基于模糊层次分析（FAHP）的知识产权战略绩效评价研究——以江苏省知识产权战略推进计划为例

□丁　涛　刘　丽

［金陵科技学院　南京　211169］

基于模糊层次分析（FAHP）的知识产权战略绩效评价研究
——以江苏省知识产权战略推进计划为例

□丁涛刘丽

［金陵科技学院南京211169］

知识产权战略绩效评价是知识产权战略实施的关键环节，通过绩效评价，可以确保知识产权战略实施取得预期的成效。在对江苏省知识产权战略推进计划实施10年情况的调查的基础上，构建了知识产权战略评价指标体系，运用模糊层次分析手段对江苏省知识产权战略推进计划绩效进行了评价，并对评价结果进行了分析并提出了相关建议。

模糊层次分析；知识产权战略；绩效评价

引言

知识经济时代，知识产权已经成为推动经济发展和社会进步的重要因素。世界主要发达国家无一不是将知识产权战略作为国家的基本战略加以实施。为推动我国创新型国家建设和全面建设小康社会，2008年国务院正式颁布实施《国家知识产权战略纲要》（国发［2008］18号），紧随其后，各地区也出台了本地区的知识产权战略规划。知识产权战略绩效评价是知识产权战略实施的关键环节，通过绩效评价，可以确保知识产权战略实施取得预期的成效。本文以江苏省知识产权战略推进计划为例，根据知识产权战略的基本内容构建指标体系，运用模糊层次分析对2009～2011年度参与计划的企业进行了绩效评价，根据评价结果对进一步改进知识产权战略推进计划提出了建议。

一、项目简介

为适应我国加入WTO形势和提高全省企业竞争力，早在2002年，江苏省知识产权局、江苏省科学技术厅、江苏省经济贸易委员会就联合颁布实施《江苏省重点领域企业和行业知识产权战略推进计划》（苏知发［2002］105号）。省级财政划拨专项资金，在重点产业领域组织引导和优先支持100家知识产权工作基础较好的企业和行业实施知识产权战略，使重点产业领域相关行业和企业知识产权战略实施水平明显提高，核心竞争力明显增强，并发挥示范作用，辐射更多行业和企业，促进我省重点产业领域科技创新能力和经济竞争力的提高。2009年江苏省出台了《江苏省知识产权战略纲要》，明确要求“强化企业知识产权创造和运用主体地位”，“推进重点产业领域自主知识产权创造”。企业知识产权战略推进计划进一步加大了对资助企业的数目和企业资助资金的力度。为促进该项计划取得实效，南京、苏州、镇江、常州、泰州、扬州、南通等7个省辖市也设立了市级企业战略推进计划。截至2012年，承担省级战略推进计划的企业已达340家，承担市级战略推进计划的企业已超过1000家。

二、指标设计

（一）设计原则

知识产权战略是指以知识产权制度为基础，以健全知识产权管理体系为抓手，以知识产权创造、运用、保护和管理为手段，提升知识创新能力及其国际竞争力，推动经济持续发展的全局性谋划。江苏省企业知识产权战略推进计划旨在通过省级专项资金安排和相关业务支持，帮助企业提高知识产权能力，促进全省企业提高竞争优势。在进行指标设计时，首先要强调科学性和引领性，设计的指标体系要能够全面客观反映知识产权战略推进的绩效水平，还要对全省企业知识产权战略的发展起到预测和引导的作用。其次是经济性和可操作性，要能够依托现有的定量技术、手段，获得较为准确的数据。最后是兼容性，企业知识产权战略实施绩效评价指标体系应既可用于单个企业不同阶段知识产权战略实施的纵向评价，也可以适用于相同阶段内某一行业内同类企业间或不同区域内企业整体情况的横向评价。

（二）指标体系

根据知识产权战略推进计划的重点内容和指标体系设计的原则，知识产权战略推进计划绩效评价指标体系设一级评价指标4个，包括知识产权创造能力、知识产权运用能力、知识产产权保护能力、知识产权管理能力等4个方面，其中知识产权管理能力中包含了企业知识产权文化建设的相关内容，二级指标17个，具体见表1。

表1　企业知识产权能力评价指标体系

（三）指标重要性

本文采用Saaty的1-9标度法来反映指标间的相对重要性，见表2。

表2　saaty的1-9标度法

三、知识产权战略推进计划绩效评价

（一）问卷发放与检验

本文采用问卷调查方法采集相关数据，调查问卷在指标体系的基础上增加了企业基本数据内容，要求参与调查企业知识产权高层主管亲自填写问卷，有些问题需经企业有关人员共同商定。考虑到2008年《国家知识产权战略纲要》正式颁布，调查集中于2009～2011年度项目企业中发放问卷120份，占总样本的66.7%，收回85份，其中有效问卷75份，有效回收率62.5%。问卷除企业基本信息以外，设计17个主要问题，其中知识产权创造能力方面5个，知识产权运用能力方面3个，知识产权保护能力方面3个，知识产权管理能力方面6个。问卷答案共分四种：A.基本没有变化，B.有小幅度提升，C.有一定的提升，D.有较大幅度的提升。

本文通过信度分析（Cronbach ɑ）来检验衡量各指标之间的内部一致性，通过SPSS软件分析，Cronbach ɑ最低为0.727，最高为0.898，都在0.7以上，显示问卷的一致性较好。

（二）指标权重确定

根据表2，构建判断矩阵：

计算矩阵A的最大特征根及其对应的向量下：

1.计算判断矩阵元素的每一行元素的乘积：

2.计算MI的n 次方根：

3.对Wi的标准化：

其中wi为所求的特征向量（权重向量）的第I个分量。

表3　一致性指标RI表

本文采用专家评判，在江苏省内选取权威性专家，采用saaty的1-9标度法判断各指标的重要性。根据层次分析法计算出一级指标的权重，如表4所示。

表4　一级指标专家标评价及权重

运用同样的方法计算出各二级指标的权重，最后得出各指标综合权重，如表5所示。

表5　知识产权综合指标权重

（三）综合评价

由B=R·W得B=（0.19，0.36，0.26，0.19）。

从综合评价结果来看，通过江苏省企业知识产权战略推进计划的实施，参与调查的企业中，有19%的企业认为非常好，知识产权能力有了很大的提升，36%的企业认为知识产权能力有较大提升，26%的企业认为知识产权能力有一定提升，也有19%的企业认为基本没有变化。总体来讲81%的企业认为知识产权战略推进计划对企业知识产权工作具有推动作用。

四、结论剖析及建议

总体来看，江苏省知识产权战略推进计划对企业知识产权工作具有较大的推动作用。主要原因一方面由于省委省政府高度重视，将该项计划作为江苏省产业转型升级和创新型省份建设的抓手加以实施，尤其是2008年以后，省级加大了投入力度，投入经费逐年递增，2012年高达1500万元。其次在于该项计划从申报到验收全过程实施科学管理。每年年初通过文件和门户网站向地级市和计划单列市知识产权管理部门发布申报通知，就重点支持对象、申报资格要求、申报方式等进行说明，遵循“公开申报，专家评审，择优支持，注重实效”的原则择优立项。项目立项以后，运用合同管理，省知识产权局和立项企业签订立项合同和立项任务书，根据知识产权战略要求明确建设内容，落实阶段考核指标，运用项目管理，对项目建设阶段的全过程进行跟踪和指导。在建设过程中，省知识产权局开办辅导班和组织专家上门指导，为立项企业解决各种困难。建设期满组织专家验收，专家组通过现场考察、企业汇报、与企业有关人员交流及质询等形式对项目完成情况进行综合评分，江苏省知识产权局领导和相关工作人员全程督导。

从具体调查结果来看，该项计划还需进一步改进。首先要从关注数量转向关注质量，进一步强化知识产权质量有利于江苏从知识产权大省向知识产权强省迈进。其次是强化知识产权运营管理，从立项企业调查的情况来看，企业知识产权运营情况不太理想，战略推进计划对知识产权运用的促进作用也不明显，部分企业基本没有专利运营，存在“专利运营匮乏”现象。因此，要进一步创造良好知识产权运营外部环境，促进企业进行知识产权运营，鼓励企业通过策划、收购、转让、许可、投资、融资、诉讼及证券化等手段对知识产权进行有效运作，加强企业知识产权风险管理，关注企业专利储备。最后进一步加强企业知识产权贯标管理，企业知识产权工作是一项十分复杂的工作，标准化管理有助于提高管理质量和管理效率，也有助于与国际接轨。

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Evaluation of Performance of Intellectual Property Strategy Based on Fuzzy Analytic Hierarchy Process——Taking Promotion Plan for Implementation of Intellectual Property Strategy in Jiangsu Province as an example

DING TaoLIU Li
（Nanjing Institute of TechnologyNanjing211169China）

This paper builds an evaluation index system for enterprises’ intellectual property capacity， and evaluates the performance of the promotion plan for the implementation of intellectual property strategy in Jiangsu Province by adopting fuzzy analytic hierarchy process. It analyses the evaluation results and puts forward related suggestions.

fuzzy analytic hierarchy process； intellectual property strategy； performance evaluation

G323

A［DOI］10.14071/j.1008-8105（2015）01-0060-04

编辑何婧

2014-08-20

国家社会科学基金（13CJY099）；江苏省知识产权局软科学研究计划（JSIP-2012-R-5）.

丁涛（1968-）男，博士，金陵科技学院副教授，江苏省企业知识产权战略研究中心副主任；刘丽（1978-）女，博士，金陵科技学院副教授，江苏省企业知识产权战略研究中心研究员.