基于SCP的水利项目代建管理绩效模型的构建——问卷设计、权重计算<br/>

基于SCP的水利项目代建管理绩效模型的构建——问卷设计、权重计算

2015-12-16邓曦张颀

水利建设与管理 2015年8期

邓曦张颀

(1.防灾科技学院，河北三河 065201;2.国家发展与改革委员会重大项目稽察办公室，北京 100824)

水利项目实施代建制始于2003年开工建设的“南水北调中线一期干线工程”，目前，山东省、浙江省、湖北省、安徽省都陆续开展了水利项目的代建制试点，并出台了一些相应的配套政策和实施细则。“十二五”期间将是我国加强水利重点薄弱环节建设、加快民生水利发展的关键时期，据估计，未来5年，我国水利建设总投资规模约2万亿元，其中中央投资1万亿元左右。水利建设作为我国政府投资的重点领域，在其行业内加快实行“代建制”［1］，具有极强示范效应。

现有的研究成果表明，对代建项目管理绩效的科学评价是实现代建项目管理绩效持续改善过程中的关键环节［2］，而代建制本身就是一种新生事物，其实施和评价都还处于摸索当中，专门针对水利项目的代建管理绩效评价研究更是少之又少，因此，构建一个全面、科学、实用的绩效评价模型，有助于水利项目代建制的发展，同时也可以为水利项目代建管理的改善提供依据。

1 基于SCP的施工阶段代建管理绩效模型框架的构建

由于代建制是我国现阶段政府投资公共项目实施过程中的产物，国外尚未有完全可以借鉴的代建管理绩效评价体系。因此，在代建制项目管理绩效评价的研究中，视角不统一、评价体系和标准不统一的情况较为严重，这也严重制约了代建制的发展。最近十几年，经济学范式的研究开始逐渐受到关注，其中，产业组织理论中的经典理论分析范式——SCP范式更是被证实适用于公共项目管理绩效评价和改善［3］。SCP为结构(Structure)—行为(Conduct)—绩效(Performance)的分析范式，将SCP范式应用于绩效评价的最大优势在于可以体现代建体制本身的优越性，较好地反映代建制度本身对绩效的影响程度。

本文依据上述基础研究，借鉴SCP范式的思想，将SCP范式应用于水利代建项目中，提出了水利项目代建管理绩效的三维评价框架，如下图所示。

水利项目代建管理绩效模型框架图［4］

在该模型中，第一个维度是管理绩效(P)维度，共分四个等级，分别是优、良、合格、差。第二个维度为S＆C维度，即S(Structure)代建结构和 C(Conduct)代建行为。代建结构描述的是代建制度本身的运作机制;代建行为描述的是代建管理对项目成果的影响。第三个维度是代建管理的各个阶段，包括决策阶段、设计阶段、施工阶段和竣工收尾阶段［4］。

2 评价体系的构建

对上述的管理绩效评价模型进一步细化是一项复杂的工作，其重点在于将S＆C维度提炼出一、二级评价指标体系。我国的水利代建项目公益特征显著，这一方面决定了政府部门成为项目的委托方;另一方面也决定了在委托方、使用方、代建单位之间需要形成一种有效的治理机制，来保证项目投资、建设、运营和监督的实施［5］。因此，本研究在构建代建项目管理绩效评价一级指标体系时，按照目前大多数学者［3，6］的观点，将S(代建结构)维度转化为项目治理，并借鉴了项目治理理论的基本思路:项目治理是一种制度框架，体现了项目参与各方和其他利益相关者之间权、责、利关系的制度安排，在这种制度框架安排下，完成一个完整的项目交易［7］。

因此，在水利项目代建结构中，内部结构的核心是由委托方、代建方、使用方形成的委托代理链，其实质是多个参与方(政府部门、代建单位、使用单位、承包商、设计单位、监理单位)为完成项目目标，协同配合共同努力的结果;外部结构即支持代建制度运行的外部配套机制，包括监管机制、风险机制等。因此，本研究将代建结构层面的指标要素，分为权责利分配、风险分担、监管体系、参与方协调四大结构要素。在C(Conduct)也就是代建行为的一级评价指标细化上，可以借鉴项目管理的基本思路，本文参照项目管理知识体系［8］，分为九大行为要素，分别为:资金管理、质量控制、进度控制、投资控制、安全环境管理、代建组织、风险管理、信息管理、合同管理，从而构建了水利项目代建管理绩效评价的一级指标。

确定了一级指标框架后，需要通过问卷调查将理论与实际结合起来，将一级指标提炼、细化出二级指标，以保证指标的真实性以及有效性。下面将重点阐述问卷的设计过程以及指标权重的计算。

2.1 问卷的设计

在调研地区的选取上，本次问卷发放选择了我国经济比较发达、代建实施水平相对较高的地区，包括北京、深圳、武汉、浙江等地。由于本次问卷调查所需收集的数据涉及到代建项目体制以及代建管理、项目绩效等几个方面，因此，本文问卷调查对象涉及水利代建项目各个参与方管理人员，包括相关企事业单位项目管理人员、水利行业主管部门及投资主管部门行政人员等。

问卷分两次进行，第一次问卷调查的目的是要针对每个不同的代建管理阶段，确定出所有的一级指标体系以及它们和各个代建管理阶段的对应关系。共发出问卷110份，答复93份，收回有效问卷65份，有效问卷回收率为59%，通过对回收到的有效问卷的统计，可以得到隶属于每个生命周期阶段的一级指标体系的重要性平均值，由于此部分在文献［4］中已做重点阐述，本文不再赘述，下面将以施工阶段为例，重点探讨第二次问卷调查量表的设计及二级指标体系的构建。

第二次调查问卷由三部分构成。第一部分为答卷人背景信息，以便研究者可以统计出答卷人的从业年限、从事行业、主要从事项目的类型等。第二部分为问卷的量表，采用李克特5点量表法，分四个栏位，最左边的栏位是模型的一级指标，第二栏是二级指标体系，第三栏是指标的表达和说明，第四栏是指标的重要性程度;重要性程度从低到高分别用1、2、3、4、5各分值表示，其中，1表示不重要，2表示一般重要，3表示比较重要，4表示非常重要，5表示极其重要，答卷人只需要在相应的方框内打√即可。问卷的第三部分为补充指标建议，以方便答卷人对遗漏的绩效指标进行补充说明。

2.2 问卷的发放与回收

本次问卷通过两种方式对数据进行采集，第一种是通过纸质问卷进行调查，调查对象为行业行政主管部门，以及政府委托方;第二种是委托负责公共工程项目管理的同学和朋友，通过电子邮件发送给代建单位、设计单位、监理单位的中高层管理人员来收集调查数据。以这两种方式共发放180份问卷，答复148份，有效问卷116份，其中回收率及有效问卷回收率分别达到82%和64.4%。

2.3 数据的信度检验

对问卷调查中的数据进行必要的信度检验，可反映出本次调查的真实性和有效性。本文运用SPSS17.0对问卷调查收集到的数据做 Cronbach’s α测试，测试结果如下页表所列。对所有变量的信度加以比较可发现，代建结构维度的中评价指标的信度相对较低，这是由两点原因造成的:一是代建结构维度的指标相对比较陌生，虽然问卷中对各指标做了解释说明，但答卷人对它们的概念仍比较模糊;二是代建结构维度的指标更多的为一些定性指标，不容易量化和测评，更不容易被通用公式来表达和测评;但总体来说，大多数变量仍符合信度要求。

2.4 权重的确定

将问卷的结果通过专家的认定和修正，最终形成了一套完整的指标体系。施工阶段指标体系的一级指标有12项，二级指标为42项，令第一层指标的权重集合 a=(a1，a2，a3…a12)，ai是第一层各指标的权重，而且必须满足归一化条件ai=1(i=1，2…12);接着令第二层次指标的权重集合为ai=(ai1，ai2…aim)，aij是(i=1，2…12;j=1，2…m)第二层各指标的权重，同样必须满足归一化条件。权重的计算是根据调查问卷所得数据的重要性均值，权重取值见下页表所列。