中国银行在美遭罚：每日5万美元

环球时报/2015-12-03/ 第03版面/新闻背景 /作者：本报驻美国特派记者　李晓宏　●伊文

因在古驰案中拒绝提供制假团伙的银行账户信息，中国银行上周被美国联邦法官裁定“藐视法庭”。现在此事继续发酵，当地时间12月1日，同一法官裁定，从本月8日起对中国银行处以强制罚金，每日5万美元。中国银行纽约分行负责人日前接受《环球时报》记者采访时表示，美国法官裁定的罪名没有根据。中国银行在美国经营30多年，一直严格遵守美国法律和金融规定。法官的要求违反了中国的保密法。

2010年，古驰等奢侈品公司对中国造假者提起诉讼，并称发现涉案人员将货款汇入中国银行国内分行账户，因此要求中国银行提供账户信息作为“查证造假者非法所得及是否有共犯等问题的主要证据”。此要求被中国银行拒绝。据英国路透社1日报道，美国纽约曼哈顿南区联邦法院法官理查德·苏利文当天表示，由于“藐视法庭”，中国银行被处以每日5万美元的罚金，直至其遵从法院要求提供信息。苏利文称，罚金与中国银行去年上百亿美元的收益相比，是“很小一部分”。中国银行无视法院传票和判决命令，导致原告无法实现诉求，也损害了消费者利益。苏利文还要求中国银行担负原告的诉讼费用。古驰和其他原告方要求法官判决中国银行赔偿1200万美元。

中国银行方面认为，制假者的款项通过网上支付工具直接汇入中国境内，和纽约分行业务没有关系。“该案管辖权属于中国，适用中国法律。”中国银行纽约分行负责人对《环球时报》记者表示，根据中国法律规定，中国银行不能向美方提供查询客户信息、冻结资金等服务。事实上，外国司法机构可以根据《海牙取证公约》等国际条约向中国提出跨境取证诉求。《华尔街日报》称，中国银行提出了该解决方法，美国法官也曾试图以此进行协调，但遭到古驰公司拒绝，理由是这种方式太慢，也难以掌控。

2012年，苏利文就曾裁定过中国银行“藐视法庭”，并处以7.5万美元和每天1万美元滞纳金罚款。中国银行随后提起上诉。上诉法院认为苏利文的原判过于模糊，将案件发回重审。今年9月底，苏利文签发命令，认定美国法院对古驰诉讼案具有司法管辖权，因为中国银行在美国设有4家分支机构，被认为是电汇美元的首选项。他以此责令中国银行提交造假者账户信息。

中国银行纽约分行负责人说：“我们在古驰案中一直积极配合法院工作。”他表示，中国银行在2010年古驰提起诉讼后就终止了被指称是造假者的国内账户，但这些客户却在国内对中国银行提起诉讼。中国法院判决称，中国银行无权终止这些客户的账户，因为没有证据表明他们在中国国内从事非法活动。中国银行两次上诉，但均以失败告终。“要么违反中国法律，要么在美国支付大额罚金”，该负责人表示，让无辜的中国银行陷入两难境地只会让局面更加复杂。

“中美法律分属大陆法系和英美法系，两者存在若干差异，对在美打官司的中资企业很不利。”美国德汇律师事务所出庭业务部高级顾问律师尚·撷福对《环球时报》分析称，在司法管辖权上，美国的范围比中国广；在证据提交方面，美国要求原告和被告在开庭前交换证据，但在中国不需要。有业内人士介绍说，就存在的法律差异和冲突，中美进行过多次沟通，曾在战略与经济对话中达成共识，建议使用两国通用的国际条约规定。此前有外媒报道称，美国司法部等曾建议法院充分考虑中国的银行法律规定。

中国银行方面对国内媒体表示，法官对古驰案的裁决有可能为今后类似案件树立糟糕的先例，并抑制中国企业投资美国的热情。“许多中国投资者相信，美国有着开放、公平的司法体系。但现在，他们或许开始担心，美国一些法院不受限制的管辖权可能会令其陷入司法两难境地。”▲