农户参与林业碳汇交易的研究进展

洪丽霞

（西南林业大学经济管理学院，昆明650224）



农户参与林业碳汇交易的研究进展

洪丽霞

（西南林业大学经济管理学院，昆明650224）

摘要：随着碳汇交易市场机制的不断完善以及集体林权制度改革的进一步开展，农户参与林业碳汇交易的市场条件进一步提升，但是纵观国内外研究，基于农户视角的林业碳汇参与研究远远不足，研究方法与视角单一，忽略了不同区域的差异特征，此外，对具体某个微观参与主体的参与现状与问题分析有待加深。分别从农户参与林业碳汇的影响因素，参与后其对农户的自身影响，以及参与机制与补偿机制等几个视角来分别对国内外研究现状加以概括分析，明确现有研究现状与不足，以期为林业碳汇交易的进一步研究提供借鉴。

关键词：农户；林业碳汇；碳交易

1　国内关于农户参与林业碳汇研究

我国关于林业碳汇研究起步晚，而关于农户作为经营主体参与林业碳汇的研究，也是在2002年随着集体林权制度改革的逐渐开展才慢慢进入研究学者和政府的视野，至今研究成果较少，大多基于理论视角对农户参与林业碳汇的机制进行理论研究，而关于农户参与的实证研究较少。

①对农户参与林业碳汇交易行为意向及影响因素的研究，主要包括家庭劳动力人数，受教育程度，家庭人均收入及其占家庭收入比重，农户环保意识等，如王昭琪（2014）采用计量经济学分析方法，建立模型对农户参与意愿的影响因素进行了动态分析[1]；郑晓冬、龙飞（2013），对农户目前的森林碳汇经营认知现状与影响因素进行了统计评价与实证分析[2]；宁可、沈月琴（2014）就农户对森林碳汇认知及碳汇林经营意愿进行描述性统计分析[3]；张哲，龙飞（2013）在对碳交易情景进行诠释的基础上，对农户的决策行为及影响因素进行了定性分析[4]。张丹（2014）分析了林农参与森林碳汇抵押贷款意愿的影响因素，以及各因素相互间的作用关系[5]。

②关于林业碳汇交易的开展对农户的影响研究，如朱臻、沈月琴（2013）基于浙江和江西两省调查，以杉木为案例树种，对碳汇目标下农户森林经营最优决策研究，发现在碳汇林经营模式下，基于目前的杉木市场价格远高于碳价格的现实，农户的经营采伐决策并不会发生明显改变，从而导致在大范围的碳价格变动下碳汇的供给也没有显著增加[6]。陈冲影（2010）以全球第一个清洁发展机制下的森林碳汇项目为研究对象，分析森林碳汇项目对农户生计的影响，一方面获得租赁土地、销售木材、销售CER、参与造林活动、参与林地管理等的直接和间接收益，另一方面，农户也失去或部分失去了对林地以及林木的所有权[7]。

③此外，有少部分学者对清洁发展机制下的林业碳汇与贫困地区的发展、贫困人口的生计等之间的联系进行了尝试。如马盼盼（2009）指出林业碳汇通过吸引资金，技术，管理技能等内外部资源和政策资源的方式，为川西少数民族贫困地区的发展提供了新的契机[8]。刘娜、孙猛等（2010）认为低碳经济可以为我国贫困自然保护区带来商业机会，而生态受益者缴纳的补偿份额将均衡保护区内各乡镇居民的收入，加快整村的扶贫脚步[9]。刘诗宇（2011）提到碳汇项目实施的地点都处在贫困山区，立地环境差，社会经济和自然环境差，可以利用本土研发出来的方法学开展项目，可以大大减低再开发的成本[10]。

2　国外关于农户参与林业碳汇研究

2.1对农户参与林业碳汇的影响因素分析

关于林业碳汇交易中农户参与的影响因素是极其复杂的，国外学者对此进行了广泛研究，如DeweeS. Peter在“小农户造林项目的社会经济诱因”的研究项目中,通过研究肯尼亚木莱甘区农民的行为决策行为，得出劳动力、资金的筹集和土地权属是影响小农户造林的主要因素[11]。Benitez（2004）等则通过敏感性分析发现，土地价格、木材价格和碳吸收率是影响碳汇供给的重要因素。Hnas Gregersen,sydneyDraper和DiteterELZ则认为农户对林业项目的投入受到时间、资源等的影响[12]。其中，普遍认为交易成本问题是影响农户参与的最主要的因素，如Landell Mills.N和Ina.T. Porras（2002）通过对全球75个森林碳汇信用交易案例的研究，认为影响森林碳汇服务供给及市场发展的最大限制是市场交易成本过高，是阻碍农户参与林业碳汇的主要成因[13]。

其实，农户行为与林业碳汇之间的关系是一个双向互动的影响关系，林业碳汇项目的进一步开展，也会影响到农户的经营决策行为，如Hoen HF, Solberg B.(1994),Newell,R.G,Stavins,R.N.(2000)等运用计量模型分析碳汇项目会带来的经济和环境影响，进而影响农户的经营决策行为[14-15]。正如Hnas Gregersen,sydneyDraper和DiteterELZ在《人们与林木—社会林业可持续发展中的作用》一书中提到的，林业碳汇会在现金、物质利益、节约的时间、技术更新等方面来对农户的决策行为产生影响。

2.2对农户参与交易的激励补偿研究

Romero(1998)研究了碳补贴对林主最优轮伐期选择的影响，进而影响碳汇供给，从而指出了政府补偿机制的重要性[16]。同样Hoen和Solberg(1997)认为即使在土地私有情况下，刺激土地所有者在生产决策中考虑碳汇效益的激励措施是必要的。而Bruce Hanon.（2004）等学者从经济学的角度提出通过碳税提高减排力度的可行性，碳税政策对农场的收入并非都是积极的，它给当地的农场带去了极大的消极影响，而且这个与农场的大小成反比，越小的农场受碳税的影响越大[17]。Yu,Yao和Zhang（2014）通过对中国黄土高原森林进行实证研究，得出了计量植树造林碳汇补偿标准的方法。结果表明每年每公顷林地需补偿254.38元，连续补偿40年，可确保森林一直发挥碳汇功能[18]。Neuman和Belcher(2010)研究了加拿大Saskatchewan省的公共湿地保护项目中的碳补偿问题，估算出对农户的碳补偿占湿地和河岸地区保护补偿费用的3%～9%,即每吨碳当量5～15美元[19]。

2.3对农户参与林业碳汇的决策机制研究

为了更好地对农户参与林业碳汇进行全面深刻分析，有少部分学者从农户行为决策机制的角度进行了研究，如H·Gregersen,S·Draper,andD.Elz,(1989)在其书中阐述了农民参与社会林业项目决策机制，并总结出要想让农户参与社会林业项目,先必须让农户信服他们通过参与,可以获得的比他们投入的时间、精力、资源等要多。van Kootenetal.(1995)用长期更新的森林经营决策模型来研究不同碳价格下的最优轮伐期和碳汇供给量，从而为林农的决策行为提供借鉴[20]。又如Nhung(2009)以洋槐和桉树为例，分析了确保木材采伐和碳汇价值最大化下两个树种的森林经营模式，比较分析了有无碳市场情况下林业经营的最佳方案[21]。

3　综述小结

国内外学者对林业碳汇的研究已较全面且深入，这对促进我国林业碳汇的发展有着积极的借鉴意义。但由于我国研究起步晚、研究技术和实践经验缺乏，在林业碳汇研究中仍存一些问题，特别是，从研究的范围和视角来看,国内研究仍以国家宏观层面的政策研究和实施的区域项目进展研究为主。

①研究方法与视角较为单一，多数是定性描述与定量模型分析，没有以与社会科学的交叉角度来研究对象。林业碳汇交易是涉及经济学、社会学、政策学和管理学等多种学科内容交叉的经济学科范畴，应注重研究方法的创新与不同方法的交叉融合。

②注重不同区域的差异特征。目前对我国林业碳汇项目试点区域的选择多是林地匮乏区，其试点经验不可盲目推广，政策措施不可盲目执行，应加快基于不同区域特征的对比研究。

③对微观参与主体的参与现状与问题分析有待加深，目前多是对微观主体参与影响因素及行为响应的分析。应该认识到集体林权制度改革后，不同森林经营主体具备的经营规模和水平是不同的，大部分农户并没有从中获得相应的经济收益，这就需要对农户这一特殊经营主体，参与林业碳汇交易的现状，问题进行全面系统分析，进而对其参与机制提出符合实际的政策建议。

参考文献：

[1]王昭琪.农户参与林业碳汇意愿及影响因素动态分析:以云南省凤庆县、镇康县为例[J],中国林业经济,2014(5):75- 78.

[2]郑晓冬,龙飞.农户对森林碳汇经营的认知评价与影响因素研究[J].安徽农学通报,2013(7):24- 26.

[3]宁可,沈月琴.农户对森林碳汇认知及碳汇林经营意愿分析:基于浙江、江西、福建3省农户调查[J].北京林业大学学报(社会科学版),2014(2):63- 69.

[4]张哲,龙飞.碳交易情景下农户森林经营行为及影响因素分析[J].农业经济,2013(2):9- 11.

[5]张丹.林农参与森林碳汇抵押贷款意愿影响因素分析:基于结构方程模型[D].西安：西北农林科技大学，2014.

[6]朱臻,沈月琴.碳汇目标下农户森林经营最优决策及碳汇供给能力:基于浙江和江西两省调查,生态学报,2013,33(8): 2 577-2 585.

[7]陈冲影.林业碳汇与农户生计:以全球第一个林业碳汇项目为例[J].世界林业研究,2010(5):15- 19.

[8]马盼盼.森林碳汇与川西少数民族贫困地区发展研究:基于凉山越西碳汇扶贫的案例分析[D].成都：四川省社会科学院, 2009.

[9]刘娜,孙猛.我国自然保护区低碳经济扶贫模式探索研究[J].中国集体经济,2010(12):34- 39.

[10]刘诗宇,张雪娇.基于CDM林业碳汇的石漠化地区扶贫开发生态路径探讨[J].区域经济,2011(23):165- 170.

[11]DeweeS,Peter. Tree management in farmer strategies: responses to agricultural intensification [J]. The Commonwealth Forestry Review,1996(4): 346- 347.

[12]Hnas Gregersen,sydneyDraper. Relation between zero- stress state and branching order of porcine left coronary arterial tree[J]. American Journal of Physiology : Legacy Content, 1998(6): 2 283- 2 292.

[13]Landell Mills.N,Ina.T. Porras .Developing Markets for Forest Environmental Services: An Opportunity for Promoting Equity While Securing Efficiency?. Philosophical Transactions - A -Mathematical Physical and Engineering Sciences.2002(3): 1 817-1 825.

[14]Hoen HF, Solberg B.1994.Potential and economic efficiency of carbon sequestration in forset biomass through silvicultural management. For Sci 40:429- 451.

[15]Newell, R.G., Stavins, R.N. 2000.Climate change and forest sinks: Factors affecting the costs of carbon sequestration. Journal of Environmental Economics and Management 40: 211- 235.

[16]Romero C, Ros V, Daz- Balteiro L (1998) Optimal forest rotation age when carbon captured is considered: theory and applications. JOper Res Soc 49(2):121- 131.

[17]Daniel Schunk,Bruce Hanon.Impacts of a carbon tax policy on11linoisgra infarms:a dynamicsimulationstudy. Environmental Economics and Policy Studies,2004(6):22- 23.

[18]Yu Yao S., Zhang B. Designing afforestation subsidies that account for the benefits of carbon sequestration: Acase study using data from China’s Loess Plateau [J]. Journal of Forest Economics, 2014(20):65- 76.

[19]NeumanA.D.,BelcherK.W.Thecontributionof carbon- based payments to wetland conservation compensation on agricultural landscapes [J]. Agricultural Systems,2011 (104): 75- 81.

[20]van Kootenetal. NICCE: a model for cycling of nitrogen and carbon isotopes in coniferous forest ecosystems [J]. Ecological Modelling, 1995(3):255- 257.

[21]Nhung, N. T. H. Forest Management for Carbon Sequestration: A Case Study of Eucalyptus urophylla and Acacia mangium in Yen Bai Province, Vietnam [J]. Final Report. EEPSEA, Singapore. 2009(26):255- 272.

［责任编辑：鹿鸣］

研究报告

Research Progress of Farmers to Participate in the Forestry Carbon Sink Trading

HONGLi- xia
(College of Economics and Management of Southwest Forestry University，Kunming Yunnan 650224, China)

Abstract:With the continuously perfecting of carbon trading mechanism as well as the further development of collective forest right system reform, the conditions for farmers to participate in forestry carbon sink trading improved, but throughout the domestic and foreign research, it is not much enough from the perspective of farmers, which inclouds research methods are destitute, the characteristic differences in different areas are ignored, in addition, the research for a specific microscopic main body needs to be deepened. In order to clear the existing research situation and deficiency, this paper will just analyze the research status atdomestic and abroad from the perspectives of the interact influencing factors for farmers and forestry carbon sequestration, the impact of participation on their own farmers, as well as the participating mechanism and compensation mechanism and so on, hoping to serve as a reference for the further studyofthe forestrycarbon sink trade.

Key words:farmers; forestrycarbon sink; carbon trading

作者简介：洪丽霞（1989-），女，江西九江人，硕士研究生。

收稿日期：2015- 12- 19

DOI：10.13691/j. cnki. cn23- 1539/f. 2016.01.035

中图分类号：F326.2

文献标识码：A

文章编号：1673- 5919（2016）01- 0104- 03