巴泽尔相对产权思想及其应用价值

2016-01-15董全瑞张煜

河北经贸大学学报 2016年1期

董全瑞　张煜

摘要：巴泽尔相对产权思想的特色就在于用产权属性和公共领域来描述相对产权，用合同来分配变化性和规定剩余索取权。其主要贡献为，产权属性是分配给一个人还是不同的人要依据效率准则，对产权施加约束是限制公共领域利益损失的有效方法，组织是分配变化性及规定剩余索取权的装置。其应用价值在于，用可变性和剩余索取权能够解释目前土地收益在农民和国家之间的分配关系，最大限度压缩公共领域是预防腐败的重要产权方法，形成遵守合同的环境是产权方法有效实施的基础。尤其是新常态下在政府放松管制的同时，形成遵守合同的环境是规避“一放就乱”循环的有效途径。

关键词：巴泽尔；产权理论；相对产权；“稀释”产权；交易成本；资源配置；经济组织；剩余索取权

中图分类号：F014.1 文献标识码：A 文章编号：1007-2101（2016）01-0037-05

由科斯所开创产权理论，是一种在稀缺经济和竞争环境下系统研究激励机制的方法，其后的经济学家从产权分析方法中获得灵感并大大推进和拓展了这一理论。其中，巴泽尔产权方法在这一领域做出了新贡献。本文在比较巴泽尔与其他产权经济学家相对产权思想的基础上，阐释巴泽尔相对产权思想方法的特色，并指出其应用价值。

一、巴泽尔与其他产权经济学家相对产权思想比较

相对产权来源于产权界定是不完全的这一事实，这种不完全的原因可能是交易成本大于收益，可能是人的知识有界，也可能是对产权运行施加的合理的或不合理的约束。在产权思想开创性论文《社会成本问题》中“牛吃麦子”这一经典案例已经体现出相对产权的思想。德姆塞茨用所有权残缺来定义相对产权，所有权的残缺就是“完整的”所有制的权利束中的一些权利的删除。①诺思用“产权无效”来描述权利实施过程的相对性。一是产权的设计规则是由国家来制定的，国家在自身收益最大化和降低交易成本之间存在根本的冲突，这使产权的有效性大打折扣。二是即使国家能够设计出有效的产权，由于监督和实施成本高使产权归于无效。②

巴泽尔用“稀释”产权这一概念来分析相对产权。在资本主义国家的市场经济中，个人也不能任意使用“他们”的财产，他们的自由处处受到限制。有时不准商店在晚间或星期天营业，卡车司机没有获得特许不准收费载客，在城市地区，楼房的建设规模及地点要服从城市规划的安排。③但与其他产权经济学家相对产权思想比较，巴泽尔的产权分析主要体现在以下几方面。

（一）在产权权属研究方面，由权利束转向产权属性

新制度经济学是众多经济学家经营的领域，由各人的研究视阈和目标所决定，他们对产权并没有一个准确的定义。广义的产权是指一个人受益或受损的权利，狭义的产权是专指有形物品的所有权。

虽然对产权定义目前还没有达成共识，但研究产权的经济学家认为，产权是一束权利，或者说是权利阈、权利集，包括使用权（以及排他权）、转让权、收益权等。但是产权经济学家发现，要清晰地描述潜在所有者权利的完整意义是不可能的，要准确地刻画它们是由私人所有还是由国家所有同样也是不可能的。也就是说，有些权利的内容和权利所有者处在模糊状态，为有些人攫取产权的某些属性提供了机会，而这些属性的界定、分割、转让和执行就成为巴泽尔的研究对象。巴泽尔反复以冰箱厂商和用户对冰箱不同属性归属的举例有助于我们对他所研究内容和方法的理解，表明他的研究从产权权属转向了产权属性。

（二）在产权安排类型方面，由注重激励转向公共领域的约束

产权安排类型研究的是将权利界定给不同的行动集团，按其性质可以区分为私有制、共有制和国有制产权。私有产权就是将资源的使用、转让以及收益的权利界定给了一个特定的人，他可以将这些权利出售也可以通过自由合约将这些权利转让给其他人。产权经济学家认为，私有产权是能够使成本内部化因而能够对当事人最大限度地产生激励的产权类型。

共有产权是指共同体内所有成员实施的权利。在土地上耕作和狩猎的权利通常是共有的，在人行道上行走的权利是共有的，公海捕鱼和油气开采的权利也是共有的。共有产权是导致外部性的一个重要因素。所有者无法排斥其他人来分享他的权利束中的某些收益，共有产权中的每一个所有者都有权分享收益的同时可以让其他成员承担成本。但是，共有产权并不能完全被私有产权所替代，原因在于并不是所有的资源都能由私有产权得到满意的控制。

国有产权指的是权利由国家所有，并按照可接受的程序来决定谁有使用国有资产的权利。④产权经济学认为，国有产权会产生垄断低效、代理人损公自肥、创新能力不足等问题。

面对不同的产权类型，经济学家围绕着成本内部化设计不同的激励机制，但激励失效和激励不当的事件时有发生。其原因在于无论哪一种产权类型都不同程度地存在公共领域，其差异只是程度不同而已。因此，对公共领域进行约束就成为巴泽尔的研究内容。

（三）在产权研究的核心方面，由交易成本转向合同

科斯在《论生产的制度结构》中提醒人们，如果认为“企业的性质”的发表对经济学的最重要的后果就是引起对企业在现代经济中的重要性的重视，那就错了。在他看来，这是在任何场合都可能发生的结果。他认为在将来会被看作是这篇论文的重要贡献的东西，是将交易成本明确地引入了经济分析。从此，交易成本这一核心概念就把新制度经济学与老制度经济学以及新古典经济学区别开来。

产权的界定和保护、契约的实施和执行都与交易成本密切相关，不仅如此，诺思还用交易成本区分高收入国家与低收入国家。经济发展水平好的高收入国家每一笔交易需要较少成本，而低收入国家每一笔交易需要非常高的成本。⑤

在巴泽尔相对产权思想中，交易成本已经不起核心作用，而是转向研究产权界定、保护和出让的合同。在巴泽尔看来，产品或要素市场中的每一笔交易都涉及权利的转让，对这种转让的详细说明是由合同来定义的。所以，“对合同的研究是产权研究的核心”。⑥“合同”一词的正式含义是双方自愿缔结的一种关系；而“自愿”又是出于双方都想从这种关系中得到好处。

二、巴泽尔相对产权思想的特色

综上所述，相对产权思想并不是巴泽尔的发明，其特色就在于用产权属性和公共领域来描述相对产权——在交易成本为正的条件下，完全界定产权是不可能的——其中有价值的部分属性会置于公共领域中。⑦因此，对产权属性进行有效率地分割，对公共领域的损失进行限制就成为巴氏为自己设定的研究方向和目标。

（一）产权属性分割要依据效率准则

产权属性分配给一个人还是不同的人要依据效率准则。巴泽尔认为，每一种商品都是多种属性的组合，不同种类的商品具有不同数量的属性。这些属性如果都归于一个人所有并不一定最有效率。因此，人们有时会把某一商品的某些属性的产权分配给不同的人。⑧巴泽尔以宅地法为例印证了他的主张。1862年美国政府把国有土地以低于市场价格出售给农民，有的干脆无偿奉送。同时，美国政府又严格规定，申请合法占有土地的人在获得批准以前，无权出卖他们实际把持的土地。政府认为这是最有效率的出让方式。政府做出的这些规定达到了节省政府支出费用的结果：由居民保护其土地免遭掠夺比政府提供保护所花费的成本低得多。

此外，由价格机制配置资源还是由非市场机制配置资源也取决于效率。一般说来，价格机制是资源配置的有效机制，这是新古典经济学和新制度经济学的共识。但巴泽尔发现，“价格机制并不总是资源配置的最有效的方法”。⑨换句话说，如果非市场机制配置资源的效率高于价格机制的配置效率，那么非市场机制也是可以采用的。在献血与卖血的比较中巴泽尔充分展示了他的观点，其结论与传统看法也完全不同。

面对献血问题诺思却祭起了意识形态的大旗。诺思发现，个人行为在抵消成本后没有明显收益时，像投票、自愿献血这类事件确实发生了。他用意识形态来解释这些现象，因为一致的意识形态会形成占主流地位的世界观并引导人们的行为，促进一些群体不再按简单的成本与收益的计算来行动，从而使一些公益活动能够实施。⑩

与诺思意识形态理论相似，对这类非经济行为，我们一贯的做法是诉诸伦理和道德评判。我们把做好事叫做献爱心，把危难之际出手相助叫见义勇为。对这类行为，巴泽尔认为，“行善”与否，完全是个人的事，期间似无规律可言。但由此可以大致做一推断：“行善”也像其他行为一样，当其回报增大时，“行善”者也会越来越多。{11}杭州市政府对公交纵火案中见义勇为者发1 000—20 000元人民币奖金{12}见证了巴泽尔的这一观点是有说服力的。

（二）限制公共领域利益损失的方法是对产权施加约束

一般地说，如果对产权施加约束会限制个人的自由，将会减少个人财产的价值。因此，研究产权的经济学家通常都不赞成对产权施加约束。而巴泽尔则认为，为了限制公共领域的利益损失就需要对产权施加约束。这些约束既可以由政府实施，也可以由私人实施，还可以由政府和私人混合实施。

由政府实施约束的例子是美国政府对其西部水资源所有者规定的各种限制。美国西部各州都规定，获得用水权的所有者必须按申请的用途用水，不得将水挪作他用，也不得单独出卖用水所有权。股份公司是由私人实施约束的例子。股份公司的股东们想如何支配自己的财产也要受到严格的限制。土地利用是由政府和私人实施约束的例子。土地所有者在使用其土地时，不仅受到政府土地规划的限制，还会受到私人约法的限制。{13}

（三）组织是分配变化性及规定剩余索取权的装置

为减少损失就需要组织在订约者之间分配变化性。在这里组织构成了巴泽尔产权分析方法的进一步细化的工具。因此，需要对组织这一关键词进行解读。

如何理解巴氏语境中的组织。在很长一段时间内，经济组织理论与企业理论几乎是同义词，一般的经济教科书偶尔也提到过其他组织形式，诸如家庭和政府。诺思给出的组织定义为：“组织是由一定目标而构成，用来解决一定问题的人群。如企业是经济组织，政党、议会和国家是政治组织。”{14}奈特、科斯、斯蒂格勒的组织概念与诺思是一致的，即在“组织是人群”这一点上有共识。但是，巴泽尔认为对组织做这样的理解仍然是幼稚的。{15}

细读《产权的经济分析》第四章可以看出，巴泽尔的组织概念是：“组织是治理多种资源所有者经营的合同的集合。”{16}由此我们可以看出巴泽尔的组织概念是颠覆性的：原来组织不是“人群”而是“合同的集合”。

在笔者看来，巴氏组织概念的提出推进了产权经济学的发展。一是扩展了张五常的合同观。张五常并不满意对企业的定义，他主张经济学家们应当放弃企业作为他们的分析工具，而应把注意力放在合同上。巴泽尔把合同的内容转向了对各种交易不同属性的约束。实施约束并加以监督需要一种组织，而不同种类的约束相应地需要不同的组织。二是打破了市场与企业两分法。科斯认为企业与市场是替代关系；张五常虽然主张把注意力放在合同上但保留了企业交易与市场交易间的区分；张维迎似乎看出了企业与市场替代关系的破绽，提出企业与市场是互补关系而非替代关系：但他们依然没有跳出两分法的窠臼。而巴泽尔的组织理论认为，企业和市场的两分法是错误的。因为许多合同既不属于市场也不属于企业。一名工人既可以在企业得到工资又可能在市场获得报酬。任何在企业内以及产权所有者之间的运行，他们在实质上都是一种交易，其运作和交易也可以在市场上进行。

在理解巴泽尔组织确切涵义的基础上，我们循着巴泽尔的研究思路对组织的功能和作用作进一步的分析。概括地说，组织是对公共领域未定价的属性进行再分配以减少相关损失的一组合同之网。组织通过在订约者中间分配可变性以减少公共领域内的损失，而可变性大小与剩余的大小是成正比的。

如何分配可变性并由此来规定剩余索取权呢？订约者必须对分配其相互作用结果的方式达成协议。当这种结果是可变的时候，订约者将在他们中间分配这种变化性。作为组织基础的中心原则是，一个交易者影响平均结果的意愿越大，该交易者承担的对于剩余的索取权也就越大。在交易过程中，哪一方影响交易结果的能力越强，这个交易者就要承担相关变化性的更多责任。其结果必然是能力强的一方将趋向于承担其所能影响属性的收入的更大份额，从而成为这部分收入的更大的剩余索取者。”{17}

三、应用价值

巴泽尔相对产权思想深髓的穿透力、产权方法一以贯之的解释力，为新制度经济学开拓了新境界，也为解决我国改革发展过程中产权不完全问题提供了新思路。

（一）尝试用可变性和剩余索取权解释土地收益在农民和国家之间的分配关系

我国农村土地产权从初始状态上看并不是私人所有权长期自然演化的产物，而是由执政党做主从地主手中夺取分给农民的。这样，中国土地产权的性质包含了个人、集体和国家共同所有的产权结构。在农地的农业使用上由长期合约所规定，农民承担了变化性的更多责任，因而成为更大的剩余索取者。在农地非农使用上，由宪法和法律法规所决定，国家承担了更多的可变性，国家成为更大的剩余索取者。

由巴氏逻辑推论，征用农民土地国家占收益的更大份额似乎是合理的。这与国内学者主流上认为农民获利过低的看法不一致，这可能与马克思对英国的圈地运动评价的理解有关。在马克思看来，对农村居民土地剥夺的历史是用血和火的文字载入人类编年史的。“公有地圈围法”是地主借以把人民的土地当作私有财产赠送给自己的法令，是剥夺人民的法令。{18}

马克思对圈地手段给予批判，但对其结果给予了这样的评价：这些方法使土地与资本合并，为资本主义农业夺得了地盘，为城市工业造成了不受法律保护的无产阶级的必要供给。学者们解读的重点在于揭露资本主义的罪恶，而对其积极意义宣传较少。致使我们对当前城市化进程中农民失地给予一边倒式的舆论但并不能阻止更多的农民失地。

目前中国的土地产权性质决定了农民承包土地及其转让的收益不能实现排他性占有，但可以通过硬化土地排他权和转让权的方法来缩小收益差距。要按照党的十八届三中全会要求，依法维护农民的宅基地使用权、土地承包经营权和集体收益分配权。要在征地制度改革中提高农民在土地增值收益中的占比。这意味着农民要承担更多的变化性，要涉及农民如何承担能否承担合同修改及履行的复杂问题。

（二）最大限度压缩公共领域是预防腐败的重要产权方法

巴泽尔的公共领域概念把我们引向了如何用产权分析方法预防腐败这一关系党和国家生死存亡的重大问题上。目前，在公共资源出让、公共服务、国企交易、军事设备采购、机关事业单位招聘等方面都存在巨大的公共领域。诚然，公共领域越大腐败的面积就会越大，反腐败的成本就会越高。因此，最大限度压缩公共领域是预防腐败的重要产权方法。

本文以行政事业单位招聘为例来说明公共领域及其压缩的方法。行政事业单位招聘可以看作是招聘方与被招聘方的一个合约结构。合同是由招聘方事先拟定好的，只要报名就意味着承认这些条款。其程序是发布招聘岗位及要求、报名、资格审查、考试（包括笔试及面试）、体检、考察、公示、录用等环节。其中，笔试成绩占40%，面试成绩占60%。

就“成绩”约定这一合同结构看，一是通过笔试极大地缩小了公共领域，二是面试加大了可变性。其一，面试人选与实际职务的比例一般为3∶1或5∶1。如果招收100名，就有300～500名处于公共领域。其二，面试的比例越大其结果的可变性越大。这种状况会造成成绩差的由于偶然因素也可能被录取，成绩好的可能被淘汰。

如何压缩公共领域？按照巴氏理论就是修改合同。就本例而言，不妨把“成绩”属性比例修改即可。如笔试占60%面试占40%，还可以压缩面试比例如1∶1.1或1∶1.2。但这涉及由谁修改规则的问题。党的十八届三中全会《决定》已经提出了完善决策权、执行权、监督权相互制约又相互协调的行政运行体系的目标，现在需要将这一目标落到实处。按照权力分离的前提是把不同的权力交给不同的机构这一原则，今后合同的制定和修改应逐步减少主管部门或主管部门代表的直接参与，要吸收更多其他主体参加，以淡化决策参与者的部门代表性，增加其公共性，防止公共权力受到部门利益的过多染指。

（三）形成遵守合同的环境是产权方法有效实施的基础

巴泽尔把对合同的研究作为产权研究的核心，围绕着限制公共领域的损失而修改合同。其前提可能暗含着订约者能够完全履行合同和违约者能够得到惩处这样良好的法制环境。但是，在一个人格化交易盛行的国家，合同的履约率和执行率都非常低。在守信成本过高失信成本过低的情况下，违约、造假、欺诈的故事每天都在上演。因此，巴泽尔的产权分析方法把我们引向了如何形成遵守合同的环境方向上。

在推动合同的实施问题上，新制度经济学寄托于第三方，即国家或法院系统。在巴氏的产权分析方法中，重点是研究减少公共领域损失来分配变化性，即设计一个好的合同，而合同如何实施并不是研究的重点。但从其有限的文字叙述中也不乏对履约的真知灼见。“在保证履约问题上，股权资本是最有效的方式；这是因为股东权益本身就是为保证企业所签一切合同的顺利执行而事先安排好的。这些合同也就可以看作企业的宪法；在此意义上可以说，企业的所有者就是这些股东（而企业本身可视为一个‘合同之网）。”{19}用股权资本做抵押就从内部约束上减少了合同执行过程中的坑蒙拐骗，具有“我思故我在，我在故我有”的性质。因此，把巴氏的内部约束与新制度经济学的外部约束结合起来创造良好履约环境，提升合同执行力的应是进一步研究和应用的方向。尤其是新常态下在政府放松了管制的同时，形成遵守合同的环境是规避“一放就乱”循环的有效路径。

注释：

①德姆塞茨：《一个研究所有制的框架》，科斯等《财产权利与制度变迁》（论文集），刘守英等译，上海人民出版社，2002年版，第189页。

②诺思：《制度、制度变迁与经济绩效》，刘守英译，上海三联书店，1990年版，第147页。

③⑥⑦⑧⑨{11}{13}{15}{16}{17}{19}巴泽尔：《产权的经济分析》，费方域、段毅才译，上海人民出版社，2003年版，第120页、第106页、第17页、第120页、第139页、第141页、第120页、第58页、第76页、第82页、第163页。

④德姆塞茨：《关于产权的理论》，科斯等《财产权利与制度变迁》（论文集），刘守英等译，上海人民出版社，2002年版，第105页。

⑤科斯、诺思、威廉姆森等：《制度、契约与组织》，刘刚等译，经济科学出版社2003年版，第51页。

⑩诺思：《经济史中的结构与变迁》，陈郁、罗平华等译，上海人民出版社，2002年版，第53页。

{12}杭州对在2014年7月5日公交纵火案中的7名见义勇为者授予“杭州市见义勇为积极分子”称号，并分别奖励1 000元—20 000元人民币。见Netw.xinhuanet.com/le，2014-07-08.

{14}诺思：《制度变迁理论纲要》，《改革》，1995年第3期，第53页。

{18}《马克思恩格斯全集》第23卷，人民出版社，1975年版，第793页。

参考文献：

[1]程民选.巴泽尔产权理论的独特视角及其现实启示[J].河北经贸大学学报，2014，（5）：41.