史料批判和运用第一手档案原则——以兰克的实证主义为例

杨丽萍

（陕西师范大学 陕西 西安 121380）

史料批判和运用第一手档案原则
——以兰克的实证主义为例

杨丽萍

（陕西师范大学 陕西 西安 121380）

历史资料就是可以据以为研究或讨论历史时的根据的东西。一般将史料区分为第一手史料和第二手史料。前者是指接近或直接在历史发生当时所产生，可较直接作为历史根据的史料，后者是指经过后人运用一手史料所作的研究及诠释。近代以来伴随着历史学所出现了诸如社会学、语言学、心理学、人口学等学科，并且日渐发展成熟完善，同时，各国大量的解密档案开始大规模的曝光和开放，这就为历史学研究的突破创造了大量的的资源，使得兰克的实证主义在这一新的历史时期再一次发挥它的作用，更加接近于客观历史事实。因此，我们要充分利用第一手档案，并进行有力的史料批判，进一步消除混淆视听的主观臆断史学，从而还历史以真正的面目。

兰克；史料批判；第一手档案；实证主义

近年来，全球化和国际化趋势进一步加强，舆论进一步开放，民主政治发展进一步深入，世界很多国家都进行了大量的档案解密工作，使得在特定时期无法对外开放的原始档案曝光，包括这种已刊或未刊的政府或议会的公报、会议记录、法令和条约以及当事人的信件、日记、回忆录等等。随之而来的大规模翻译让这些原始档案、第一手资料公之于世界人民。当然，这对于历史研究，特别是为世界史的研究提供了大量充沛可靠的资料来源，使得兰克的实证主义思想再一次得到广泛利用和传承。

一、兰克实证主义的“史料批判”思想

兰克作为西方史学史上的一代宗师、传统史学的集大成者，他的实证主义史学自产生以来，不仅以其对政治军事史传统的大胆反叛、对运用自然科学方法研究社会及历史的积极倡导和从社会、经济、文化等构成历史发展的多种因素的分析中探讨历史发展规津的主张，更新了19世纪下半叶的西方历史学，而且启迪了20世纪历史学家对心理史、人民史、社会史、文化史、经济史、环境史、气候史、人口史、计量史等新的领域的开拓与发展，在当今所有新的历史学派身上都留下了其思想方法的痕迹。

兰克的史学思想深当时著名历史学家尼布尔的影响。尼布尔在柏林大学讲授罗马史，素以“科学态度”和“科学方法”标榜，主张务必依靠原始资料，不论问题如何细微，考证必须精详。尼布尔的治学态度和治学方法，对兰克无疑有巨大影响。兰克后来说到，尼布尔的著作使他相信，在近代世界中历史学家是可以有地位的。兰克在晚年口授的一篇珍贵的短文里，再次回顾了他之所以由古典文学转向历史学的思想过程：“经过比较，我发现真实的历史比虚构的小说要有趣味得多，要美得多。于是，我摒弃了小说，决心在我的著作里避免一切虚构和幻想而坚持写事实”。这样，到1824年，兰克写成了他的第一部著作《拉丁和条顿民族史》。在《拉丁和条顿民族史》一书的序言中，兰克直截了当地写道：“历史学向来把为了将来的利益而评论过去、教导现在作为自己的任务。对于这样崇高的任务，本书是不敢奢望的。它的目的仅仅在于如实直书而已”。虽然这部书内容琐碎，结构模糊，充满神学色彩，但其中也有独到之处：第一是关于欧洲统一性的问题；第二是对史料的透彻批判；第三是发表了“事情是怎样就怎样叙述”的著名声明。关于他对史料的批判态度，集中表现在该书后面的附录《近代史学家批判》。这个附录比正式著作更著名，西方史学界很多人认为近代史学批判的开端在1824年，就是从这两篇附录算起的。在这里，兰克第一次把尼布尔的原则应用到近代史方面，据此对一系列史家重新进行评价，旨在说明，只有依靠可信的原始资料，才能写出真实的历史，从而成为合格的历史学家。在兰克看来，历史学家的任务就是将事实是如何发生的说清楚，所以他的笔下总是很克制，极少轻加断语，议论是非。自认为得兰克史学真谛的当代德国著名历史学家迈纳克确切地指出兰克史学的精义：史料批判与直觉理解的结合。迈纳克在1936年1月23日兰克逝世五十周年纪念的演说词中说，兰克史学所要求的并不仅仅是叙述真正发生过的事件，而且要把事物提升到更高尚和更美好的世界，也就是一个真正的和具有本质性的世界。因为他能以更为深远更为清晰的洞悉力去看到这一点，在每个场合，批判和直觉都是紧密地联系在一起而发挥着作用。史料批判方法，在17世纪时已被杰出的博学家开始使用，到了19世纪，经过尼布尔特别是兰克之手，史料批判就成为精密的科学方法。

实证主义以自然科学为范例。在这一方面，虽然兰克并不赞同孔德的历史规律而更看重对历史现象做出特定的因果关系的解释，但是兰克显然是受到了孔德“科学实证主义”的影响。在孔德之前，西方思想界中便有人主张将自然法则运用于社会、历史的研究，孔多塞、杜尔阁、圣西门等人，都曾经做过这样的尝试。圣西门认为，社会进步的规律在历史上如同自然规律在物理学上一样，具有同样的地位。政治现象也像其它现象一样，可以根据法则加以分类。思想家的真正目标应当是把实证科学方法应用到社会研究上面。用这种手段解释并改造社会。孔德曾经做过圣西门的秘书，圣西门关于人类进步法则和用科学方法研究社会的思想对他影响很大。在1830—1842年陆续发表的《实证主义教程》中，孔德提出了“社会物理学”这一重要概念，并系统地阐述了他的实证主义哲学思想及其研究方法。孔德认为，实证哲学的目的，就是要把社会现象从神学和形而上学强加在它身上的约束中解放出来，并且把物理学、化学和生物学的法则引进社会研究。他认为，社会研究的原始资料是历史知识，获得历史知识的唯一途径是“观察”，就是从大量的历史记录中发现历史事实，然后通过实证的方法，对观察得到的事实进行科学的研究，以便发现它们之间的联系，揭示隐藏在现象背后的规律。在19世纪，“实证的”和“科学的”往往都用作同义词，因此“实证主义的历史学”也可视为“科学的历史学”。西方许多世界史专家都认为真正的科学的历史学到19世纪才完成，至于严谨的批判方法，在17世纪和18世纪的博学派史学中已开始使用并不断提高，直到尼布尔，特别是兰克手里才在历史研究中取得决定性地位。

二、从第一手档案中寻找真实的历史

通过以上对兰克史料批判的实证主义理论的分析，作为历史的研究者，面对我们所要研究的历史人物和事件，只运用第二手资料是远远不够的，因为有很多疏于考证的资料往往漏洞百出，如果不进一步搜集更为真实的第一手档案，那么研究出来的成果只会是错上加错的恶性循环，这会给史学界带来灾难性的后果。在此，我认为我的导师宋永成老师在这一方面做的很好，他在做学问和平常指导我们论文写作方面特别强调运用第一手资料的原则，告诫我们不要让先前的传统舆论蒙蔽视野、混淆视听，不能形成先入为主的惯常思维。面对研究对象，要善于搜集原始档案；面对档案，要敢于求证，力争写出最真实的历史。那么，在这里，我将以一段原始档案为依据，来说明在历史研究的过程中史料批判和运用第一手档案的重要性。

三、小结

兰克的实证主义深深影响了19世纪的历史思维，在近代西方史学界形成了一个实力雄厚、声名远播的“兰克学派”。而作为历史的研究者和书写者，兰克的这种思想在现代仍然长盛不衰，继续为我们进行历史研究提供了切实可行的方法。因为我们往往需要大量的资料作为其理论阐述工具，但是面对浩如烟海的档案资料，我们要力求遵循实证主义理论大师兰克的史学研究方法——运用客观主义原则秉笔直书，运用史料批判用最接近事实的原始档案叙述历史。正如兰克所说：“先生们，请不要鼓掌，说话的不是我，而是历史通过我的口来说话。”

[1]易兰.兰克史学研究[M].上海：复旦大学出版社，2006年版。