现和变化，准确判断罪犯安全风险和矫治需求，开展针对性矫治项目，提高矫正效果；建议将违法犯罪信息纳入公民征信系统管理，加大违法犯罪成本，遏制违法犯罪行为发生。二是深入研发社区矫正项目网络应用平台和电子监禁系统。研究表明，监督本身并不能帮助罪犯改变，但监督加上项目却可以做到这一点。我们要借鉴加拿大社区矫正经验，研发社区矫正项目和网上操作平台，帮助罪犯使用网络技术便捷完成矫正项目申请、报告和监督，依托卫星定位技术，开展电子监禁试点。三是引进先进安防科技，打造坚固安全屏障。紧密依托现代传感技术、数字信息处理技术、数字通信技术、计算机技术、多媒体技术、网络技术开发安防平台，实现自动身份识别、智能监控、安全检查、生命检测等查验功能，提高监狱大门管理和安防工作科学水平。

调研组成员：娄斌、冯贵敏、郭芳、高德贵

执笔：高德贵

（责任编辑 朱腾飞）