知识产权视角下珠海创新能力及技术发展研究

郑述招

知识产权视角下珠海创新能力及技术发展研究

郑述招

为评估区域技术创新能力，对珠海、中山两市专利申请数据进行统计分析，发现两地专利事业发展迅速；珠海专利申请总量远少于中山，但发明专利超过后者，且质量更高、结构更合理。从专利申请的IPC分布、申请人、驻地高校等情况来看，珠海市在制冷、信息技术、打印耗材等领域具有技术优势，但辖区高校专利申请状况不容乐观；中山市技术优势在于照明、家电、五金锁具等领域，辖区内高校申请了众多专利。对技术生长率等参数测算，发现珠海市处于专利生长阶段，发展潜力大；中山市处于成熟阶段，但技术日渐陈旧。

作为技术信息最为有效的载体，专利囊括了全球90％以上的最新技术情报，也是知识产权最重要的组成部分。研究表明，专利体现了一个区域的科技创新能力和技术市场发达程度，是衡量区域自主创新能力的显著指标。分析区域内专利数据，预测技术发展及评估创新能力，了解区域专利政策现状与不足，对于提升区域自主创新能力、促进经济与社会发展，有着重要的意义。

处于“珠中江经济圈”的广东省珠海、中山两市毗邻，自主创新能力较强，处于全国地级城市前列。在“珠江口西岸城市一体化”的大背景下，从专利角度分析两市创新能力方面的差异，找出技术创新中存在的不足，从而做到错位发展、优势互补是十分必要的。本文通过分析2000～2014年珠海、中山两地专利数据，进行比较研究，以期评价两地自主创新现状及技术发展情况。

专利信息来源与检索

本文专利数据来源于国家知识产权局主办的专利检索与服务系统（PSS-System），查新时间为2015年1月21日；分别以申请地为珠海市（含斗门、金湾两区）和中山市（含各镇街）进行检索，导出数据、制成题录库，针对上述题录进行人工过滤；最终得到珠海市专利申请数据41572条、中山市专利申请数据90211条。

两地专利申请总体情况分析

经统计，珠海、中山两地2000～2014年度专利申请总体情况如图1、图2所示。鉴于发明专利的保护期限及专利申请的延迟公开性（最长18个月），通常专利数据存在两年的失真期，故2013、2014年度数据仅供参考；而2000～2012年度数据则较好的反映了两地专利申请趋势，以下将重点讨论上述区间内的状况。

统计表明珠海市专利申请量飞速增长，从2000年的509件增长到2012年的6747件，增长了11倍；其中发明专利由58件增长到2200件，增长了38倍。发明专利所占的比率由11％逐年增加到33％，实用新型专利近年来稳定在49％左右，外观设计专利由53％逐年下跌到18％。

中山市专利申请量增速同样迅猛，从2000年的1179件增加到2012年的13911件，增长了近12倍；其中发明专利由25件增长到1623件，增长65倍。发明专利所占的比率由2000年的2％增长到2012年的12％；外观设计专利由72％下降到57％，但数量仍达7699件。

图1　2000～2014年珠海市专利申请总体情况

图2　2000～2014年中山市专利申请总体情况

以上信息表明，2000 ～2012年两市的专利事业均得到了快速发展。就总量而言，中山市专利申请量约为珠海市2倍，但珠海市发明专利申请量则超过中山。从专利构成来看，珠海市发明专利所占比率远高于中山市，以2012年数据为例：珠海市发明专利占当年总申请量的33％，而中山市发明专利仅占11％。可见中山市申请人热衷于外观设计专利这一见效快的保护措施，而珠海市专利结构更加合理、技术含量相对更高。对于以上现象，笔者认为：

（1）围绕“生态文明新特区、科学发展示范市”的发展定位，珠海市将自主创新作为转型升级的核心动力，全面实施“蓝色珠海、科学发展”的发展战略，注重核心技术的研发与保护。2000年以来，珠海市先后出台促进知识产权事业发展《珠海市专利奖励办法》、《珠海市知识产权优势企业培育和认定工作方案》等政策文件，成立了全国首个知识产权法庭为企业维权提供便利，建立了珠海市知识产权保护协会等行业组织，搭建横琴国际知识产权交易中心、珠海知识产权交易中心有限公司等各类知识产权交流、交易平台，积极开展知识产权方面讲座、培训，帮助企业申请、维护知识产权，形成了独特的知识产权文化，涌现了格力电器公司、天威飞马打印耗材公司、 丽珠制药公司等一大批具有核心科技的知识产权优势企业。

（2）中山市作为著名的轻工城市，从“三来一补”业务做起，经过三十余年的发展，形成了多个以中小民营企业为主体的产业集群；在服装、家具、灯饰、家电、五金锁具等领域，形成了一系列独具特色的经济强镇（街）。产业转型升级的环境下，中山市为数众多的中小民营企业越来越重视研发及知识产权保护工作；与发明专利、实用新型专利申请相比，外观设计专利投资小、风险低、见效快，深受中小企业欢迎；正因如此，2012年中山市外观专利申请量达到7966件，占全年总申请量的57％。而发明专利具有费用高、周期长、授权率低的特点，受自身技术水、经济实力及经营战略的制约，中山市数量众多的小企业不愿申请发明专利。需要注意的是，在三种专利中，外观专利本身技术含量最低，保护力度远不及发明专利。目前中山市发明专利所占比率远低于全国27％的平均水平，反映其创新层次仍然较低、创新能力仍不足，尚未形成深邃的创新文化。

技术领域、申请人、驻地高校角度分析技术创新能力

三类专利中，发明专利技术含量最高，最能体现技术水平；以下将针对发明专利，从IPC技术领域、申请人、辖区高校三个维度分析两市创新能力。

IPC技术领域分析

国际专利分类法（International Patent Classification，简称IPC）是目前通用的专利分类方法，共分8部、120大类。根据IPC分类，在前期整理的专利题录库的基础上，对珠海、中山两市2000～2012年所申请的发明专利进行统计、分析，可把握其技术创新优势领域。两市的发明专利IPC 大类分布情况如表1、表2所示。

从IPC大类统计情况可知，珠海市专利申请集中在空调（供热、通风、液体泵）、信息技术、医药、打印耗材等领域；排名第一的F24（供热；炉灶；通风）领域达795件（占总量的11.1％），前10类占总量的55.8％，技术集中度较高。而中山市发明专利主要在照明、医药、家电、家具、锁具、五金、化工涂料等领域，IPC分布较为均匀。

表1　珠海市2000～2012年发明专利申请IPC分布（前10名）

表2　中山市2000～2012年专利申请IPC分布（前10名）

专利申请人分析

珠海、中山两市2000～2012年发明专计申请量排名（含自然人、企事业单位）如表3、表4所示。

珠海前10位申请人中，格力系企业（含珠海珠海格力电器股份有限公司、珠海格力节能环保制冷技术研究中心有限公司等）发明专利的申请量达到1789，占全市总量的25％；打印耗材企业（珠海天威飞马打印耗材有限公司、珠海天威技术开发有限公司、珠海赛纳打印科技股份有限公司、珠海艾派克微电子有限公司）发明专利申请量达448件，占全市总量的6.3％；IT类企业（炬力集成电路设计有限公司、珠海市君天电子科技有限公司、珠海金山办公软件有限公司、北京金山办公软件有限公司）申请发明专利315件，占总量的4.4％。以上数据表明珠海市发明专利申请人比较集中，本市在空调制造、打印耗材、信息技术等领域技术雄厚，这也造就了珠海格力电器公司在空调领域的领军地位和珠海作为“打印耗材”之都的地位。

就中山市而言，其技术优势主要集中在风电设备、家电、五金、锁具生活用品等领域，符合其轻工名城的定位。中山市发明专利申请量最多的是李耀强，累计申请160件，占总量的2.9％，其次是广东明阳风电技术有限公司（95件），但二者远低于珠海格力电器公司、天威飞马打印耗材有限公司等珠海“领头羊”企业的申请量，表明中山市发明专利申请人比较分散、尚缺乏专利领军企业。此外，前10强中，李耀强、李红彪、雷先鸣为自然人，其专利为非职务专利。进一步分析得知，中山市非职务发明专利申请有1489件，占总量的27％，而珠海市仅637件，占总量的8.8％；以上情况表明中山市有相当数量专利为非职务专利，其转化率远低于职务专利，不利于科技成果的应用、推广。

表3　珠海市2000～2012年发明专利申请人（前10名）

表4　中山市2000～2012年发明专利申请人（前10名）

表5　珠海、中山两市2000～2012年高校发明专利申请情况

辖区高校情况分析

高等院校是科技发展的重要推动力量，也是众多技术的发源地。珠海、中山两市高校资源较为丰富，其中珠海市汇集了中山大学珠海校区、北京师范大学珠海分校、广东科学技术职业学院等10所高校（分校区），是广东省第2大高校聚集地，仅次于广州；中山市有电子科技大学中山学院、中山火炬职业技术学院等5所高校（分校区）。两市高校发明专利申请状况如表5所示。

从辖区高校的数量、办学层次来看，珠海市均领先于中山市；然而统计数据表明，2000～2012年珠海市高校共申请发明专利54件，中山市高校申请量达103件、几乎为珠海高校申请量的2倍；其中电子科技大学中山学院申请量达47件，中山火炬职业技术学院37件，而珠海市申请量最多高校为广东科学技术职业学院（24件）。这反映了中山市高校有着更强的专利意识及基础研究能力，对本地的科技贡献更大。究其原因：

（1）珠海市辖区两所211院校中山大学珠海校区、暨南大学珠海校区多为文科类专业，且均为分校区（校本部在广州），专利也多以校本部的名义申请；吉林大学珠海学院、北京师范大学珠海分校、北京理工大学珠海学院等4所本科院校为民办性质的独立学院，其定位为教学型、应用型高校，且办学时间短，受资金等问题困扰，对科研的重视程度不足、科研水平有待提高。为此，珠海市应适当增加对高校（含民办院校）科研、专利工作的扶持力度，积极引入上述院校校本部的优秀科研团队、重点实验室等科技资源；辖区高校也应在开展教学工作的同时，加大科研力度，做到扎根地方、服务地方，实现共赢。

（2）中山市高等教育事业起步较珠海早，辖区高校均为公办院校，地方政府扶持力度大，高校服务地方经济、参与技术创新及专利保护的愿望强烈。

表6　珠海市专利技术生长率等4项参数值

表7　中山市专利技术生长率等4项参数值

技术发展与预见分析

从生命周期角度看，技术发展经历：萌芽—生长—成熟—衰退 4个阶段。其中萌芽阶段主要产生核心技术与基本发明；生长阶段则表明专利纵向深度发展和横向转移，进而扩展到其他领域；成熟阶段，技术日渐成熟，主要以改进原专利为主，相关实用新型专利涌现；衰退阶段，技术日趋陈旧，发明专利、实用新型专利申请量减少，而外观设计专利申请量大增。

实践中，可以采用技术发展阶段测量法来分析技术阶段；该方法利用相关公式，计算技术生长率V、技术成熟系数α、技术衰老系数β、新技术特征系数N等4个参数；然后根据4个参数随时间变化情况来预测某区域（技术领域）发展阶段。相关参数说明如下：

技术生长率V：V=a/A，其中a表示当年发明专利申请量（或发布量）；A为追溯过去5年的发明专利申请累积量（或发布累积量）。连续计算数年，若V值递增，则说明该技术正在萌芽或生长阶段。

技术成熟系数α ：α=a/（a+b），其中a同上，b为当年实用新型专利申请量（或发布量）。连续计算数年，若α值递减，则反映技术日趋成熟。

技术衰老系数β：β=（a+b）/（a+b+c），其中c为当年外观设计专利申请量（或发布量）。连续计算数年，若β值递增，则预示该技术日渐陈旧。

新技术特征系数N：N = V2 + α2。N值越大，新技术特征越强、越具有发展潜力。

依据上述公式，对珠海、中山两市专利申请数据做进一步处理，从中可以掌握技术发展状况，做到先期预见，进而调整现有的专利政策。经计算，珠海、中山两市各系数如表6、表7所示。

珠海市2004—2012年V、α、N值整体呈上升趋势，表明珠海市专利整体处于生长阶段、日渐成熟；β也在增加，表明技术未显陈旧；且N值整体增加，表明技术特征较强，有较大的发展潜力。就中山市而言，2007年以来V值减小、β值整体增加，表明其技术处于成熟期，但技术日渐陈旧；中山市近年来发明专利增速放缓而外观设计专利增加迅猛的现实，也进一步验证了该观点，需要引起相关部门的警觉；此外，中山市N值也远小于珠海市N值，说明其技术发展潜力较珠海弱。

结语

通过对专利申请数据的挖掘分析，可见：自2000年以来，珠海、中山两市的专利事业均得到了飞速发展。珠海市专利申请结构日渐合理，技术创新的层次高，技术创新能力大幅提升，涌现了一批以格力电器为代表的知识产权优势企业；珠海市技术整体处于生长阶段，发展潜力巨大。但珠海市创新团队集中于格力电器公司、天威飞马打印耗材公司等核心企业，容易受到核心企业的制约，而数量众多的小微企业缺乏核心技术或未申请发明专利，不利于发展壮大；此外，珠海辖区高校专利工作相对落后，需要重点加大对小微企业及驻地高校知识产权扶持的力度。

中山市专利申请总量约为珠海市2倍，2012年申请数量更是达13911件，且辖区高校申请专利积极性高；但发明专利比率过低，仅占10％左右，说明技术创新的层次相对较低、能力不足；就技术阶段而言，中山市处于成熟阶段，而近年来发明专利增速放缓及技术衰老系数β增加，表明该市技术日渐陈旧、有衰退的风险，需要引起足够重视。为此，相关部门应进一步加大知识产权工作力度，引导更多的民营企业创造核心、申请高层次的发明专利，加快产业转型，提升城市创新能力。

10.3969/j.issn.1001-8972.2015.17.033