论海外工程的索赔策略

刘永锋

（中交四航局第一工程有限公司，广东　广州　510310）

论海外工程的索赔策略

刘永锋

（中交四航局第一工程有限公司，广东广州510310）

针对海外工程文化环境不同和风险大的特点，探讨索赔策略，寻找索赔机会，把一个并不明确的索赔条件变成一个明确的索赔条件以形成有利地位，从而为承包商赢得了延期和经济补偿，为项目的成功提供支持。

海外工程；索赔；索赔条件；索赔策略

随着国家一带一路的战略实施，各施工公司的海外工程越来越多。但海外工程存在施工风险，如果处理不当会造成损失，影响声誉。

有风险的同时也会有机遇，可形成索赔机会[1]。索赔是一项技巧性很强的工作，值得研究。

本文讨论海外工程索赔策略，讨论索赔机会的寻找和索赔条件的创造，挖掘索赔各方面利益，让其最大化[2-3]。

1　形成索赔的原因

可能造成索赔的原因有以下几个方面。

1）由于业主提供的资料不完备或者有偏差，导致承包商不能按原有的施工方案施工，需要增加施工设备和人力，导致施工成本的增加和工期的拖延，需要索赔。

2）设计变更。对于EPC项目这不成为问题，而对于单纯的施工项目，设计变更就会形成索赔。

3）在项目实施工程中，业主不能履约，会造成承包商的费用增加和工期延误。

比如东非某项目的生活和施工用水由业主提供。业主本来要修建一个海水淡化厂，但由于各种原因，这个海水淡化厂不能按时完工。在这期间承包商的生活用水和施工用水都要从外面采购，这部分费用就要由业主承担。后来业主的海水淡化厂修建成功，但其淡水供应量却无法满足承包商的需要，从而对承包商的生活和施工造成了不便，由此引起的费用也由业主负责，承包商可以索赔。

4）合同定义不清晰形成的索赔。作为工程项目，在合同签订之前的合同谈判阶段，就会对合同双方的责任作一个清晰和明确的界定。在合同谈判阶段，业主和承包商都希望能清楚地划定这个边界，至少自己认为这个边界已经清晰划分。但在实际操作阶段就会发现，这条界线并不十分清晰，其中一个重要原因是要界定一条清晰的界线，需要许多专业知识。而参加合同谈判的人，却不具备这样的知识。合同签订后，双方只能从字面上来理解合同，不可能揣摩合同签订时双方的本来意思。这样一来，就会产生争执。

承包商其实也参与合同文件的编写。作为投标方提交的施工方案、报价、环境和安全管理方案也都会成为合同附件。因此承包商也会参加合同内容的定义，并把合同的内容向有利于自己的方向转移。这对承包商是一个机会，承包商借此机会可以表达自己的诉求。而一般来说把投标文件都会很庞大，内容非常多。业主的评审人员会有疏漏和不懂的地方，这些诉求成为合同文件的一部分，在有争议时可以引用。

要做到这一点，需要很高的技巧，需要对技术细节有充分的理解，也要对合同内容有深刻的理解。

2　在投标阶段对索赔的布局

索赔条件是形成索赔的前提和依据。索赔条件各种各样，可大致分为两类。一类是明确规定业主的责任，由于业主未能履约而给承包商带来延误和损失。这样的索赔条件责任明确，歧义少，咨工和业主容易接受。如单纯施工项目中，设计变更就归于这个范围。

另一种情况是合同未明确规定，或者规定得不清楚，双方对责任有争执。这样的情况下，要进行索赔就比较麻烦，很容易形成扯皮的局面。

作为一个国际承包商，在投标时就要对项目有一个总体的评估，对可能形成争议的地方有清楚的判断。在投标阶段，对于有可能形成争议的地方，措词一定要小心谨慎，避免合约纠纷，避免使自己处于不利的境地，并且要创造条件，努力形成有利己方的索赔。

有一个原则应当掌握，如果是业主的责任，应当尽量地细致明确，避免歧义，尤其是质量和数量上不能降低要求。当业主不能满足要求时，就形成了索赔条件。如果是承包商自己的责任，则应当尽量地含糊一些，避免束缚自己。

下面举两个工程实例。

1）东非某项目投标文件中的供水供电问题

承包商在施工方案的技术标中“3.4现场供水和供电”一节中，有下面内容：业主提供现场用水和电的连接点，由这些连接点供水和电。

这里没有明确水的数量、质量和用途，也没有谈到电压的要求和供电量的多少。如果业主确实提供一定的水和电力，却不满足施工和生活的需要，业主认为满足了承包商的要求，这样承包商在争论的时候，仍然会处于缺少理据的局面。

在项目实际运行时，电和水确实是由业主提供的，业主为此修了一个海水淡化水厂，但水厂的供应不能满足工程要求，影响了工程进度。业主供水故障成了承包商索赔的理由之一。由于承包商最初提出的要求含糊不清，业主可以推掉大部分责任，而这一切本来是不应当发生的。

2）东非某项目的石料供应问题

在承包商提交的报价表说明中，对石料的供应有如下的要求：中国公司利用业主的石场采石和砂用于工程，不用付费。采矿证书/特许和相应的费用由业主承担。

承包商在提出石料和砂供应问题时，并没有触及实质，即石料和砂的供应是由业主来提供，还应当说明是合格的石料和砂，数量还要满足工程需要。业主提供的石场如果不满足工程要求，业主会认为满足了合同要求，承包商所能争回的利益就要打折扣了。这样的被动局面一开始是可以避免的。

3　工程实施阶段创造索赔条件

在工程实施阶段，承包商同样有许多机会来创造索赔条件。

3.1中国承包商要注意的原则

1）承包商要避免大包大揽，不分彼此的做法。对于任何一项工作，首先要分清楚是谁的责任，如果是自己的责任，则责无旁贷地做；如果明确是咨工或业主的责任，则不能做，可以提醒咨工和业主。他们如不能按时完成，则会成为承包商索赔的理由。有时不一定能形成索赔，则可以对咨工和业主形成一定的压力，说明承包商的专业能力。如果责任的规定并不明确，则承包商要小心操作，避免给自己带来麻烦。操作好的话，有可能形成另一个索赔机会。

2）分清责任，不越俎代庖，既是对别人的尊重，也是对自己保护。这是合约管理的基本原则。

在一些合同责任不甚明确的地方，承包商有较大的操作余地。承包商应当努力把风险推给业主方，并减轻自己方的责任。当问题真的发生时，承包商就可以提出索赔。这种推却责任，其实也是一种责任划分，一定要用文字明确下来。做到这一点需要有很好的专业水准和利益判断能力，还要有很好的谈判和说服能力，很难概括论之，只能就事论事。

3.2工程实例

1）项目介绍

莫桑比克纳卡拉工程位于莫桑比克北部楠普拉省市，是离岸式高桩码头结构。该项目的业主是巴西的淡水河谷公司VALE，设计单位为EGT engenharia公司，合同为低价中标，是中国港湾第一次在莫桑比克承接工程。

根据设计图纸，该项目共有445根桩，均为嵌岩桩，桩长 35～45 m，钢材材料为 Grade S275JR steel（EN 10025-2：2004）。其中104根斜桩，斜度为1：4，其余为直桩。桩直径为1 200 mm，壁厚为12.5 mm。桩顶和桩尖1 m的范围内壁厚加厚到25mm。

地质条件比较简单，最上层是黏土混砂和松散细砂，其下是全风化泥岩、强风化砂岩和弱风化砂岩。

2）施工风险

从地质条件和以往的经验来看，钢管桩的设计明显过于单薄，很有可能在沉桩时发生卷边，钻孔桩不能正常进行，要通过冲孔抹平卷边才能下钻机钻孔，会对工程工期和费用造成很大影响。

但造成卷边的责任在哪一方面并不明确。虽然钢管桩的设计是一个重要的因素，但沉桩是由承包商进行的，很容易把责任推到承包商的身上。

3）问题分析

在钢管桩设计和地质条件已经确定的情况下，如何打桩就成了是否造成钢管桩卷边的重要因素。这中间最关键的两个因素是桩锤的选择和终锤贯入度的确定。

承包商选择的是BSP-CG 240型液压锤，锤芯重量为16 t。由于采用的是液压锤，锤的跳高可以准确控制，输入桩身的能量可以调节，这样桩锤就不会是造成钢管桩卷边的因素。如果锤芯跳高对钢管桩造成了卷边，那就可以减少跳高以防止卷边。这样情况下造成卷边的最大影响因素就是终锤贯入度了。

终锤贯入度的确定受以下几个因素的制约：

①钢管桩需要打入一定的深度，这样才能有一定的稳定性。

②钢管桩需要有一定的承载力，这样才不会在嵌岩钻孔时发生钢管桩的下沉。

所有这些因素，都可以归结在一定的锤击输入能量时终锤的贯入度。

4）终锤贯入度的确定

终锤贯入度在国内通常是由设计院提出来的。设计院一般通过经验公式、软件模拟或规范要求，确定在一定的锤击能量条件下贯入度达到多少就可以满足设计要求，承包商照此施工就行了，桩的承载力通常通过静载或动测确定。

但终锤贯入度同时也是一个施工参数，也可以由施工单位根据公式或经验提出来，并进行施工，最后按照第三方检测来确定桩的承载力。

在不涉及桩身的损坏，如管桩的卷边情况下，由谁提出来都是没有问题的。但在由谁提出来会承担桩身损坏的责任时，就有问题了。

所有这一切要求对沉桩过程中各种因素有个很好的了解，尤其那些会造成桩身损坏的因素。

5）与设计方的谈判

无论是业主还是设计方，均没有意识到钢管桩会有发生卷边的可能，而且如果发生卷边，会对工程造成很大的影响。这和业主和设计方缺少相应经验有关。

在设计方提供的沉桩技术说明书中，没有提到终锤贯入度的问题。

在这种情况下，如果承包商冒失地提出一个沉桩终锤贯入度，就会把由于终锤贯入度造成的桩卷边的责任承担起来。真要发生卷边，索赔起来就会麻烦许多。在这种情况下，最好由设计方提出沉桩终锤贯入度，承包商只负责执行责任。如果再发生卷边的情况，只要承包商的桩锤没有问题，施工操作也没有问题，那卷边的责任就是设计造成的，索赔起来就容易许多。于是要求设计方提出终锤贯入度，承包方只负责执行。

设计方接受了这个建议，在更新版的“沉桩技术说明”中提出了沉桩终锤标准是3 mm/击。在随后的施工过程中，钢管桩果然发生了卷边，而且比例较高。据统计[4]，引桥基桩207根，在后期的嵌岩钻进过程中发现35根钢管桩出现卷边现象，比例为16.9%。把现场钢管桩发生卷边的情况反馈给设计后，设计将收锤标准放宽至最后10击贯入度平均值为5 mm/击，持力层由强风化改为全风化层，卷边的现象基本上消除。由于设计方的考虑不周和缺少经验，造成了钢管桩的卷边。为了处理这些卷边，承包商采用了加桩等工艺，增加了工作量，增加了工作时间。后来承包商就钢管桩卷边一事提出了索赔[5]，并提供了强有力的证据。最后这个索赔被业主接受，补偿了承包商的施工费用并延长了工期，使得该工程顺利完成。

4　结语

海外工程具有条件差、风险大、标价低的特点，要想工程赢利，要想不被罚款，索赔就成了重要环节。

本文根据工程实例说明，作为一个国际承包商，要有良好的索赔策略，不但要善于抓住每一个索赔的机会，而且还要创造索赔的机会，使有缺陷的索赔机会变成实在的索赔机会，使自己处于有利地位。

要发现和利用每一个索赔机会，就要求承包商对合同有充分深刻的了解，还要对技术的每一个环节都要了解，知道哪一个环节可以利用，并在这个环节做足功夫，才能把一个含糊不清的索赔机会变成一个实实在在的索赔机会。

[1]GIBSON Roger.工期索赔[M].北京：机械工业出版社，2011：4-8. GIBSONRoger.Construction delays extension of time and prolongation claims[M].Beijing:China Machine Press,2011:4-8.

[2]丁兵，姚宗烈.FIDIC条款中的合同变更与索赔在阿联酋哈里德港泊位扩建工程的运用[J].中国港湾建设，2014（7）：73-76. DING Bing,YAO Zong-lie.Application of contract variation and claim of FIDIC in Khalid Portberth deepening project in UAE[J]. China Harbour Engineering,2014(7):73-76.

[3]丰醒明.在FIDIC合同下进行施工索赔的关键环节及注意事项[J].中国港湾建设，2008（4）：84-86. FENGXing-ming.Key issuesand mattersneeding attention when claiming for compensation in pursuance of FIDIC condition[J]. China Harbour Engineering,2008(4):84-86.

[4]冯光华.东非某工程嵌岩灌注桩钢管桩卷边问题分析[R].广州：中交第四航务工程局有限公司，2014. FENG Guang-hua.Cause of tip curling of steel casing in a East African project[R].Guangzhou:CCCCFourth Harbor Engineering Co.,Ltd.,2014.

[5] 涂启达，郑付明.海外工程项目索赔变更浅析[R].广州：中交第四航务工程局有限公司，2014. TUQi-da,ZHENG Fu-ming.Claim analysis ofoversea project[R]. Guangzhou:CCCCFourth Harbor Engineering Co.,Ltd.,2014.

Claim strategy for oversea projects

LIUYong-feng
（The First Engineering Company of CCCCFourth Harbor Engineering Co.,Ltd.,Guangzhou,Guangdong 510310,China）

According to the different culturalenvironmentand high risk of oversea projects,we investigated the claim strategy, looked for claim opportunity,made an unclear claim condition into a clear claim to form a good position towin the extension and econom ic compensation for the contractor to provide support for the successof the project.

oversea projects;claim;claim conditions;claim strategy

U655.1；F284

C

2095-7874（2016）10-0073-04

10.7640/zggw js201610017

2016-03-10

2016-04-21

刘永锋（1963— ），男，陕西西安市人，硕士，教授级高级工程师，副总工程师，主要从事港口工程、桥梁工程、地基和基础方面的施工和研究工作。E-mail：edwardl@163.com