企业技术标准编制中应注意的问题

缪袁泉，仇文峰

（中交疏浚技术装备国家工程研究中心，上海 201208）

企业技术标准编制中应注意的问题

缪袁泉，仇文峰

（中交疏浚技术装备国家工程研究中心，上海 201208）

企业技术标准在企业日常生产经营中正发挥越来越重要的作用，是企业核心竞争力、企业形象的象征。中国交通建设（集团）有限公司专业技术起草人员对标准技术内容的编写能力毋庸置疑，但对标准的编制方法尚不完全熟悉。文章对标准编制大纲的要求，标准范围、规范性引用文件、产品标准的要求条款、规范性和资料性要素、推荐性和要求性条款等几个标准编制注意点提出看法和体会，以积极推进企业标准化工作。

企业技术标准；编制大纲；标准范围；规范性引用文件；产品标准；规范性要素；推荐性条款

1 企业标准的意义

标准的本质是统一，它是对重复性事物和概念的统一规定；标准的任务是规范，它的调整对象是各种各样的市场经济客体，标准可以保障市场经济有效、正常运行。产品的竞争能力是企业的生命，是企业生存和发展的基础和前提。标准是衡量产品功能、性能好坏的准绳，非通用功能、性能指标的试验方法是产品交付验收的依据等。所以，标准是企业生产、经营、检验产品的行为准则。

企业技术标准只在颁布该标准的企业内部强制使用，但是有能力编制发布企业标准的企业通常都是行业的领军企业，它发布的标准往往被外部客户、第三方广泛接受，作为经济活动的依据。大型跨国企业的企业标准通常在被国际标准化组织接收之前已经在行业内广泛使用，这就使标准颁布者在市场准入、贸易结算、企业形象等经济活动中处于有利地位，此所谓“得标准者得天下”。企业技术标准在企业日常生产经营中正在发挥越来越重要的作用。

中国交通建设（集团）有限公司是世界建筑行业的前列企业，近年来大力推进企业标准化工作，并与国家、行业标准化委员会广泛合作，陆续颁布了一系列企业技术标准，有些已经升级为行业标准、国家标准，例如耙吸、绞吸、抓斗挖泥船疏浚监控系统国家标准[1-3]，目前正在起草《耙吸挖泥船疏浚监控系统》等3个国际标准，标准化工作处于国内企业领先位置。与此同时集团建立了各专业板块的标准化体系，大量技术标准已列入编制计划，将陆续发布，标准编制工作任务十分繁重。

企业技术标准多为专业技术人员起草，大部分技术人员对标准技术内容的编写能力毋庸置疑，但对标准的主要结构、要素的把握尚不完全熟悉，往往困惑于不知道应该写哪些东西，怎么组织要素。此外技术人员往往着眼于自己的工作岗位和技术环境起草标准，造成技术描述不全面、操作条件苛刻、或适用范围过窄，造成标准在更大场合下使用困难。编制、发布标准的目的是被使用，专家虽然可以帮助改善这种情形，但因专业的限制，终归无法越俎代庖。标准草案要从使用角度考虑，以易被使用和引用，描述清晰，不引起歧义为原则，笔者根据近年来企业技术标准的起草经验，就技术标准起草的几个关注点谈谈自己的看法和体会。

2 标准编制大纲

标准编制大纲相当于写文章的提纲，是标准编制的基础。编制大纲构思准确、完整，则后期讨论完善时往往只对标准的描述方式、技术指标等进行条款性调整。大纲编写不当则会在后期导致标准结构的变动，伤筋动骨，应予高度重视。标准编制大纲应该明确三件事：编写目标，标准类型与名称，标准化对象。

2.1 编制目的

首先要明确计划编制标准的目的[4]，即要对哪些技术内容进行标准化，确定标准化对象的边界，以及要达到什么效果。确定标准化的程度，要编制规范、规程还是指南。其次，确定标准的未来使用对象，是制造者、经销商、使用者还是设计人员、安装人员、维修人员。

2.2 标准类型与名称

确定标准的类型，是产品标准还是过程标准或是其他标准。按照标准涉及的对象划分，标准分为术语标准、符号标准、试验标准、产品标准、过程标准、服务标准、接口标准等。编制大纲应首先明确标准是产品标准、过程标准、还是术语标准等。标准化对象不同，标准的内容、技术要素也不同。

对企业来说，产品标准数量要少于过程标准，毕竟一类产品只能有一个产品标准，而围绕这类产品需要包括设计、材料、制造、检验、包装、安装、维护等大量过程，对这些过程进行的规范就是过程标准，可见对同一产品可以有很多过程标准，如设计原则、加工装配程序、安装技术要求、维护规定等等。

惯例上标准名称与产品同名就是产品标准，例如GB/T 25846—2010《工业用γ射线密度计》。在产品或过程名称后增加“试验方法”、“设计程序”等字样的是过程标准，例如GB/T 2423.1—2008《电工电子产品环境试验 第2部分试验方法试验A低温》，GB/T 19451—2004《运输包装设计程序》等。术语、符号标准则通常从名称上可以直接分辨，例如GB/T 17843—2007《船舶和海上技术挖泥船术语》，GB/T 14085—1993《信息处理系统计算机系统配置图符号及约定》。

2.3 标准化对象

目前国内绝大部分企业标准编制的依据是GB/T 1.1—2009《标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写》[5]。标准的格式性要求在GB/T 1.1—2009中均有明确规定，不在本文讨论范围。标准在从名称、范围、规范性引用文件等规范性一般要素的章节后即开始规范性技术要素，就是标准的实质性技术内容了。GB/T 1.1—2009并未规定某类标准有几项规范性技术要素，可以有一项或多项，也可以一项都没有。所以技术内容包括哪些要素是由标准化对象决定的，也就是说需要对哪些对象进行规范就应该包括哪些内容，这样标准程度可深可浅，范围可宽可窄，完全可以根据企业的需要和现有技术水平进行定制。编写标准编制大纲的主要工作就是确定标准化对象。

对于术语、符号标准，标准化对象可能只有定义、缩略语或者图符本身。

对于产品类标准，其标准化对象通常包括术语和定义、分类、标记、材料、要求、试验方法、检验规则、包装、运输和存储等。产品标准侧重于产品对外部呈现的技术特征，要求可以包括功能性、性能性要求，具体包括哪些标准化对象是不强制要求的。为了避免限制技术进步和工艺创新，产品标准通常不包括产品设计、制造、质量控制、安装使用、维修等环节的过程对象。

对于过程类标准，其标准化对象主要包括术语和定义、基本要求、设计程序、实验分析、生产、检验、服务等过程对象，因此其标准化对象内容很多。对于企业来说，可以针对关注的某一项过程单独拟定标准，也可以多个过程合并编制过程标准，当然标准的名称要与之匹配。

3 标准起草中的注意事项

3.1 标准的范围

标准的范围章节第一句话是表明了本标准的标准化对象，一般应该包括除范围、定义、缩略语以外的章节名称。第二句话指出或者规定了本标准的适用界限，例如适用于设计、制造、测试验收、使用维修、计量、贸易结算等过程或场景。特别必要时，也可以指出本标准不适用的产品或过程。

在这一章节中特别要注意描述范围与标准名称的匹配，例如：标准名称为《流量计》，实际范围只包括电磁流量计，未描述超声波流量计、质量流量计等；又或是名称为产品标准，其范围却是使用、维修要求等。

3.2 规范性引用文件

规范性引用文件并不是越多越好，它们只是为了减少标准编写工作量而引入的。一旦列入规范性引用文件中，这些文件就成为本标准的一个必不可少的部分，使用本标准就需要同时拥有被引用的文件，这实际上增加了本标准的使用开销。因此本标准中必须至少一次以上引用过某个标准文件的某些内容，而且该引用内容篇幅较大，将内容直接复制进本标准会引起本标准篇幅结构的变动才应引用该文件。如果仅仅使用某个文件中的一两个定义、要求描述，应该直接把要引用的文字复制过来，而不是引用它们。

引用其它标准时，引用内容必须具体指明使用章节。如果被引用文件章节中有多项内容，就需要指明具体使用内容。例如：对对绝缘电阻性能要求试验方法引用了GB/T15479—1995《工业自动化仪表绝缘电阻、绝缘强度技术要求和试验方法》，实际描述为“HDSCS绝缘电阻试验按GB/T 15479—1995中5.3的试验方法进行，结果应符合5.9的要求”。如果只描述被引用文件的名称，可能会造成标准使用困难。又比如：GB/T 29135—2012对外壳防护的要求原稿仅描述为“符合GB/T 4208的要求”，而后者有多项要求，使用者可能不知道哪种场景适用于哪项要求，最终稿即改为：“a）潜水设备外壳防护等级：IP68；b）甲板以上露天设备外壳防护等级：IP56；……”，这样引用不会引起歧义。

3.3 产品标准的要求条款

大部分技术标准都包括要求条款，需要注意的是作为产品标准的要求条款一定不要与过程标准混淆，产品标准侧重于产品对外部呈现的技术特征，比如说整体功能、性能指标等，不宜将设计规范、制造流程、材料选型等内容放进去，这可能会限制产品的技术架构创新、制造流程变更、新材料使用等技术进步。设计原则可以通过产品的功能、性能要求体现。实际上产品标准的使用者只关心能否达到那些要求，至于如何做到并不关心，需要对这些内容规范的是大量过程标准。

同理，产品组成器件或子系统的要求条款也不应放入标准，除非这些子系统的功能、性能直接体现为整个产品的技术特征。例如耙吸挖泥船耙头深度的精度指标是整系统指标，大部分监控系统是根据耙臂吸口深度、耙臂角度计算出来的，但是不能将吸口深度、耙臂角度的精度指标放入标准，因为有可能未来某些监控系统有直接获得耙头深度的方法，比如使用水声三维定位系统测量耙头深度。如果需要，可以对特定的子系统编制其产品标准。

3.4 规范性和资料性要素

规范性技术要素是标准不可分割的部分，声明符合本标准时规范性要素的条款必须全部得到遵守，无论条款在标准正文或者附录中。而资料性内容大多出现在典型性示例、帮助理解标准正文内容等场合中，如果作为标准规范性要素则可能会引起使用场景过窄、限制技术进步或创新的弊端，仅仅起帮助理解标准、使用标准的作用，不属于标准必须遵守的部分。

在标准起草过程中经常把有争议的，可能会约束其他组织行为而各方又无法妥协的技术内容改为资料性要素，例如GB/T 29135—2012《耙吸挖泥船疏浚监控系统》升级为国际标准ISO/WD 20662《Hopperdredgersupervisory and control system》的过程中，就有国外技术专家认为性能要求的试验方法规定过死，可以有其它类似或等效方法替代，不宜作为标准的强制遵守部分[6]。最终将这些试验方法改为资料性附录，意味着标准的使用者可以全部使用这些方法，也可以部分使用或不使用。这种调整原则也完全适用于企业标准的编制。

3.5 推荐性条款与要求性条款

标准草案讨论中，经常会出现各方对某些条款表示认同，但有可能某些参与方暂时达不到条款要求，又不愿意删除该条款的情形，这时可以将该条款改为推荐性条款。例如：GB/T29135—2012第5.2.2.2条“DTPM已具备三维土质地理信息录入、建模及显示功能”。

与上节资料性要素不同，前者通常是中性的，而推荐性条款的要求是较高的要求条款，代表产品或技术发展的方向。但是企业标准的推荐性条款不宜过多，过多的推荐性条款会导致标准的约束力下降，达不到企业内部统一规范的目的。

4 结语

企业技术标准化工作是提升企业核心竞争力的重点工作之一，一般来说，企业的技术标准越多，则运行越规范，企业的技术实力也越强。作为标准起草人不仅应是技术专家，而且也应成为标准编制的方法专家，合理利用标准的武器为企业在市场经济活动中争取有利地位。

[1]GB/T 29135—2012，耙吸挖泥船疏浚监控系统[S]. GB/T 29135—2012,Dredging supervisory and control system of trailing suction hopper dredger[S].

[2]GB/T 28966—2012，绞吸/斗轮挖泥船疏浚监控系统[S]. GB/T 28966—2012,Dredging supervisory and control system of cutter suction/bucket wheel dredger[S].

[3]GB/T 28965—2012，抓斗挖泥船疏浚监控系统[S]. GB/T 28965—2012,Grab dredger supervisory control system[S].

[4]白殿一.标准的编写[M].北京：中国标准出版社，2009. BAI Dian-yi.Drafting of standards[M].Beijing:China Standards Press,2009.

[5]GB/T 1.1—2009，标准化工作导则—第1部分：标准的结构和编写[S]. GB/T 1.1—2009,Directives for standardization—Part 1:Structure and drafting of standards[S].

[6] IEC/ISODirectives-Part 2:2004，Rulesfor thestructure anddrafting of international standards[S].

Several points of view on the drafting of enterprise technical standards

MIAO Yuan-quan,QIU Wen-feng
（CCCC National Engineering Research Center of Dredging Technology and Equipment Co.,Ltd.,Shanghai 201208,China）

The importance of enterprise technical standards occupies heavier in daily production and routine business,which symbolizes the core enterprise competence and corporate image.The present enterprise technical standard of China Communications Construction (Group)Co.,Ltd.is usually drafted by technology professionals,who are doubtless capacity of the content of technical standard,but unfamiliar with the compilation method.We proposed several views and experiences on followed technical standard compilation key points,including the requirement of the technical standards working outlines, scope,normative references,requirement clauses of product standards,normative and informative elements,recommended and required clauses,which has actively promoted the standardization work of enterprises.

enterprise technical standards;working outline;standard scope;normative references;product standards; normative elements;recommended clauses

U655.1

C

2095-7874（2016）12-0074-04

10.7640/zggwjs201612016

2016-06-29

缪袁泉（1969— ），男，安徽芜湖人，教授级高级工程师，电气自动化专业。E-mail：myq4122@sohu.com