基于G1法赋权的进出口商品质量安全成效指数模型构建

许明良陈建彬戴东情姚雷

（1.扬州出入境检验检疫局 江苏扬州 225009；2.南京出入境检验检疫局；3.江苏出入境检验检疫局；4.连云港出入境检验检疫局）

基于G1法赋权的进出口商品质量安全成效指数模型构建

许明良1陈建彬2戴东情3姚雷4

（1.扬州出入境检验检疫局 江苏扬州 225009；2.南京出入境检验检疫局；3.江苏出入境检验检疫局；4.连云港出入境检验检疫局）

随着我国进出口贸易总额的不断攀升，检验检疫部门承担了海量进出口商品的监管工作，但其质量安全成效还较难进行科学地量化统计和评估。针对这一问题，本文根据成效统计指标构建的原则，建立了一套质量安全成效统计指标体系。在此基础上，应用G1法确定指标权重，建立质量安全成效指数模型。该方法无需进行一致性检验，可操作性强，便于使用。

进出口商品；质量安全；成效指数模型；G1法

1 前言

近年来，我国进出口贸易总额在世界上的排名不断提升。2014年，全国进出口总值26.43万亿元人民币，消费品进口持续加速，大宗商品进口量保持高速增长。为促进外贸顺利发展，保护人类健康、安全和国家利益，检验检疫部门承担了海量进出口商品的质量安全监管工作，取得了很多成绩和效果。概括而言，一是出口商品质量安全水平持续提升，促进了中国产品的出口；二是进口商品质量安全把关不断加强，维护了国家和消费者利益。但是，由于质量安全管理的公共性和管理对象的复杂性，监管部门的投入和产出较难进行科学的量化和评估，尤其是对质量安全方面取得的成效还缺乏有效统计、评估和反映。目前的成效统计主要存在四个方面的不足：一是理念不够先进，缺乏公共责任、顾客至上等公共管理和绩效评估的最新理念；二是功能定位不够明确，现有成效统计平台分散，统计结果碎片化；三是统计指标缺乏科学性和规范性，不能适应宏观统计分析的要求；四是质量安全成效的影响力较小，政府、社会和公众对检验监管的成效几乎不了解。

进出口商品质量安全成效本质上属于一种政府部门绩效，是评价部门工作、改善部门绩效、赢得公众信任的重要前提。对于检验监管部门来说，质量安全成效的定义是：对进出口商品的质量安全进行监管所取得的效益，即检验监管部门在既定的资源条件下，为了实现预期的保护人类健康安全，保护动植物生命健康，保护环境，防止欺诈，维护国家安全的目标，实施各种活动或项目的过程和结果，它体现为检验监管部门提供前述公共产品和服务的结果和效果。因此，建立进出口商品质量安全成效指数，科学、有效地对质量安全成效进行统计评估，是关系到检验检疫能否切实履行部门使命，提供高质量的公共产品和服务的重要环节。

2 质量安全成效统计指标体系

2.1指标体系构建的原则

通过对国内外政府绩效评估的研究，在建立质量安全成效统计指标的过程中需要遵循以下基本原则。

2.1.1结果导向性原则

结果是指政府提供公共产品或服务的后果和社会影响，可以形象地表述为“做正确的事情”，结果评估的指标体系主要包括效果指标、质量指标和顾客满意度指标。效果又可以细分为中间效果和最终效果，中间效果指通向预期目标却没有实现预期目标的结果（如消费者拨打12365投诉电话的回应时间），终端效果指政府活动所追求的最终预期目标和结果（如消费者拨打12365投诉后解决了质量问题，降低了安全风险）。效果指标是结果导向型评估的一个核心指标［1］。

2.1.2科学性和可行性原则

科学性是指要把握成效统计的本质特征，使指标能够真实地反映一个地区的质量安全成效。这就必须要基于政府公共服务的视角，准确地定位质量安全监管的核心使命，只有满足检验监管部门定位的统计指标，才能满足科学性的要求。检验监管部门的核心使命显然是“社会公共利益”，具体而言就是“保护人类健康和安全、保护动物或者植物的生命和健康、保护环境、维护国家安全”以及“促进外贸顺利发展”。成效统计的指标、方法都应该围绕这一目标来开展。

指标的可行性包括三个方面：第一，数据要能够比较方便地获取。数据要么是检验监管部门多年工作长期使用的，要么是现有的工作条件下经过努力可以获得的。第二，数据要能够比较方便地计算。所获取的原始数据，能够进行规范的加总和计算，或者有方便易用的公式，使具体工作的承担者能够方便地应用。第三，工作条件要有所保障。统计指标的应用取决于相应的人财物和管理能力的配套。根据研究，国际上普遍采取质量伤害（率）和顾客满意度（CSI）作为质量统计的指标。但是，由于其所需要的工作保障机制目前还不具备，本文暂时没有纳入这些指标［2］。

2.1.3可比性原则

成效统计的重要价值，在于能够使不同地区进行横向对比以及不同时段进行纵向对比，从而判断出该地区的情况和阶段性特征。目前的一些质量安全成效统计在应用中面临的问题是很难准确地对不同地区和不同时间的统计结果进行科学对比，其中的原因要么来自于统计指标本身的缺陷，要么来自于数据获取的障碍。成效统计指标的设计，只有使某一地区通过纵向、横向对比，判断和分析本地区的成效水平，激励和约束他们提高自己的工作成效，才具有真正的应用价值。

2.1.4动态发展性原则

美国消费品安全委员会（CPSC）每5-6年制定一次部门战略目标，每年再根据战略目标制定年度绩效目标，其绩效考核指标每年都动态调整［3］。同样，质量安全成效统计指标也应该根据每年的检验监管工作重点进行动态调整，但是围绕机构的核心使命这一点基本保持不变。

2.2质量安全成效评估指标体系

本文根据对检验检疫现有的成效统计指标、CPSC年度绩效报告和ISO 9001最新标准中关于绩效评估的改进［4］等方面的研究分析，按照指标选取的基本原则，结合2015年进出口商品检验监管工作要点，将现阶段的成效统计指标确定为意识引导、风险预防和检验监管三大维度，见表1。

表1　质量安全成效统计指标体系

2.2.1意识引导成效

《质量发展纲要（2011-2020年）》明确指出：把安全为先作为质量发展的基本要求，强化质量安全意识，落实质量安全责任，加强质量安全管理，提高质量安全水平，切实保障广大人民群众的身体健康和生命财产安全［5］。把强化质量安全意识放在了保安全方针的首位，凸显了质量安全意识引导的重要性。因此，将意识引导成效分为质量安全示范区建设成效、消费者教育培训成效、行业相关方教育培训成效、质量安全对外宣传成效四个方面。

2.2.2风险预防成效

进出口商品的风险，是指进出口商品对人身财产安全、动植物生命和健康、环境保护、卫生以及对进出口贸易有关各方合法权益造成危害的可能和程度。风险预防是指为有效限制、减少或者消除风险产生的消极后果，或者降低其发生概率而采取的应对措施。将风险预防成效分为质量安全风险信息采集成效、风险预警及快速反应成效、质量安全追溯调查成效、投诉举报处理成效四个方面。

2.2.3检验监管成效

进出口商品的检验监管，是指确定列入目录的进出口商品是否符合国家技术规范要求的合格评定活动、目录外商品的抽查检验等监督管理活动。将检验监管成效分为进口工业品检验监管成效、出口工业品检验监管成效、目录外监督抽查成效，以及进出口商品总体质量安全状况四个方面。

3 G1法及其步骤

质量安全成效指数由前述指标综合而成，属于多指标综合评判问题。多指标综合评判方法通常有：主观加权平均法（专家赋权法）、层次分析法、主成分分析法、因子分析法等。本文采用改进的层次分析法——G1法来确定指标权重。G1法是由我国东北大学郭亚军教授提出的一种指标赋权方法，它对层次分析法进行了改进，无需进行一致性检验，目前已经得到学术界广泛的认可和应用。其原理是专家对一系列指标的重要度顺序进行判断，然后对相邻两个指标进行相对重要度的定量判断，依据计算定理求解各个指标的权重［6］。具体步骤如下：

3.1确定序关系

假定评价指标有m个，记为｛X1，X2，…，Xm｝。若评价指标Xi相对于某评价准则（或目标）的重要程度大于Xj时，记为Xi＞Xj。

若评价指标X1，X2，…，Xm相对于某评价准则（或目标）具有关系式：

则称评价指标X1，X2，…，Xm之间按“＞”确定了序关系。这里的Xi*表示｛Xi｝按照序关系“＞”排定顺序后的第i个影响因子（i=1，2，…，m）。

对于评价指标集｛X1，X2，…，Xm｝，可以按照以下步骤进行：

（1）专家在指标集中选出关于评价准则最重要的一个指标，标记为X1*；

（2）专家在余下的m-1个指标中，选出关于评价准则最重要的一个指标，标记为X2*；

……

（k）专家在余下的m-k+1个指标中，选出关于评价准则最重要的一个指标，标记为Xk*；

……

（m）经过m-1次挑选，将剩下的一个指标标记为Xm*。

这样，就可以确定惟一一个指标序关系，然后需要做的就是确定相邻指标之间的重要程度。

为了书写方便且不失一般性，然将式（1）记为：

3.2确定相邻指标之间的相对重要程度

将专家判断指标Xk的重要程度记为为ωk，即指标权重。那么，专家对相邻指标Xk-1和Xk之间的重要程度之比可以使用rk=ωk-1/ωk（k=m，m-1，m-2，…，3，2）来表示。这样，就可以依照前数个指标之间的序关系，计算出各指标之间的相对重要程度。

rk参照郭亚军教授设计的规则赋值，见表2。

表2　rk的赋值规则

由指标相对重要性判断值rk的定义可知有如下数量约束关系：

其中，k=m，m-1，m-2，…，3，2。

3.3权重系数ωk的计算方法

当专家给出了所有m-1个rk之后，首先按下式计算最不重要指标的权重系数：

然后按下式递推公式

式中：ωk表示第k个指标的权重，k=m，m-1，m-2，…，3，2。

这样，可以计算出各个指标的权重系数，它们的和为1［7，8］。

4 成效指数模型的构建

4.1运用G1法赋权

基于上述指标体系，为了获得各指标权重，选出5名检验检疫专家，对各指标之间的关系及重要程度作了分析判定。

4.1.1二级指标的权重

二级指标的判定结果见表3。

表3　二级指标专家判断表

从上表可知，有3位专家的序关系判断一致，两位专家的序关系不一致。对序关系一致的前3位专家，得到相邻指标相对重要度的平均值为：rBA=1.4，rAC=1.267

于是有：

从而各指标权重系数为：

ωc=1/4.0408=0.247，ωa=1.267×0.247=0.314，ωb= 1.4×0.313=0.439

即：ωa=0.314，ωb=0.439，ωc=0.247

对于第4位专家，可得：ωa=0.250，ωb=0.450，ωc= 0.300

对于第5位专家，可得：ωa=0.207，ωb=0.330，ωc= 0.463

对5位专家判断的权重系数进行算术平均，最终得出三个指标权重系数为：

ωa=0.280，ωb=0.420，ωc=0.300

4.1.2意识引导成效指标的权重

意识引导成效指标的判定结果见表4。计算过程从略，最终得出四个指标权重系数为：ωa1=0.241，ωb1=0.269，ωc1=0.273，ωd1=0.217

表4　意识引导成效指标专家判断表

4.1.3风险预防成效指标的权重

风险预防成效指标的判定结果见表5。

表5　风险预防成效指标专家判断表

计算过程从略，最终得出四个指标权重系数为：ωa2=0.293，ωb2=0.334，ωc2=0.168，ωd2=0.205

4.1.4检验监管成效指标的权重

检验监管成效指标的判定结果见表6。

表6　检验监管成效指标专家判断表

计算过程从略，最终得出四个指标权重系数为：ωa3=0.213，ωb3=0.164，ωc3=0.217，ωd3=0.406

4.1.5所有三级指标的权重

根据层次分析法的原理，利用同一层次中所有层次单排序的结果，就可以计算针对上一层次而言本层次所有因素重要性的权值。分别将二级指标相对于一级指标的权重和三级指标相对于其隶属的二级指标的权重求积，可计算出12个三级指标在整个质量安全成效指标体系中所占的权重［9］。为下一步计算质量安全成效指数的方便，将各权重化为百分制，并分别近似取整，得到近似权重ρ，见表7。

表7　质量安全成效指标权重表

续表7

4.2质量安全成效指数模型

4.2.1正规化

为了消除各个指标量纲的影响，先将数据作正规化处理。假设原变量为X，正规化后为Z，则有：

其中，i=1，2，…12，Xmin为该指标中数值最小者，Xmax为该指标中数值最大者。

4.2.2质量安全成效指数

对正规化后的数据按式（7）计算得出质量安全成效指数：

式中，ρi为通过G1法确定的各指标的权重。

5 结论

进出口商品质量安全成效评估是检验监管部门成效、改进公共服务水平的重要前提。本文首先建立了评价质量安全成效较为合理的指标体系，通过G1法确定了指标的权重，构建了成效指数模型。应用G1法在确定各指标权重的过程中，无需进行一致性检验，避免了层次分析法专家构造判断矩阵的不一致的问题，计算量也大为减少。可以看出成效指标体系中各指标的权重经专家分析判断后很容易确定，方法的可操作性强，易于使用［10］。

［1］张强.美国联邦政府绩效评估研究［M］.北京：人民出版社，2009：94-102.

［2］程虹，李丹丹，范寒冰.宏观质量统计与分析［M］.北京：北京大学出版社，2011：55-59.

［3］CPSC Fiscal Year 2014 Annual Performance Report［EB/OL］.［2012-02-6］.http：//www.cpsc.gov/en/About-CPSC/Agency-Reports/Performance-and-Budget/

［4］ISO 9001 Quality Management Systems Revision［EB/OL］.［2014-05-13］.http：//www.iso.org/iso/iso9001_revision

［5］质量发展纲要（2011-2020年）［EB/OL］.［2015-03-10］.http：// www.gov.cn/zwgk/2012-02/09/content_2062401.htm

［6］戴云徽.检验检疫符合性条件筛选及预警研究［M］.北京：中国质检出版社，中国标准出版社，2012：46-53.

［7］郭亚军.综合评价理论与方法［M］.北京：科学出版社，2002.

［8］王学军，郭亚军.基于G1法的判断矩阵的一致性分析［J］.中国管理科学，2006，6（3）：65-70.

［9］彭国甫.应用层次分析法确定政府绩效评估指标权重研究［J］.中国软科学，2004，6：136-139.

［10］雷中英，严守德.G1法在管理咨询业顾客满意度评价中的应用研究［J］.价值工程，2009，8：119-121.

Index Model Building of Import and Export Commodity Quality and Safety Performance Based on G1 Method

Xu Mingliang1，Chen Jianbin2，Dai Dongqing3，Yao Lei4
（1.Yangzhou Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau，Yangzhou，Jiangsu，225009；2.Nanjing Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau；3.Jiangsu Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau；4.Lianyungang Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau）

With the growth of China's total volume of import and export trade，the CIQ takes a lot of inspection and supervision work，but its quality and safety performance is difficult to make scientific quantitative statistics and evaluation.In order to solve this problem，a set of index system of quality and safety performance statistics based on some principles is established in this paper.On this basis，the G1 method is introduced to determine the index weight，quality and safety performance index model is also set up.This method is needless to test its consistency with a strong maneuverability and easy to use.

Import and Export Commodity；Quality and Safety；Performance Index Model；G1 Method

D63

E-mail：xuml@jsciq.gov.cn；

2015-06-02