游走于英国学术传统与马克思主义之间

马东东

摘 要 关于历史是什么，一直是一个难以回答的问题，各派学者莫衷一是。卡尔继续这个话题，做了大量的历史研究，结合自己的研究成果，以一种全新的视角来回答这一史学理论难题。本文试对其研究方法进行剖析，梳理其研究思路。

关键词 卡尔 历史 是什么

E.H.卡尔（1892-1982），英国历史学家，毕业于剑桥大学古典学专业。1916年毕业后，直接进入外交部，工作了20年。1936年，他从外交部辞职，成为阿伯里斯特威斯大学国际关系学教授。1941年成为《泰晤士报》助理编辑。1946年至1953年，卡尔以自由专栏作家、演讲者、播音员来维持生计。1953年，他获得牛津贝列尔学院政治学导师职位。1955年又在剑桥三一学院获得高级研究席位，一直在在这个职位上到1982年去世，享年90岁。卡尔著作丰富，比较重要的作品有《苏俄史》、《二十年危机：1919—1939》、《迈克尔.巴枯宁》等，其中唯一一本理论著作是《历史是什么》，这是卡尔在特里威廉讲座上一系列演讲的集合。在这本书里充分展示了卡尔的历史哲学思想，他游走于英国学术传统与马克思主义之间，在他的论点中，自始至终都彰显出这两种思想的相互作用。

在“历史学家与历史学家的事实”这一章中卡尔主要说明了两种极端的历史理论，一种为客观的编辑事实，事实应无条件优越于解释，突出历史真实客观性，而历史学家只是编纂、堆砌一些事实；一种是把历史当做是历史学家头脑中主观产物，把各种历史事实按照自己的意愿进行不同的排序、拆分、选择自己有利的事实，突出了主观性，带有极大的个人思想，是思考的产物。这两种理论都是卡尔要引起我们注意的，要避免陷入这两种漩涡。历史学家开始选择历史事实具有临时的性质，解释也具有临时的性质，随着研究的深入和进展，事实的解释、选择与秩序彼此相互作用，并且这种相互作用由于历史学家是现在的一部分，而事实属于过去的这一情况，使现在与过去也发生互动作用。历史学家与历史事实互为依存。“没有事实的而历史学家是无本之木，没有前途；没有历史学家的事实是死水一滩，毫无意义。”历史学家从事的工作是一个不断让事实适合解释，让解释适合事实的过程，两者是一个相互平衡的关系。卡尔给出了第一个答案：“历史是历史学家与历史事实之间连续不断互为作用的过程，就是现在和过去之间永无休止的对话。”

在“社会与个人”这一章中，卡尔说明了个人与社会关系时相互补充，相互需要的，并不是对立的，历史学家既是个体的，也是历史的、社会的产物。如果我们不能掌握历史学家本人研究的基本立场，那么就不能完全理解历史学家的著作；而历史学家的立场又植根于他所在的社会历史的环境之中，我们必须学会从这一双重角度去看待历史学家。托尔斯泰说：“人在有意识的活着，但是，人在无意之中又是达到人类历史性的的、有普遍意义目的的工具。”关于伟人的认识，卡尔认为伟人是个人，一个杰出的个人，既是历史的产物和推动者，也是社会力量的代表和创造者。黑格尔这样描述伟人：“时代的伟人是能把这个时代意志表达出来的人，告诉这个时代什么是这个时代的意志，并实现这个意志。他所做的一切是这个时代的核心和本质，他把这个时代现实化了。”同时，卡尔指出，伟人不是现存力量的代表就是想现存权威挑战的那股力量的代表，“那股力量”指的就是人民群众的力量吧。

在“历史、科学与道德”一章中，卡尔讨论了历史与科学、道德的关系，肯定历史是一门科学。首先历史学家与科学家研究问题的方法没有本质的不同。其次，历史学家并不是真的对独特性感兴趣，他们感兴趣的是独特性中概括出来的一般性。再次，历史通过概括，把一整套事件中归纳出来的教训应用到另一整套事件中去。同时，历史可以预言，只是没有自然科学那么精确罢了，那是因为社会科学的研究对象是人类自身，人类是最复杂的自然实体，并且具有变化性，而且是人类自己研究自己，而不是独立的其他物种的观察者来研究，观察者会带有自身的偏见，且在观察的过程，影响和修正正在被观察的事物。卡尔指出，历史学家不必对历史人物进行道德评价，历史学家不是绞刑官，历史学家应该对过去的事件，制度和政策进行道德判断，那些坚持对个人进行道德谴责的人，会无意中使整个群体和社会逃避责任。

在“历史中的因果关系”一章中，卡尔认为历史研究史因果关系的研究，不断在在提出“为什么”，只要历史学家想要得到答案，他就会永不停息。“真正的历史学家，当他面对这堆收集的原因时，会有一种职业的冲动，把这些原因归类，并梳理为某种顺序，确定这些原因在这种顺序中的彼此关系，或许也会决定将哪一种原因或哪一类原因当作主要的原因或全部原因中原因来“穷究到底”或“归根到底”。”卡尔赞同历史决定论，否定历史偶然性。决定论即“每一件事情的发生都有一个原因或一些原因，除非某事中的一个原因或几个原因发生了变化，否则不可能以别的形式发生。”没有行为原因的人是不存在的，是抽象的。偶然论认为历史就是一连串的偶然事件和一系列的意外组成的巧合。卡尔认为持这种观点的人不是思想上的懒惰，就是智力上的低下。卡尔在哲学上的游移不定，在讨论因果关系和偶然性事件的作用时，表现的尤为明显。卡尔说，那些强调历史中偶然性事件或偶然性作用的理论的，都是处于衰落而不是鼎盛时期的群体或民族。认为考试结果完全是摸彩的也在差生中大有市场，但卡尔也不能确定考试结果是否为偶然性事件。在克列奥佩特拉鼻子的形状、巴济扎得的痛风、让亚历山大国王送命的猴子的一咬、列宁的去世等这些改变历史进程的偶然事件，卡尔也反对孟德斯鸠、托尔斯泰、马克思，认为不谈偶然事件或武断的认为偶然事件不发生作用，都不是能令人信服的。

在“作为进步的历史”这一章中，卡尔坚信历史是进步的，批判了二战后西方社会普遍的悲观情绪，认为历史将走向衰落。作为进步中的历史，卡尔首先澄清了进步与进化之间的混乱，进化的源泉是生物的遗传性，历史进步的源泉是社会的获得性，即历史经验的传授。第二，历史没有开始和结束，是一个不断进步的过程。第三，历史的进步不是在一个连续的直线上前进，中间会有曲折、倒退、间断和偏离，但即使是最严重的倒退也不是致命的。并肩进步并不意味着是对所有人的同样的、同时的进步。第四，进步是获得性财富的转让，代代相传，即物质财富和人们改造、控制环境的能力代代相传。卡尔相信进步是相信人类的潜力是向前发展的，并不是相信任何自动的或不可避免的的过程，向进度目标移动时，它才是进步的。卡尔认为历史不可能是完全客观的，事实之所以变为历史事实，是历史学家根据重要性来觉定的，历史学家不经营绝对的这类东西。历史的客观性只能是事实与解释之间、过去、现在与未来之间的关系的客观性，没有绝对的超越历史的绝对性，并且客观性是经常变化的，因为历史学家要根据现在和未来来解释过去，随着社会的发展，历史的进步，历史学家关于现在与未来的解释和理解也是变化的的，也就是说没有一个终极的历史判断标准。只有在过去与未来之间建立起一个持续不断的桥梁，并且随着社会的前进而进化的历史判断，才是客观的。当我们说历史学家是客观的时候，说明他已经超越了社会环境、历史环境的局限性，他能够把视野投放到未来，具有一种深入的持久的洞察过去的能力。研究过去的历史学家，只有当他朝着未来的 方向前进时，他才能够更加接近客观性。

在最后一章“扩张中的视野”中，卡尔对历史和历史学家在当前时代的地位做了总结性思考。在15、16世纪中世纪世界崩溃毁灭之后的20世纪中叶，世界发生了两大变化。一个是深度的变化，人的自我意识、自我理解得到前所未有的发展，人们变得更加理性，对历史的意识也达到前所未有的高度。这是一个自我意识的时代，历史学家知道自己正在做什么。另一个是当代世界的转变——向理性功能和力量的新领域的扩延，这个转变还没有完成，这种转变代表着人类理解和把握自身及其环境能力的加强，其标志是新大陆的发现和世界重心的转移，卡尔热情的提醒我们，美国、中国、俄国已不再是围绕欧洲太阳的行星。

在本书中卡尔以他對历史是什么的回答，来诉说自己的理解和观点，或许他没有做作应有的、明确的解释，但这总是一部令人兴奋的，少有的，锋利的著作，给人们以许多启发，它勇敢的跨进了大多数哲学家、史学家不敢或不屑踏进的一个领域。卡尔以乐观的口吻诉说，他相信历史在进步，英国也在前进。

参考文献：

[1][英]E.H.卡尔.历史是什么[M].陈恒译，商务印书馆，2007.

[2][英]白林：卡尔.历史是什么[J].叶元龙译.新政治家，1962.1.5.

[3][英]泰晤士报文学增刊：卡尔：历史是什么[J].叶元龙译.泰晤士报文学增刊，1961.11.17.

[4]宁翔宇.论历史研究的核心问题——读卡尔的历史是什么？[J].黑龙江史志，2009（04）.

（作者单位：西藏民族学院民族研究院）