北美地区进出口工业品技术法规标准风险信息监测分析1）本课题为国家质检总局科研项目2015IK241输出成果。）

彭莉 戴雪伟 过锡隽（上海出入境检验检疫局）

北美地区进出口工业品技术法规标准风险信息监测分析1）本课题为国家质检总局科研项目2015IK241输出成果。）

彭莉 戴雪伟 过锡隽
（上海出入境检验检疫局）

本文以进出口商品质量安全风险国家监测中心上海分中心监测数据为依据，就北美地区技术法规标准变更风险进行了分析。根据研究分析发现，北美地区对于机电产品中能效要求以及对玩具等消费产品中有毒有害物质含量要求的关注度相对较高。此外，北美地区特别是美国对于玩具磁力的要求也值得关注。检验检疫应就此类标准或法规信息给予关注与研究，在经监测、研判并掌握确实信息的前提下，适时利用国家风险监测中心平台为企业提供相关信息预警服务。

北美 工业品 技术法规标准 监测 分析

为进一步加强进出口商品质量安全风险管理，质检总局启动了“进出口商品风险信息国家监测点”建设工作。2014年5月，国家质检总局发布《关于支持中国（上海）自由贸易试验区试行多项检验监管改革措施的通知》（质检检函〔2014〕93号），指定上海出入境检验检疫局筹建质检系统首家进出口商品风险信息国家监测点，承担监测北美地区进出口工业产品的技术性贸易措施和产品质量状况。为做好国家监测点的监测工作，上海出入境检验检疫局国家监测中心开展了对主要贸易伙伴发布的召回、下架等通报信息、主要贸易伙伴技术法规、标准发布及变更的信息、主要媒体、伤害报告等风险信息监测，实现了国家监测点在特定时段、特定区域内对特定商品质量安全风险信息的监测、分析并提出相应风险消减和预防措施对策建议。本文就北美地区技术法规标准变更风险进行了分析。

1 北美地区技术法规、标准风险信息监测概况

2014年7～12月，国家风险监测点上海出入境检验检疫局分中心已累计采集北美地区风险信息500项，其中涉及北美地区技术法规、标准发布及变更的信息180项。

1.1 北美地区技术法规、标准风险信息产品分类情况

在180项涉及北美地区技术法规、标准发布及变更的信息中，从产品范围分类看，涉及机电类的75项，涉及消费品类的52项，涉及资源与化工类的27项，涉及汽车类的16项，涉及医疗器械类的5项，其他类5项（见图1）。

图1 按涉及产品分类

1.2 北美地区技术法规、标准风险信息发布国别情况

北美地区技术法规、标准发布及变更的信息从国别看，美国发布147项，加拿大发布19项，墨西哥发布14项（见图2）。

图2 按发布国别分

2 北美地区技术法规、标准风险信息分析

上述统计数字表明，在180项涉及北美地区技术法规、标准发布及变更的信息中，从产品范围分类看，涉及机电类的75项，涉及消费品类的52项，分别位居风险监测6类产品的前两位。下面以该两类产品的技术法规、标准变更情况作为案例进行分析。

2.1 北美机电类技术法规、标准风险信息分析

北美机电类75项技术法规、标准风险信息中，经研究分析发现：

2.1.1 机电类能效标准、法规认证变更突出

美国、加拿大、墨西哥三国有39项机电类能效标准、法规认证变更，涉及电视、灯具、冷藏设备、加热设备、网络设备、电脑、电池及一些小家电等。

随着全球能源危机的日益严重，发展低碳经济已成为不可逆转的时代趋势，各国均面临巨大的节能减排压力。以法规、标准为管理手段，针对各类用能产品制定能效标准成为各国节能降耗工作的重要组成部分。能效标准、法规变更频繁，凸显了这一特点。美国政府制定了较为严密的法律法规，支持节能技术开发，依靠市场基础作用，提供有效管理服务。同时，美国“能源之星”所覆盖产品的不断扩大，也推动了美国节能的不断发展。墨西哥等新兴市场纷纷效仿欧美等发达国家，也推出了能效法规和标准。

以美国为例，目前美国是世界第一大能源消费国，能源供需矛盾十分突出。20世纪70年代，美国就通过立法确定了能效标准和标识的合法地位；1992年开始组织实施自愿性能效标识制度，即“能源之星”计划[1]。事实证明，美国政府采取的这种能源之星标识措施改变了消费者的消费习惯，提高了消费者及厂商的能效观念，有效地实现了对市场的引导。就美国国内而言，在制定强制性节能标准以及测试方法标准时，也会引用能源之星标准中的测试方法作为其测试参考。

风险监测中美国能效标准的更新主要体现在：（1）强制性法规标准更新。为强制性节能法规规定的针对特定产品的最低能源性能标准以及强制性“Energy guide”能效标签的更新。对于家用电器来说，强制性的最低能源性能要求包括电冰箱、空调、电热水器、洗衣机、洗碗机等。在风险监测中，可以看到如：“美国公布商用洗衣机节能标准”“美国修订能源标签规则”等。（2）为维持能源之星的能效承诺，美国对原有“能源之星”项目涉及的产品范围和标准要求不断进行扩充。在风险监测工作中，可以看到，美国能源之星的变更，如：美国能源之星发布7.0版电视机最终规范草案，美国能源之星增加对大幅面高性能喷墨打印机和多功能设备的能效要求等。因此，应实时关注并掌握强制性节能法规规定的针对特定产品的最低能源性能标准以及强制性“Energy guide”能效标签的更新，“能源之星”要求的新发展，积极开展对美国能效政策法规、认证程序、标准规范、测试技术的研究工作，并据此发布信息指南，为企业调整或改善发展计划、生产管理模式以及技术研发等，把握机会，创造占领市场的先机。

2.1.2 机电类安全标准、法规变更

美国、加拿大、墨西哥三国机电类涉及安全的标准、法规变更有12项，位于第二。如：墨西哥官方标准草案NOM-022-ENER/SCFI-2013《成套商用制冷设备能效和使用者安全要求、限制、测试方法和标签》，墨西哥拟定ROY-NOM-003-SCFI-2013《电气产品安全要求标准草案》，等。

2.1.3 机电类其他标准、法规变更

机电类其他标准、法规的变更涉及如电磁兼容、通讯等，如美国“部分电子设备可免除美国FCC EMC测试”，加拿大颁布“无线电通讯法”等。

2.2 北美消费品类技术法规、标准风险信息分析

北美消费品类52项技术法规、标准信息中，经研究分析发现：

2.2.1 有毒有害物质类法规、标准变更频出

随着市场消费安全意识的不断增强，北美对于玩具、服装、鞋靴等消费品中的有害化学成分日益关注，特别是儿童用品中的增塑剂和重金属、纺织品中的禁用偶氮染料和富马酸二甲酯（DMF）、皮革制品中的短链氯化石蜡（SCCP）和六价铬等更是成为消费品不合格的通报焦点，针对此类物质的标准、法规更新，不断增加严格规范内容。

2.2.1.1 增塑剂标准法规

美国“增塑剂”相关标准、法规更新频出，对我国企业影响大，风险较高。

美国2014年就增塑剂推出多项关注：（1）2014年4月，美国提出了一项议案（S.2120）,限制含有特定邻苯二甲酸盐的儿童产品的生产、销售和进口。该议案扩大了《美国消费品安全改进法案》 （CPSIA）的第108部分的适用范围,从适用于儿童玩具和儿童护理产品扩大到适用于所有儿童产品。另外，此前只是被暂时限制的三种邻苯二甲酸盐DINP、DIDP和DNOP将被加入到了永久限制的邻苯二甲酸盐列表中。（2）2014年7月，根据《儿童产品有毒化学品法》的相关要求，美国缅因州发布了四种邻苯二甲酸盐（DEHP、DBP、BBP和DEP）为优先化学品的提案。该提案要求所有含DEHP、DBP、BBP 或DEP的儿童产品的生产商需在规定的时间内向环保局汇报相关产品信息。（3）2014年7月18日，美国消费品安全委员会（CPSC）慢性危害顾问小组（CHAP）发布了玩具和儿童护理产品中邻苯二甲酸酯及其替代物的危害分析报告。CHAP报告对于儿童用品中涉及的各种邻苯二甲酸酯(包括CPSIA没有列明的)均进行了分析，据CHAP发布的报告，DIDP和DNOP被建议继续实施过渡禁令，DINP则被建议永久禁用；对邻苯增塑剂DIBP、DPENP、DHEXP和DCHP实施永久禁令；对部分在玩具中广泛使用的非邻苯类增塑剂如DOTP、DEHTP、Eastman168、DINX/DINCH、DEHA、TXIB/TPIB和ATBC等也进行了风险评估。2014年12月30日美国消费品安全委员会在其官网Federal Register Notices发布了“禁止在儿童玩具及儿童护理产品中使用邻苯二甲酸盐”[2]，儿童玩具或儿童护理产品中被永久限制的邻苯二甲酸酯将包括DEHP、DBP、BBP、DINP、DIBP、DPENP、DHEXP及DCHP 八种，每种物质的限量为0.1%。

中国新版玩具安全标准GB6675—2014《玩具安全》[3]已正式发布，将于2016年1月1日开始实施。新的GB6675增加了对增塑剂的要求，对于所有玩具产品，包括可放入口中的产品，DBP、BBP、DEHP、DNOP、DINP、DIDP六种增塑剂的总含量小于0.1%。新标准在立足我国国情的基础上，参考了国际标准ISO 8124和欧盟标准EN 71，主要技术指标与欧盟标准、国际标准一致。

我国国家标准、美国CPSIA[4]、CHAP报告增塑剂要求详细比较如下表：

GB6675—2014 CPSIA法案CHAP报告所有玩具产品（可放入口中的产品）：DBP、BBP、DEHP、DNOP、DINP、DIDP六种增塑剂的总含量小于0.1%根据CPSIA法案第108条的规定，永久禁 用（浓度超过0.1%）：DEHP、DBP和BBP，暂时禁用（浓度超过0.1%）：DINP、DIDP和DNOP（1）继续实施过渡禁令：DIDP、DNOP；（2）建议新增永久禁用（浓度超过0.1%）： DINP、DIBP、DPENP、DHEXP和DCHP；（3）风险评估非邻苯类增塑剂：DOTP、DEHTP、Eastman168、DINX/DINCH、DEHA、TXIB/TPIB和 ATBC等

美国在很短的时间推出一系列增塑剂的议案等。玩具等儿童用品是我国的重要出口商品，年出口额超过120 亿美元，美国市场就占到出口量的三成以上。尤其是美国消费品安全委员会的提案涉及的增塑剂较多，一旦美国开始实施该提案，可能对中国企业产生较大影响。

2.2.1.2 阻燃剂限用类标准、法规

阻燃剂在玩具、儿童用品及其他消费品类使用受到限制，比如：“美国拟禁止部分阻燃剂在儿童产品和软垫家具中的使用”“纽约将阻燃剂禁令扩展至儿童用品”等。

2.2.2 机械安全类标准、法规变更

2.2.2.1 绳线标准

关于消费品类事故频出的“小绳带”新标准出现，如：2013年，美国材料与试验协会（ASTM）发布了ASTM F 2236—2013《婴幼儿背带消费品安全规范》，实施新婴幼儿背带安全标准；2014年，加拿大卫生部发布“儿童上衣拉绳安全指南”等。

据数据统计，2014年1～9月，欧盟、美国、加拿大等主要出口市场共通报儿童用品（包括玩具、儿童服装及鞋靴等）723项，绳线问题共涉及179项通报，同比增长34.6%，数量及增幅均创新高。主要涉及儿童服装产品的绳带安全问题——拉带、绳索、束带的设计不当，如产品因颈部、腰部等存在绳带而可能导致儿童发生潜在的勒伤、缠绊等机械安全性危害。

为此，应密切关注北美各国对消费品绳线规定的频繁更新。

2.2.2.2 磁性玩具标准频出

磁性玩具是一类新出现的事故频出的玩具，可以看出北美国家正在出台一些列磁性玩具标准，以减少其危害。突出的有：2014年，美国实施强磁力球玩具安全新标准，美国CPSC发行关于磁铁的联邦安全标准等。

3 我国应对北美地区技术性贸易措施的建议

3.1 我国出口市场与北美技术性贸易措施

我国传统的出口贸易市场主要集中在美国、日本、欧洲，我国对这三个地区的贸易额占总贸易额的80%左右，而这三个经济实体又恰恰是世界上科技水平最高、技术标准最严格的地区,这些国家和地区采取的主要方式是通过“提高标准”“增加检验检疫项目”和“法规变化”等来应对我国产品出口。如：在美国，单是各种国家层面上的技术法规和标准就有5万多个，除此之外，各种行业标准、私营企业标准、专业学会标准等还有4万多个。仅从这些标准的绝对数量就可以想象出我国出口产品在这些市场上应对技术壁垒的艰难程度。又以机电产品为例，在美国设置的技术性贸易壁垒中，UL认证体系、FCC 合格评定程序、能效系列法规标准对我国机电产品出口影响比较大。

3.2 国家监测点建立及北美技术性贸易措施的思考

3.2.1 国家监测点建立的必要性

2014年11月21日，国家质检总局标准与技术法规研究中心负责调查研究并分析编撰的《中国技术性贸易措施年度报告（2014）》（以下简称《报告》）正式发布。《报告》显示，2013年中国有38%的出口企业遭受到国外技术性贸易措施影响；企业为适应进口国要求进行技术改造、检验、检疫、认证等新增成本为242.5亿美元；因国外技术性贸易措施导致我国出口产品被国外扣留、销毁、退货等直接损失达662亿美元，同比下降23亿美元，占同期出口额的3%。由此可见，政府部门建立权威和专业的风险监测中心，包含对贸易对象国技术性贸易措施动态监控非常必要。北美风险监测点的建立正是在这一趋势下应运而生，对北美地区最新的产品技术要求进行搜集和发布，使相关部门获得充分信息，企业才得以积极调整生产，不致使产品因为技术上的问题影响出口。

3.2.2 辩证应对技术性贸易措施

技术性贸易壁垒以技术面目出现，往往打着低能耗、知识产权、保护人和环境、资源保护、动植物保护等名义，因此常常会披上合法外衣，成为当前国际贸易中最为隐蔽、最难对付的非关税壁垒，破解难度更大；它也是目前各国，尤其是发达国家人为设置贸易壁垒，推行贸易保护主义的最有效手段。北美地区也不例外，美国、加拿大、墨西哥发布的多种机电产品设备的测试程序、节能要求、生态设计要求、合格评定程序等规定便是如此。所以我们要辩证应对，既要认识到技术性贸易措施对中国对外贸易的巨大挑战，应对不好或应对不及时，将对我们的对外贸易利益造成严重的损失。又要认识到技术性贸易措施对保护环境、资源、人类健康、知识产权等方面确实有很大的作用，特别在对中国出口企业升级上有积极的推动作用。我们应采取正确的对策来应对：限制其不利的一面，尽量减少其对中国对外贸易的损害；利用其积极的一面，变压力为动力，促进中国出口企业的升级。

3.2.3 企业应做好准备规避风险

作为企业要提高质量安全和风险防范意识，及时跟踪了解掌握机电行业最新的国际标准，时刻关注出口国的法规动态，做好收集、整理工作，按照国际标准和特定国家的要求组织生产和检验，确保产品质量。比如针对北美地区不断涌现的能效系列标准变更，应对规定的各个能效要求不断改进、测试产品，力争生产在现有条件下最节能环保的产品，创建产品竞争优势；将能效标签等要求明确下达生产线，保证出口产品符合相关标准，避免因产品不合规而被拒之门外，造成巨大损失。

3.2.4 国家监测点与通报评议

很多标准、法规在制定、变更前，通常会以通报形式报WTO，并有一段时间供各成员国进行评议。国家风险监测点应与评议机构联动，实时关注尚处评议阶段的技术性贸易措施，从而保护我国企业的利益。

4 结论

综上所述，无论是新发布的法规、标准数量，还是我国产品被北美地区通报的数量，北美地区对于机电产品中能效要求以及对玩具等消费产品中有毒有害物质含量要求的关注度相对较高；此外，相对于上述两项较为传统的项目，北美地区特别是美国对于玩具磁力的要求也值得关注。检验检疫应加强对北美地区产品能效、有毒有害物质含量以及磁力标准或法规信息的关注与研究，对于可能对我国生产企业产生重大影响的标准、法规变更，在经监测、研判并掌握确实信息的前提下，适时利用国家风险监测中心平台为企业提供相关信息预警服务。

[1] 朱培武，蒋建平. 美国能源之星计划最新动态分析[J]. 中外能源，2010（8）：90-92.

[2] G/TBT/N/USA/947Prohibition of Children’s Toys and Child Care Articles Containing Specified Phthalates

[3] GB6675—2014 玩具安全[S].

[4] HR4040 Consumer Product Safety Improvement Act

Risk Monitoring and Analysis on Technical Regulations and Standards of Import and Export Industrial Products in North America

Peng Li, Dai Xuewei, Guo Xijun
( Shanghai Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau )

This paper analyzed riskscaused by modifi cation of technical regulations and standards in North America, based on the information data of Import and Export Industrial Products National (shanghai branch) Risk Monitoring Center.According to the research analysis, requirements of energy effi ciency of the mechanical and electrical products and the content of the toxic and harmful substances in toys and other consumer products were paid relatively high attention in North America.Furthermore, the requirements of magnetic toys were also worth attention in North America especially in US. Inspection and quarantine bureau shall pay attention and make research on such standards or regulations.On the premise of monitoring and analysis,timely providing warning service for enterprise through state risk monitoring platform.

North America, industrial products, technical regulations and standards, monitor, analysis