铁路运输风险控制策略的研究

邵玉华

SHAO Yu-hua

（昆明铁路局货运处，云南昆明650011）

(Freight Transport Department， Kunming Railway Administration， Kunming 650011， Yunnan， China)

铁路运输风险控制策略的研究

邵玉华

SHAO Yu-hua

（昆明铁路局货运处，云南昆明650011）

(Freight Transport Department， Kunming Railway Administration， Kunming 650011， Yunnan， China)

在概述风险分析和风险评价理论的基础上，分析铁路运输存在的5类风险因素，建立铁路运输风险指标体系，利用层次分析法评价铁路运输的各级风险因素指标，按照一定的标准对铁路运输各风险因素进行风险等级划分，提出风险控制策略，为铁路运输的顺利实施提供参考。

铁路；风险分析；风险评价；控制策略

1 概述

经济社会发展方式的转变对铁路运输市场提出新的要求[1]，在中国铁路总公司的统筹规划和管理下，各铁路局积极推动铁路向现代化物流方向转变，在服务方式、市场营销理念、运输计划管理、信息化建设、运输组织效率和服务质量等方面取得一定成效。但是，我国铁路仍然存在运力配置不合理、成本控制不严格和延伸服务质量缺乏保证等问题[2]。这些问题将直接影响铁路运输的效率，需要针对问题制定相应解决措施。

以上问题根源于铁路运输在开展工作过程中所面临的风险。风险指有可能突然发生的意外情况，一旦发生则发展极为迅速，并且可能对人员、财产和环境等造成伤害[3]。风险分析和评价是将防控重点前移至项目规划、设备采购、工作组织落实之前，通过专业的风险研究，对具体事件的潜在风险进行清晰、系统的界定，并且综合评估风险程度及其可能性，以便提前采取针对性措施进行预防和控制，从而将风险降至最低。风险控制直接决定铁路运输的效率，因而分析研究铁路运输风险十分重要。风险分析和评价有多种方法，选用层次分析法[4-8]( AHP ) 对铁路运输过程中的主要风险进行分析和评价，并且提出相应风险控制策略。

2 铁路运输风险分析

风险分析首先需要确定铁路运输的风险因素，对各因素进行综合排队分析，寻找高风险环节进行重点规划、防范，然后综合分析所有可能发生的潜在风险因素，构成风险系统。在确定风险系统时，遵循任何可能风险 ( 不可能因素和低损失因素 )均有效的原则，该系统风险因素越完整、越具体，则越有利于风险分析结果的可靠性、准确性和事前预防实际作用的发挥。

2.1 分析风险因素

根据铁路运输的特点，将铁路运输风险因素分为管理风险、经济风险、技术风险、社会风险和人员风险。

（1）技术风险。铁路运输需要新技术支撑才能顺利、高效实施。电子商务系统建设、物流信息化建设和接取送达衔接都直接决定技术风险的大小。

（2）经济风险。铁路运输需要大量资金支持，资金能否合理利用直接影响改革效果，因而具有经济风险。就目前情况看，铁路运输过程中的经济风险主要有成本控制风险和市场需求量未被充分激发风险。

（3）管理风险。铁路运输过程中应优化运输组织管理、合理配置运力资源，这是提高铁路运输效率的关键，由此产生管理风险。市场营销系统建立、运力配置不合理、运输延伸服务不完善等情况，都属于管理风险。

（4）社会风险。铁路运输涉及相关行业政策和政府部门决策，因而容易产生社会风险。铁路运输过程中的社会风险主要由产业政策风险和地方政府相关部门干涉风险组成。

（5）人员风险。铁路运输的具体实施由铁路相关人员完成，员工的素质问题和人才流失问题直接关系铁路运输的效率，因而需要考虑铁路运输过程中的人员风险。

2.2 建立风险指标体系

根据上述铁路运输风险因素分析，建立风险指标体系。目标层 A 为铁路运输风险分析；准则层 B由铁路运输组织过程中存在的 5 项风险因素构成，分别为技术风险、经济风险、管理风险、社会风险、人员风险；指标层 C 为 5 项风险因素的深化。具体的风险指标体系如图1 所示。

3 铁路运输风险评价

3.1 定量计算

（1）构造判断矩阵。采用 9 标度法对图1 中各因素进行成对比较，确定各因素之间的相对重要性并且赋以相应的分值，构造出各层次的判断矩阵。

（2）准则层判断矩阵一致性检验。通过邀请行业专家采用德尔菲法对准则层 5 个风险因素进行重要性判定，建立 A—B 判断矩阵 。

图1 风险指标体系

通过计算可得指标权重 WAB=( 0.543 6，0.104 4，0.203 6，0.027 6，0.058 3 )T，则判断矩阵 RAB的最大特征根 λmax=5.358 6。进行一致性检验，得到 CI / RI =0.080 0＜0.100 0。因此，判断矩阵 RAB满足一致性检验要求。

（3）指标层判断矩阵一致性检验。同理，建立判断矩阵 RB1C1，RB2C2，RB3C3，RB4C4，RB5C5如下。

通过计算可以得到指标层各指标对上一级准则层所隶属指标的权重分别为

同理通过计算可知，指标层各判断矩阵 RB1C1，RB2C2，RB3C3，RB4C4，RB5C5均满足一致性检验要求。

3.2 风险因素等级划分

风险等级划分表如表1 所示。按照表1 所列标准对铁路运输各风险因素进行风险等级划分，通过整理得到铁路运输风险因素的组合权重及对应风险等级如表2 所示。

表1 风险等级划分表

3.3 风险评价结论

由表2 可知，铁路运输的技术风险权重为0.546 3，管理风险和经济风险的权重分别为 0.263 4和 0.104 4，表明铁路运输的重点在于对技术革新和管理优化，同时对于成本控制和市场需求也有较高的要求。运输延伸服务不完善风险的组合权重为0.161 8，占比仅次于电子商务系统建设风险，表明运输延伸服务作为铁路运输的创新服务是完善整个运输链的重要举措。

表2 风险因素的组合权重及对应风险等级

根据风险等级划分标准可知，电子商务系统建设风险、物流信息化建设风险和运输延伸服务不完善风险是一级风险；接取送达衔接风险、成本控制风险、市场需求量未被充分激发风险、市场营销系统建立风险、运力配置不合理风险、产业政策风险和人才流失风险是二级风险；地方政府相关部门干涉风险和员工素质风险是三级风险。因此，在 5 类具体 12 个风险中，25% 为一级风险，58.33% 为二级风险，16.67% 为三级风险。

4 运输风险控制策略

通过分析和评价铁路运输中存在的风险，各铁路局应根据各类风险制定相应的风险控制策略，将各类风险发生的可能性降至最低，保证铁路运输的顺利实施。具体风险控制策略如下。

4.1 完善铁路电子商务平台

依托已经建成的铁路运输管理信息系统( Transportation Management Information System，TMIS )，铁路运输系统中的计划系统、调度系统、车站系统、货票系统、列车预确报系统等各子系统间的信息化程度得到显著提升。为了进一步完善铁路电子商务平台，应做到以下 2 个方面：一方面，需要进一步加强铁路电子商务平台的日常维护，以确保铁路电子商务平台的运行稳定和快速响应；另一方面，需要增强铁路电子商务平台的灵活性和适应性，使其既能够满足各铁路局的个性化需求，又能够满足业务办理流程与全路的统一性，同时，除了实现对普快班列预订、现车预订的网上支付功能，还应进一步加强铁路物流在线结算等服务功能，从而不断提高我国铁路物流的信息化程度。

4.2 构建铁路“门到门”接取送达网络

“门到门”全程物流服务目标对铁路物流接取送达网络提出更高要求。目前，铁路“门到门”接取送达网络尚不完善，可以从 2 个方面进一步加强。一方面，铁路部门可以在管内主要城市设置接取送达点，建立接取送达车队，完善“门到门”全程物流接取送达网络，满足客户需求；另一方面，铁路部门可以加强与第三方物流企业的合作，充分利用第三方物流企业完善的接取送达网络、先进的信息技术、强大的市场应变能力等优势，促进铁路“门到门”接取送达网络不断优化，从而不断扩大铁路市场份额。

4.3 促进市场需求与运力资源有机结合

目前，我国物流市场需求发生的转变对铁路运力资源提出新的要求，应充分考虑市场需求与运输计划、运输调度和车流组织的协调问题。针对市场需求、重点物资、运输方案、直达、成组、同方向装车、卸车、空车来源等多种信息，铁路局应当集中整合市场需求和运力资源，促进市场需求与运力资源的有机结合，提高铁路运输组织效率，增强铁路对市场需求的适应能力，从而尽可能最大限度地满足市场需求。

4.4 优化铁路运输组织流程

针对物流市场需求变化，积极开拓运输市场，为客户提供方便快捷的服务，这对铁路运输组织提出更高要求。在铁路运输组织流程中，可以通过构建铁路快捷运输网络、开行管内零散货物快运列车、推行小型集装箱化等措施，优化集结、装车、解编过程，从而降低成本风险。

4.5 提高客户服务质量

针对区域经济特点，坚持以市场经济为原则，以简化业务办理流程、实施“门到门”全程物流服务、实施“一口价”收费等服务为载体，加大铁路市场营销力度，利用实重计费、批量议价等政策，全力拓展物流市场，从而最大限度地提高铁路运输市场份额。树立“客户至上”的服务理念，在客户服务过程中，急客户之所急，想客户之所想，满足客户之所需，在业务受理、信息查询、接取送达等关键服务环节中，努力提高服务质量，以优质的服务赢得客户认可，提高铁路运输的市场竞争力。

5 结束语

铁路运输是一项复杂的系统工程，在实施过程中受技术、经济、管理、社会和人员等因素影响，风险难以避免。利用层次分析法识别、分析和评价铁路运输过程中的各类风险，并且根据评价结果制定相应的风险防控策略，有助于降低铁路运输风险危害，保证铁路运输的顺利实施，促进铁路运输争取更多的市场份额，提高铁路运输的市场竞争力。

[1] 周新军. 中国铁路运输市场未来发展的SWOT分析[J]. 当代经济管理，2015，37(3)：18-22. ZHOU Xin-jun. Chinese Rail Transport Market in the Future Development of the SWOT Analysis[J]. Contemporary Economic Management, 2015，37(3)：18-22.

[2] 邢 文，杨 磊，冯姗姗. 加快铁路集装化运输的思考[J].铁道货运，2015，33(3)：57-60. XING Wen，YANG Lei，FENG Shan-shan. Research on Speeding up the Development of Railway Transport of Containerized[J]. Railway Freight Transport，2015，33(3)：57-60.

[3] 贾新建. 机场投资规模与风险管理方法研究[D]. 南京：南京航空航天大学，2011. JIA Xin-jian. Study of the Airport Investment and Risk Management[D]. Nanjing：Nanjing University of Aeronautics and Astronautics，2011.

[4] 朴春花. 层次分析的研究与应用[D]. 北京：华北电力大学，2008. PIAO Chun-hua. Research on Analytic Hierarchy Process and Its Application[D]. Beijing：North China Electric Power University，2008.

[5] 陈 超，孙有信. 层次分析法在铁路货运目标市场评价中的应用[J]. 交通科技与经济，2010，12(4)：18-20. CHEN Chao，SUN You-xin. Application of AHP for Evaluating the Target Market of Railway Freight Station[J]. Technology & Economy in Areas of Communications，2010，12(4)：18-20.

[6] 李元韬，曹志宇. 基于层次分析法的铁路职工安全心理评价模型研究[J]. 铁道运输与经济，2014，36(8)：78-82. LI Yuan-tao，CAO Zhi-yu. Study on Safety Psychological Evaluation Model of Railway Staff based on AHP[J]. Railway Transport and Economy，2014，36(8)：78-82.

[7] 吴小欢. AHP理论中关于判断矩阵一致性问题研究[D]. 南宁：广西大学，2006. WU Xiao-huan. Research on the Consistency Problem of AHP[D]. Nanning：Guangxi University，2006.

[8] 李连杰，盖宇仙. 基于层次分析法对铁路货运安全的模糊评价[J]. 铁道运营技术，2009，15(4)：23-25. LI Lian-jie，GAI Yu-xian. Fuzzy Evaluation to the Safety of Railway Transportation based on AHP[J]. Railway Operation Technology，2009，15(4)：23-25.

责任编辑：冯姗姗

Study on Risk Prevention Strategies of Railway Transportation

Based on summarizes the theories of risk analysis and risk evaluation, this paper analyzes 5 categories of risk factors existing in railway transportation, establishes risk index system of railway transportation, evaluates the index of each level risk factor of railway transportation by using AHP method and makes risk level classification according to certain standards, in view of the above, the paper also puts forward risk prevention strategies so as to provide reference for smooth implementation of railway transportation.

Railway; Risk Analysis; Risk Evaluation; Prevention Strategy

1003-1421(2015)06-0039-05

U298；F532.6

B

2015-05-25

中国铁路总公司科技研究开发计划课题(2014X009-J)