新制度经济学产生的历史背景

摘要：新制度经济学与古典经济学家所使用的制度分析有一定关联，却又有独立的研究方法；在20世纪30年代以科斯《企业的性质》为标志兴起，在20世纪70、80年代得到流行；其兴起的原因何在？本文从新古典学派经济增长理论的局限性入手，分析其产生的历史背景。

关键词：新制度经济学；兴起；历史背景

在经济思想史上，将制度分析作为一种研究方法，是由来已久的，从亚当·斯密、约翰·穆勒等古典经济学家，经历史学派、奥地利学派到熊彼特、马歇尔等新古典经济学家，到新旧制度学派，都曾在不同程度上使用过制度分析方法，但这些制度分析方法的应用缺乏独立的理论范畴和研究方法，制度分析没有发展成为一个有着深刻理论内涵、独立的经济学学派。新制度经济学产生的直接思想源头可以追溯到20世纪30年代，以美国经济学家罗纳德·科斯《企业的性质》为标志，它成为一门学科并真正流行，引起人们的关注，是在20世纪七八十年代；那么，新制度经济学兴起的原因何在？

1、 新古典学派经济增长理论的局限性

在经济学说发展历程中，最早的经济增长理论可以追溯到18世纪中叶的法国重农学派

代表人物魁奈的经济增长理论，魁奈以农业社会为研究对象，认为国民经济增长主要受制于农业年预付的变化，因为只有农业才生产纯产品，这点可以在他的经济表中一窥端倪；农业年预付受到社会消费支出倾向、政府的赋税政策和农业投资收益等三个因素的影响。

20世纪出现的现代经济增长理论，以新古典经济增长理论为经典，新古典经济增长模型是以柯布-道格拉斯生产函数为基础建立起来的，其基本公式为：

Gy=aGl+（1-a）Gk

其中：Gy表示国民收入增长率，Gl表示劳动力增长率，Gk表示资本增长率；在这个基本公式中，收入增长是由劳动力增长和资本增长两种因素引起的，a表示劳动力增长对经济增长的带动比率，1-a表示资本增长对经济增长的带动比率。

但是，当用这种视角来研究发展中国家的经济发展时，就会产生当时主导发展经济学研究方向的著名理论“贫困的恶性循环”，当这种理论解释不了发展中国家的经济增长时，我们可以发现，资源禀赋等条件相似的不同发展中国家和地区的经济发展，关键问题并不是资本投入和劳动力的的投入，而是对经济主体的激励和资本如何正确使用的问题；从这个意义上讲，新古典经济增长模型中给出的决定经济增长的自变量储蓄、投资和劳动力，在经济运行中发挥的作用和利用效率，取决于当时环境所能提供的制度框架。

2、 均衡分析在解释发展中国家经济问题的局限性。

新制度经济学出现前的经济理论包括新古典经济理论的核心是价格理论，而价格理论的基本分析方法是均衡分析方法；均衡分析是以利益最大化和完全竞争市场这个制度条件为前提的；如果市场机制发育不成熟，政府对经济运行和资源配置进行行政性干预，均衡分析就不能正确解释经济现象；在20世纪的前南斯拉夫和其他东欧国家的改革中，在中国改革开放初期的实践中，类似的经验教训在提醒我们，均衡分析方法对于解释市场经济体制尚不健全的发展中国家的经济，效果不理想；均衡分析在解释不完善市场经济国家经济的窘迫，是重视制度分析的新制度经济学得以兴起的重要原因。

3、 二战后不同发展发展模式的不同效果是新制度经济学产生的现实依据。

二战以后，全世界范围内兴起了非殖民地浪潮，许多原殖民地和半殖民国家和地区基于本国实际，采取了计划经济模式，同时凯恩斯主义在西方国家盛极一时，从其所倡导的通过政府积极财政政策实现充分就业的政策主张，同计划经济的精神底蕴是相通的；各种不同的力量殊途同归，计划经济模式得以流行；到了20世纪80年代，人们发现，那些通过行政计划手段最大限度集中有限资源发展经济的国家和地区的发展效果，远远不如采取市场经济发展模式的国家和地区，一个最好的例证就是民主德国和联邦德国；二战后不同发展模式的不同效果证明：影响经济发展效果的既不是资金，也不是劳动力的投入、素质等最为直接的经济要素，而是原来为新古典经济学派所忽略的制度。

4、科斯、诺斯等诺贝尔经济学奖获得者和其他经济学家的开创性研究，奠定了新制

度经济学的理论基础和基本范畴。

最早深刻认识到新古典经济学派局限性的是美国经济学家罗纳德·科斯，其在1937年发表的论文《企业的性质》被公认为新制度经济学的奠基之作；在这篇论文中，科斯着重考察了两个问题：（1）个体之间可以通过市场交易实现生产和交换，为什么还会出现企业这种组织形式？（2）企业的规模决定于哪些因素？在科斯的论文中，首次提出了“交易成本”的概念，这是新制度经济学的核心范畴，也是进入制度分析的切入点，在科斯以后的论文《英国的广播：垄断的研究》和《厂商、市场与法律》中，逐步推进了对“产权”与“交易成本”等概念的关系理解，认识到产权的产生正是为了节约交易成本，这也奠定了新制度经济学中最重要的范畴之一。

对于新制度经济学的发展，1993年诺贝尔经济学奖获得者道格拉斯·诺斯作了重要贡献，他对经济史的详细考察和研究，为新制度经济学分析方法的科学性提供了历史的证据；诺斯的《西方世界的兴起》一书从公元900年开始，追溯了18世纪以来西方世界发生第一次产业革命以及后来逐渐强大起来的原因，诺斯及其合作者认为：“产业革命不是现代经济增长的原因，它是提高发展新技术和将它应用于生产过程的私人收益率的结果。”这样，诺斯就认为，经济增长的关系在于制度因素，一种对于个人刺激有效的制度是促使经济增长的决定性因素，此外，诺斯对新制度经济学的贡献还在于他提出了著名的“诺斯悖论”。

此外，1974年、1986年的诺贝尔经济学奖的获得者哈耶克和布坎南以及阿尔钦、张五常等经济学家对新制度经济学的发展作出了重要贡献；这些都表明，新制度经济学的问世有着深刻的思想背景和社会经济现实基础，新制度经济学理论有着丰富的思想来源和深刻的思想内涵。

参考文献：

1.科斯、诺斯等：《财产权利与制度变迁》[M]，上海三联书店，2000。

2.张俊山：《经济学方法论》[M]，南开大学出版社，2003年8月第一版。

作者简介：何书军，女，1975年，經济师，本科学历，国网河南夏邑县供电公司监察审计部。