博士论文撰写过程中文献的收集、研读与整理

车蕾

摘要：本文就博士论文撰写过程中的文献收集、研读与整理等问题作一论述。首先总结了通过按图索骥、运用相关数据库等收集文献的方法，接着探讨了文献研读的顺序、研读笔记的记录要点及Mindjet等工具的研读辅助作用，分析比对了Endnot、Notefirst等常用参考文献管理软件的优缺点，最后提出了通过文献挖掘研究创新点的原则和方法。

关键字：博士论文；文献研读；参考文献管理软件；挖掘创新点；学术精神

中图分类号：G643 文献标志码：A 文章编号：1674-9324（2015）17-0184-02

博士毕业论文的撰写大概需要如下几个步骤：确定研究方向、收集并研读文献、挖掘创新点、撰写开题报告、开展论文研究及创新、撰写发表小论文、撰写博士论文。文献研读既是撰写博士论文的开始，也是关键。通过文献研读，可以了解相关主题领域国内外研究前沿动态和已有成果，包括原始文献和研究文献、调查实验结果、统计数据（年鉴、报告），研读过程中应重视经典和信息的更新、尽量检索权威期刊、尽量引用权威数据[1]。本文就文献收集、研读、整理等问题作一论述。

一、收集文献

研读文献的前提是有文献可读，因此首先涉及到收集文献。收集文献一般主要有两种方法：一种是搜集综述性文献，一种是带着问题去搜索，即根据作者和关键词利用各种资源去检索。阅读综述性文献是我们在论文研究前期获取更多文献的重要途径之一。在综述性文献中，研究者会罗列出大量的参考文献，并且还要对这些参考文献的相对重要性进行评说。这样就可以按图索骥，即根据这些评说和所罗列出来的文献去进一步搜集更多的文献，再从中找出更多的参考文献。这类文章信息量大，论述精辟，读后不但有助于掌握相关研究的重点和焦点内容，而且能帮助我们掌握研究领域的大方向和框架，哪些人、哪个大学或研究所、在哪个方向比较强等等；另外，通过泛读摘要，可以挑选最相关的文章进行精读。[1]文献的来源有很多：（1）文献数据库。常用的中文文献数据库为中国知网CNKI；在科技外文文献中，目前最权威的数据库是WOK，即Web of Knowledge，国内很多大学都已购买，其中最权威的数据库就是Web of Science（简称SCI）；在专利领域中，最权威的就是Derwent World Patents Index数据库，即德温特世界专利索引数据库。（2）研究领域的顶尖Group的实验室及其主页。（3）使用Google搜索引擎。Google开发了世界上最大的搜索引擎，提供了最便捷的网上信息查询方法。在不能免费地使用文献数据库的情况下，可以通过Google来进行搜集。在使用Google搜索国外论文时，建议在“使用偏好”上选择“英文”，以“key words”+“pdf”的模式搜索。

研读笔记。研读文献应该是与文献的检索过程同时或者是交错进行的。在检索到文献的同时就应该开始进行文献的研读了，在研读文献的同时就应该根据在阅读过程中出现的新的检索要求去检索新的文献，因此，收集文献是一个不断反复进行的过程。一篇文献的研读顺序为：（1）摘要，引文，引用的主要信息，研究背景。（2）图表。了解主要数据和解释。（3）讨论和结论。将图表和结论联系起来，根据图表判断结论是否恰当。（4）结果。详细阅读结果，看数据是如何得到的，又是如何分析的。（5）材料和方法。详细阅读材料和实验方法，看实验是如何进行的。（6）讨论和结果。进一步理解论文，注意讨论中的关于从已知的知识和研究如何解释本文获得的结果。在读文献的时候，特别是沿着一条固定的思路下去读了许多文献之后，很容易就出现新的火花、甚至思如泉涌的情形。但是，过了之后，这些火花又很容易被忘记。因此记录研读笔记是非常有必要的。研读笔记主要记录如下内容：文献出处、对于自己研究内容的参考价值、所属学术分类、重要数据、心得体会。在研读过程中，要重点分析或精读几篇有代表性的文献。笔记本可按不同的内容进行分类摘录。对于笔记要定期总结：总结过去已经做过什么——做到心中有数；现在进展到什么程度——知彼；从中发现别人的优点和不足；预测将来的热点和发展方向——以便准确出击，找到自己的方向和目标。我们要努力将自己的成果在SCI上发表，所以对一些经典的陈述，要有选择性的标记并记录下来。另外，有的时候想到的思路、闪过的想法，要作笔记记下来，并随时查一查，可能时间久了自然就有新的看法。笔者总结了几个作研读笔记的小技巧：（1）为了方便记录，在研读文献时，建议购买一支扫描笔，携带方便且效率很高。你所需要的资料，常常是散见于各种书籍中或一本书中，也许只有一小段或者几句话是你将来要引用的，可以用扫描笔把它输入到电脑中，记下它的出处，以后可以随时调用。（2）在研读文献时，使用一些诸如MindJet的思维导航工具记录文献的知识点及其关联，这样，可以很清晰且高效地掌握作者的思想脉络。如果把相关主题的文献内容点汇总在一个思维导航图中，将能构建一棵关联度很强、脉络很清晰的知识树。

二、参考文献管理软件

参考文献是撰写、编辑论文或论著时所引用的有关图书资料，被列入的参考文献只限于著者亲自阅读过的和论文引用过的，而且正式发表的出版物或其他有关的档案资料。它是论文的重要组成部分，反映文稿的科学依据和著者尊重他人研究成果而向读者提供文中有关资料的出处，也反映出作者对本课题的历史与现状的研究程度，从中评价与了解结论的可信程度。在论文中需要引用大量的参考文献，参考文献标注的准确与否关系到作者和论文的严谨性和科学性。但引用文献的格式、标注和排序等工作繁杂而琐碎。参考文献管理软件是一种用于帮助研究者获取、组织、管理与研究相关的文献资料，建立个人文献数据库，并进行论文写作的工具。信息化迅猛发展的今天，手工化的参考文献管理方式渐渐被一些计算机软件所取代。这里推荐几款常用的参考文献管理工具。常见的参考文献管理软件有Endnote、NoteExpress、NoteFirst、Mendeley和Zotero等。（1）EndNote的优点是覆盖的数据库最多，使用人数众多；参考文献可以与本地电脑中的PDF原文建立关联，对其进行管理。缺点是笔记功能太弱，不支持图形绘制功能，只能以关联方式链接图片、表格等信息；对中文数据库支持不好；需要花一定时间学习其功能。（2）NoteExpress对中文数据库的支持是最好的，大部分数据库都有所覆盖，笔记功能强大，可以图文并茂，Word插件写作论文时也很方便；缺点是把数据库的检索结果添加到NE中的操作比较繁琐，没有网络同步功能。（3）NoteFirst的优点是文献数据库可进行网络同步；可抓取网页，全文共享；缺点是覆盖的数据库还比较少，笔记功能较弱。（4）Zotero的优点是开源工具；数据可以在网络上同步，也能在本地管理文献；对中文支持不错。缺点是与Firefox绑定；不能直接链接本地文件。（5）Mendeley的优点是免费，PDF导入，内置PDF阅读功能；提供在线和桌面两种方式，可将文献上传到网络个人空间中。缺点是不支持中文数据库。

三、从文献研读中挖掘研究创新点

通过研读大量文献来学习研究其中的模型，以此促使创新点的挖掘。看完大量模型后，就会产生关于构建新模型的思路，当然，新模型的构建一般也是建立在通过修改别人的模型的基础上，不能凭空做出有创新意义的研究的。这个过程具有如下特点：通过寻找现有模型所不能解释的现象，或者不能解决、处理的问题，提出修改发展现有模型的必要性；根据前面发现的问题着手修改，这个过程中的主要难度在于模型研究的技术难度。挖掘创新点要做到：选题新（前人未研究），资料新（手稿发掘、新数据、新统计资料、最新进展），方法新（新案例、新实验、新方法、交叉研究方法引入），观点新（新立场、新视角、老问题新解）。挖掘创新点的主要方法有：类比法、假设条件修改法、组合法、特殊到一般法。类比法指将在某个领域曾经取得过成功的方法运用到另外一个新的领域中。假设条件修改法指将现有的理论模型的假设条件根据所要研究的新的环境进行理由十分充分的修改，取得新的成果。组合法指将不同的领域加以组合，看能不能产生有意义的结果。特殊到一般法是一种逆向思维，它往往是创造性思维的成功方法。

综上所述，掌握比较好的研读文献的相关方法能够达到事半功倍的效果。通过研读文献，挖掘创新点，确定选题，下一步就可以按照选题的内容逐步展开研究。挖掘一个成熟研究点，就可以整理成可以发表的文章，力争在撰写学位论文的过程中形成几篇相对独立的小论文。这样既完成了博士论文的写作，又形成了在研期间的科研成果。值得一提的是，在这个过程中切忌只是一味地堆积资料而不去梳理、运用。另外，在撰写学术论文时还需弘扬学术精神，以“德”为先，以“道”为准。我们要让学术回归真学术，以开放宽容的心态对待学术批评，以严肃认真的态度对待学术规范[2]。

参考文献：

[1]周莉华.学术论文标题常见问题及其优化[J].出版与科技，2012，（12）：72-74.

[2]张兆伦.三个参考文献管理软件的比较应用研究——EndNote，Reference Manager与ProCite[J].图书情报工作，2007，51（11）：121-123.endprint