关于大型工程项目风险管理的研究

罗姝琳

摘要：大型工程项目涉及人力、物力、财力的巨大投入，在人员安排、物资调配以及资金周转等方面都具有极其复杂的特征，一旦项目管理者不能认清项目存在的问题并及时采取措施予以解决，项目就可能遭受失败的结果，由此使得项目存在着巨大的潜在风险。因此，必须加强大型工程项目风险管理。本文分析了大型工程项目风险及其管理现状，并探讨了大型工程项目风险管理的策略。

关键词：风险识别；风险评估；风险控制

一、大型工程项目风险及其管理现状

工程建设项目是指在一定的约束条件（限定时间、资源、质量）下，具有特定明确目标的一次性工程建设事业。工程项目建设的进度、质量、投资、安全和环境5大目标的实现，就意味着工程项目的结束。由于工程项目建设单件性、系统性和一次性特点。决定了工程项目实施过程中存在着很多的不确定性因素，这些不确定性因素无疑给工程带来一定的影响，而这些影响有时是灾难性的。有时是人们不希望的。

把工程项目可能出现的灾难性事件和不合意的结果称为工程项目的风险。项目风险与可以实现的项目执行水平有关，存在不确定性。项目风险管理的主要目的是系统识别与项目有关的风险，评价和管理改善项目的执行效果。改善项目的执行效果意味着试图利用机会或有利的可能性。为此有必要把项目风险管理当成是常规项目管理的一项重要内容，它对项目建设的成败具有重要影响。

在工程项目风险管理方面，无论是理论研究还是实际应用，我国与西方发达国家相比都有很大差距。目前我国的工程项目风险管理水平仍然处于引进、吸收和消化阶段。为了尽快缩小与国外的差距。并争取有所创新。不仅要对工程项目风险问题进行研究，还要求对现实工程项目风险问题提出适合中国国情的工程项目风险管理理论，解决现实问题。同时还要对各种历史和现实问题进行细致的分析，用丰富翔实的经验材料对各种理论的科学性和各种方法的有效性进行检验，并不断地拓宽应用范围，这是摆在我国工程项目风险管理理论研究工作者和实践管理人员面前的一项重要课题。

二、大型工程项目风险管理的策略

（一）工程项目风险识别

风险识别是工程项目风险管理的第一步，风险识别可以从风险分类着手，采用专家调查法、幕景分析法或者故障树分析法进行有效辨别。其中专家调查法是邀请专家找出各种潜在的危险并做出对其后果的定性估量，没有要求作定量估计。主要有DELPHI法和头脑风暴法。故障树法是利用图解的形式将大的风险分解成更加具体的小风险，或对各种引起风险的原因进行分解。

那么，在工程项目管理中，风险主要有可行性研究阶段存在的基础数据不完整、不可靠，分析模型不合理，预测结果不准的风险；工程设计中存在的设计内容不完整，设计存在缺陷、错误，采用不恰当的规范，未考虑地质条件，未考虑施工可能性，有关数据不足或不可靠的风险；施工中存在的工艺落后，施工技术方案不合理，施工安全措施不当的风险；工艺流程不合理，工程质量检验和验收未达到规定要求的风险；自然环境中的洪水、地震、台风、雷电、泥石流、地陷等不可抗拒力的风险；组织管理中的缺乏项目管理能力，组织不妥当，目标不适当，缺乏管理协调的风险；进度计划中的管理不力造成工期滞后，劳动力缺乏或劳动生产率低，材料供应不足，不可遇见的现场条件的风险；成本管理中的不适当的工程变更，不适当的工程支付，预算偏低的风险；合同签订中合同条款表达有误，合同类型选择不当；索赔管理不力的风险；人员配置中业主、设计人员、监理人员、施工管理人员、施工技术人员、工人素质的风险；在材料供应上的原材料、成品、半成品的供货不足或拖延，数量差错，质量规格有问题的风险；设备上施工设备供应不足，类型不配套，故障、安装失误的风险；资金上的资金筹措方式不合理，费用超支，资金不到位的风险。

（二）工程项目风险的评估

风险识别的目的在于对各种风险因素评估。基于这些因素的产生原因和表现规律差异较大，分析评估的方法也就有所区别。项目风险评估的内容主要包括风险源发生的条件、时间、空间、频率及损失期望值。风险分析与评估的方法按其性质、用途和适用评估对象分为几种类型：按性质分为定性、定量及两者结合的方法，其中定性的方法主要有层次分析法（AHP）和专家评分法（DELPHI）等。

按用途分为：用于风险源分析识别、风险发生的概率预测、频率统计分析、风险后果的评估、风险决策、管理计划和对策的制定等方法。按适用评估对象分为：针对工期、成本、投资、质量、事故（或故障）、合同、管理、汇（利）率、自然气候、工程地质条件、灾害、政策法规、技术、预测和决策等的分析评估方法。

（三）工程项目风险转移

风险转移的典型形式分为三类：（1）保险形式的风险转移，其方法是将风险转移给保险公司。通過投保，以小额的保险费用来将风险转移至保险公司。但值得注意的是，并非所有的保险都可以用投保的方式来转移，受保险公司的经营范围所限制，部分大型工程项目的风险是无法投保的。（2）通过订立合同的方式来转移风险，其具体办法是在合同中指明某种风险由另一方承担，举例来说，项目公司可将建设时期的风险转移到建筑商的头上。在责任归属的问题上，甲乙双方可通过谈判来明确，房地产公司可用此方法来巧妙的转移本应自身所承担的风险。（3）以财务责任的形式来转移风险，例如通过股票的发现、合伙人的加入等方式引入外部资金，给予这部分资金获得项目收益的权利，但与此同时该资金需要承担相关的财务责任与风险，这样达到将风险转移给他人的目的。

（四）工程项目风险控制

风险控制是为了最大限度地降低风险事故发生的概率和减小损失幅度而采取的风险处置技术。为了控制工程项目的风险，美国学者认为可采取以下措施：根据风险因素的特性，采取一定措施使其发生的概率降至接近于枣，从而预防风险因素的产生；减少已存在的风险因素；防止已存在的风险因素释放能量；改善风险因素的空间分布从而限制其释放能量的速度；在时间和空间上把风险因素与可能遭受损害的人、财、物隔离；借助人为设置的物质障碍将风险因素与人、财、物隔离；改变风险因素的基本性质；加强风险部门的防护能力；做好救护受损人、物的准备。这些措施有的可用先进的材料和技术达到，此外，还应有征对性地对实施项目的人员进行风险教育以增强其风险意识，还应制订严格的操作规程以控制因疏忽而造成不必要的损失。风险控制是实施任何项目都应采用的风险处置方法，应认真研究。具体的控制措施如下：（1）材料风险。材料风险权重最大，若材料价格管理不善，会增加施工成本，甚至可能导致成本超支，所以要加强市场调研和市场的开拓工作，正确预测和掌握最新的材料价格变动情况，合理确定采购和库存量。（2）通货膨胀风险。这类风险是不可避免的，应拓宽信息的来源渠道，加强有关信息的搜集整理和分析工作，准确预测和及时了解最新宏观经济动向。若有必要可放弃项目或调整投资方向。（3）资金风险。科学的分析融资渠道以选择安全的融资渠道，减小资金成本风险，提高财务人员对资金的管理能力，加强对施工过程中进度工程款的严格审核。（4）施工风险。做好方案实施前的技术经济论证，做好技术交底工作，加强施工质量安全教育，加强施工质量管理，严格按施工工艺及技术施工。对于已出现的施工问题要及时查明原因，及时采取措施来进行补救，将损失降到最低。（5）人力风险。要建立健全项目管理组织结构和制度，加强项目人员之间的沟通，让他们及时了解项目相关信息；要加强项目管理人员之间的协调工作，减少施工中的分歧；做好安全防范工作，防止人员出现意外身亡。由于力因素是工程项目中最灵活的因素，其发生风险的频率较高，影响较大，所以可采取风险减轻的策略来应对。

参考文献

[1]黄辉，赵宗申.我国海外工程项目风险管理研究[J].会计之友，2014年26期.

[2]朱遂梅.发电厂工程项目风险管理研究[J].机电信息，2014年30期.