基于DEA模型邻水县地区新农村住宅居住效率研究

吕崧毓

（重庆大学 建筑城规学院，重庆 400030）

1 研究背景

据国家统计局资料显示，截至2012年，乡村总人口数6.42亿，共2.68亿余户，全国乡镇3.3万个，村委会58.8万多个。《国家新型城镇化规划(2014－2020年)》指出，城镇化是是解决农业农村农民问题的重要途径，也是实现现代化的必由之路。从1978年到2014年我国城镇化率由17.9%到以年均增长1.02个百分率速度稳步增长至54.77%，并要求到2020年常住人口城镇化率增长至60%左右[1]。而农村住宅建设作为新农村建设的一个重要方面正处于大力发展时期，住宅建设的方式由以往的自筹自建逐步向统筹统建转变，住宅建设量惊人，2012年农村新建住宅面积达到6.42亿m2。因此，量大面广的农村城镇化建设变得越发重要。

农村住宅具有的最主要的功能就是生产与生活，是确保农民从事部分生产活动和生活的一项重要的固定资产和生产资料[2]。相较于其庞大的建设量，目前针对新农村住宅的研究显得较为薄弱。从研究内容上看，周静敏等[3]对现有的新农村住宅建设研究现状进行了归纳分析，并结合实态调查与文献检索的比较发现关于新农村住宅的研究大多集中在住宅节能（占总文献量的45.83%）、结构体系、户型空间等方面的研究，对评价方法的研究未受重视。

另外，在数据包络分析（Data Envelopment Analysis，DEA）的应用方面，国内外学者大多将其集中于对房地产市场经营的测评，或是对某一地区的房地产企业生产经营效率与土地的使用进行效率评定[4]。该次研究通过构建DEA模型对四川省邻水县地区新农村住宅居住使用情况进行了量化处理，并对新农村住宅的居住效率特征进行了总结，发现四川省邻水县地区新农村住宅建设中存在的问题，以指导建设。

2 研究方法

2.1 指标体系的选取

针对此次研究的目的，确定以四川省邻水县地区新农村建设中10个新农村为DEA模型中的决策单元（DMU），新农村住宅居住效率主要反映一定规模生产要素投入水平下的产出结果，应围绕着投入与产出构建新农村住宅居住效率指标体系。杨敏等人从新农村住宅建筑的空间规划要点、时代特征、构成、功能等方面的论述指出新型城镇化背景下农村住宅规划建设必须和农村的经济发展水平相一致，也必须达到舒适合理、节约用地、节水节材的标准[5]。住宅是一个包括空间、行为、精神等多层面范畴[6]。住宅的使用者对上述的各个方面都有特定的要求：既要凸显新农村住宅的生活和生产双重功能，又要体现出新农村住宅独特的地域风貌。从新农村住宅设计的要点出发，结合其效率内涵，并参考相关文献以及遵循指标选取的科学性、全面性、目标性、数据可操作性与可获得性原则，以构建四川省邻水县地区新农村住宅居住效率指标体系，详见表1。

2.2 评价模型的构建

数据包络分析（DEA）是用数学模型来评价同一类型的多投入、多产出的决策单元技术是否有效的一种非参数统计方法。利用DEA方法可以计算决策单元居住效率沿生产前沿面上的技术效率，通过比较决策单元偏离 DEA生产前沿面的程度来评价其相对有效性，并利用“生产前沿面投影原理”分析非有效的决策单元投入与产出的调整方向和调整量，从而进行横纵向的比较[7]。

考虑到农村住宅在生产过程中投入要素的可控制性，研究采用在既定产出条件下不同投入组合的投入导向模式。本文假设四川省邻水县地区新农村建设中的新农村为决策单元，用DMUi（i=1，2…，n）表示；第i个新农村建设分别有m 种投入要素和s 种产出要素，分别用Xij（j=1，2，…，m）和Yir（r=1，2，…，s）表示（Xij≥0，Yir≥0），并引入松弛变量S-和剩余变量S+，则第 i个亮点新农村住宅相对效率的DEA—C2R测度评价模型为:

表1 新农村住宅居住效率测度指标体系

注：λj为各个决策单元在某一指标上的权重变量；θ表示DEA模型测算出的新农村住宅的综合效率值；s-代表投入冗余度；s+表示产出不足率；*表示最优解。

θ*值越接近于 1，表明该地区新农村住宅的居住效率越高，反之越低。利用模型可以实现对决策单元效率的综合评价，有效性分析如下：

若 θ*=1，且 S*-=S*+=0，则决策单元iO为DEA有效，表示第iO个农村住宅在原投入基础上产出已达到最优，技术和规模都有效；

若 θ*＜1，则决策单元iO为DEA无效，规模与技术均是无效，可通过此决策单元在相对有效的生产前沿面上的投影来改进[8]。

3 实证分析

3.1 数据来源

近年来，四川省邻水县突出产村互动，坚持科学规划、合理布局、因地制宜等原则，按照“新村特色化、产业规模化、设施标准化”思路，成片推进产业，高规格建设新村，着力打造特色产业型、乡村旅游型、田园风光型、本土文化型等四型新村，取得了明显成效，共新改扩建农民新村聚居点306个，建成新农村综合体1个，惠及群众46200人。本文从邻水县2011年至今建设的27个新农村中选取了10个新农村为研究对象，对各村住宅的居住效率进行实证分析。

研究基础数据源于四川省邻水县新农村住宅建设项目的统计、项目规划设计等资料，并通过走访乡（镇）政府管理人员、农村干部、农户等，实地调研了10个新农村住宅居民人均实际使用、生产生活、邻里交往活动等情况，围绕着住宅所产生的效应（包括空间、行为、精神三个层面）对新农村住宅的产出情况进行跟踪调查，并对获取的数据予以整理、分析，得到10个新农村住宅居住效率的投入、产出指标值。

3.2 结果分析

采用DEAP2.1软件分析四川省邻水县地区新农村住宅的投入和产出指标数据，得出四川省邻水县地区10个新农村住宅居住效率评价的综合效率、纯技术效率、规模效率值，详见表2（综合效率=纯技术效率×规模效率；综合效率为“1”，表示该新农村住宅居住效率DEA有效；“-”表示规模报酬不变，“irs”表示规模报酬递增）。

表2 四川省邻水县地区10个新村住宅居住效率测度结果

依据表2中的数据显示，在此次邻水县调研的10个新农村中，谭家新村、刘家新村、保家新村三个新农村的住宅居住处于综合效率的生产前沿面上，占新村总数的30%，这些住宅居住的综合效率值、纯技术效率值、规模效率值均为1，且其松弛变量为0，为 DEA有效，表明这 3个新农村的住宅在投入资源的配置、利用和规模聚集等方面均达到了有效的水平。通过调研与走访农户不难发现，这三个新农村的住宅有如下特点：平面布局突出地域特色，充分尊重当地生活习俗和传统布局模式，节约土地，户型设计较为合理，空间利用率较高，基础设施和公共设施配套较为完善，建筑风貌控制意向以具有川东民居风格特色的现代建筑为主，住宅整体规划与设计体现当地的生产生活方式。评价结果与实际调研情况基本相符。

与此同时，剩余的7个新农村则为DEA无效，占总数的70%，分析发现上述无效的七个新农村可分为两种类型：一种是如八角新村、关堰新村，它们的纯技术效率为1，而规模效率均小于1，表明这2个新村住宅居住的综合效率 为DEA无效，分析其无效原因是规模与投入、产出的不匹配，需减少或扩大规模，通过提升规模效率而使综合效率有效；而纯技术效率为1（技术有效）则标明该新农村住宅的产出相对于其投入已达到最大，即决策单元在投入资源的利用和配置上实现了有效。而这2个单元DEA无效的具体原因在于其规模的无效，在实际调研中所获得关于农户实际使用、生产生活方式及满意度情况的数据与新村住宅前期资金的投入、所处地理环境、住宅前期设计不为相互统一，因此需要优化该新农村住宅内部空间结构和居住环境，合理划分住宅使用功能，充分尊重该地区农民的生产生活方式，并以此为新农村住宅设计前提，从本质上提高规模效率，从而实现综合效率的有效。

则另外一种是如杨家坝新村、文兴新村等其余的5个新农村住宅居住使用的情况，它们的综合效率、纯技术效率和规模效率均小于1，即这些住宅在规模与技术上都未达到有效。特别是翠北新村和光明新村，它们的综合效率、纯技术效率分、规模效率均低于总体平均水平的0.945、0.972、0.972。因此，在新农村住宅建设过程中，在扩大生产要素投入规模时，要注意控制住宅面积无目的扩张，注重住宅空间规划设计的合理性，增加住宅单位投入上的技术投入，提高投入资源的有效利用程度，优化住宅的内部空间和外部环境，充分满足农户的居住使用需求，从而同时提高规模效率和纯技术效率，最终达到综合效率的有效。

4 结语

运用DEA—C2R模型对四川省邻水县10个新农村住宅居住效率进行了深入研究，其结果表明:四川省邻水县10个新农村住宅的综合效率、纯技术效率和规模效率的均值依次是0.945、0.972、0.972，其中DEA有效的新村3个，占总数的30%，2个新村的纯技术效率有效，占总数的20%。根据研究结论提出以下建议：新农村规划要坚持以人为本为原则，顺应自然、保护历史，充分尊重农民意愿，以建设节约型新村为目标，合理利用土地，提高土地利用的集约程度；新农村住宅设计应体现农村生产生活方式，要充分满足农、副业生产及农民生活需求，体现川东较强的邻里关系和农耕文化的特点；新农村住宅建筑风貌控制意向应以具有川东民居风格特色建筑为参考，体现“相融性和多样性”的原则，突出地域特色；进而通过提高规模效率和纯技术效率以大幅提升新农村住宅的居住效率。

[1]国家新型城镇化规划(2014－2020年)[R].国务院，2014.

[2]陈明献.新农村住宅设计—突出实用性与协调性[J].城乡建设，2010（2）:45-46.

[3]周静敏，薛思雯，惠丝思，等.城市化背景下新农村住宅建设研究现状解析—基于期刊文献统计及实态调查分析方法[J].建筑学报，2011（S2）:121-124.

[4]赖一飞，黄芮，唐松.基于DEA模型的住宅供需效率分析[J].珞珈管理评论，2013（1）:29-35.

[5]杨敏.新农村住宅建筑的空间功能设计与规划[J].中外建筑，2013（12）:136-137.

[6]赵鸿灏，胡文荟，赵国源.乡镇住宅户型设计研究——大连地区小康住宅户型[J].建筑学报，2006（4）:81-82.

[7]张雪花，刘文莹.基于DEA模型的中国四个直辖市碳效率评价[J].统计与决策，2015（2）:71-74.

[8]汪文雄，余利红，刘凌览，等.农地整治效率评价研究——基于标杆管理和DEA模型[J].中国人口：资源与环境，2014（6）:103-113.