论造价工程师在当前施工招投标工作中的重要作用

文/肖耶 上海颐群建设工程咨询有限公司

绪论

建设工程施工招投标工作是通过竞争，在专业招标代理造价咨询单位的协助下，为建设单位选择一个商务报价合理、技术方案科学先进、质量、安全、信誉等各方面有实力的施工单位。国家现在全面推行工程量清单计价模式，完善了工程量清单计价相关制度，因为这有利于促进政府职能转变，充分发挥市场在工程建设资源配置中的作用，促进建设市场公开、公正、公平秩序的建立，提高投资效益。

1 工程量清单模式下实施的新的评标办法

根据上海市城乡建设委员会发布的《上海市房屋建筑和市政工程施工招标评标办法》（沪建管（2015）321号文）已经按规定于2015年7月1日在全市范围内实施。该文件规定的评标办法包括“简单比价法”、“经评审的合理低价法”、“综合评估法”以及法律、法规允许的其他评标办法。

1.1 新办法适应于以下范围：1000万以下需要公开招标的项目，采用简单比价法，即选取经评审的最低价为第一中标候选人；1000万以上需要公开招标的项目，采用经评审的合理低价法，即技术标只评是否合格，选取经评审的最低价为第一中标候选人；工程等级为一级的总承包工程或者经批准的施工技术复杂的工程项目，采用综合评估法，即选取商务分、技术分、及信用分总分最高的为第一中标候选人。

1.2 合理最低价的判别：以上评标办法都要首先要对进入商务标评审的投标文件，先进行合理最低价的判别，对低于合理最低价的投标人，其投标文件不再进行评审。

1.2.1 采用单价合同的项目合理最低价的确定方式：先对入围投标人工程量清单中的分部分项工程项目清单综合单价子目（指单价）、单价措施项目清单综合单价子目（指单价）、总价措施项目清单费用（指总费用）、其他项目清单费用（指总费用）、规费项目（指计算基数，其中社会保险费指计算基数及计算费率）和税金项目（指计算基数）等所有报价由低到高分别依次排序，剔除各报价最高的20%项（四舍五入取整）和最低的20%项（四舍五入取整），并分别对剩余报价进行算术平均，按计价规范进行汇总，计算得出一个总价，并下浮一定比例后得出合理最低价。

1.2.2 采用总价合同的项目合理最低价的确定方式：当投标人≥5家时，先对入围投标人的投标报价由低到高依次排序，剔除投标报价最高的20%家（四舍五入取整）和最低的20%家（四舍五入取整），然后进行算术平均，计算得出一个平均价，并下浮一定比例后得出合理最低价；当投标人＜5家时，则全部投标报价均进入平均价计算。

1.2.3 房屋建筑下浮范围为3%～6%，市政工程下浮范围为3%~8%，本市根据情况适时对下浮范围进行调整。建设单位需在招标文件中明确下浮区间，如3%～4%、3%～5%、3%～6%……5%～8%等。项目具体下浮率根据招标文件规定的方式在开标时抽取（下浮率取整）。

综上所述，新评标办法在各方面都加大了商务标投标文件的比重，即以商务标为主，技术标为辅。新办法需要招标代理公司的造价工程师分析大量的数据作为技术支持为建设单位控制造价并优选中标单位；更需要投标代理公司的造价工程师进行大数据分析，找到合理低价的切入点，既达到中标的目的又能使企业利益最大化。

2 招标代理造价咨询单位的造价工程师的作用

2.1 项日招标投标阶段的工作内容

（1）组织招标工作：

1.1 编制招标文件（含工程量清单）

1.2 办理招标登记

1.3 发布公开招标信息

1.4 组织现场踏勘、书面答疑

1.5 组织开标，进行回标分析，向评标委员会提交回标分析报告

1.6 组建评标委员会，抽取评标专家，并将投标书送达专家预评

1.7 组织评标，撰写评标报告，确定中标人

1.8 整理招标过程资料，咨询服务评价

（2）为建设单位提供的为完成招标工作的相关咨询（如编制最高控制价或清单计价）服务：

（3）造价工程师应恪守职业道德，勤勉尽职地履行义务和责任，最大限度地维护委托人的利益。

（5）中标单位确定后，应为建设单位制订涉及工程造价的相关合同条款，并向业主提出签订工程承包合同时应注意的有关问题，避免出现不必要的争议。

2.2 造价工程师工作注意事项

2.2.1 编制招标文件时，应详细介绍工程项目设计说明的内容，及项目的概况，最好能配总平面图、地形图等基础资料给投标单位，便于投标单位的报价符合项目实际情况。

2.2.2 在回标分析中，措施费分析应详细，应对其他重要措施项目列出分析表格及汇总表格；应根据招标文件的相关条款在回标分析报告中着重列表分析脚手架、模板、垂直运输、大型机械进出场费等重要措施费的基础数据。评标时，一目了然，评审专家就可以迅速确定否决标的单位。

2.2.3 工程量清单编制准确合理，不能有漏项。造价工程师应熟练掌握预算定额和工程量清单计价方式的区别和联系，适应市场要求，除迅速准确按照清单规范计算工程量清单外，还要了解各种关联的施工工艺、 施工方案，熟悉政策法规和工程材料、价格及特性。工程量清单编制详细全面，有利于对控制工程造价，也有利于工程招标投标和工程后续的竣工结算。

如果造价工程师在招标代理造价咨询单位编制的招标文件及其编制的工程量清单直接影响着建设单位的投资效益；那么在招投标操作过程中，投标单位编制的商务标也是最重要的组成部分，综合单价的合理性分析及商务标报价，直接影响中标结果。

3 施工单位造价工程师的作用

3.1 项日招标投标阶段的工作内容

3.1.1. 招标投标前，造价工程师应建立和完善企业内部定额。企业定额最能体现企业自身的整体竞争实力。为适应工程量清单招投标报价的需要，施工企业的造价工程师平时要做好基础资料的积累工作，以便于完善企业内部定额。

3.1.2 招标投标过程中，到现场踏勘并收集项目的基础资料：工程招标文件，工程的建筑、结构、给排水、电气施工图纸，工程招标答疑纪要，现行国家有关规范、标准和规程，上海市有关文件及规定，对现场环境的实地考察，同类工程施工工法、工程做法和施工经验，主要的规范、规程和标准。参考企业定额、上海市相关定额进行报价，材料单价根据招标文件要求报价。测算市场经济指标报价及竞争对手可能的报价，从而得出最利于自己的投标报价。

3.1.3 商务标的工期及自报处罚承诺、质量等级及自报处罚承诺、外来人员用工数等经济技术指标应该与技术标一致。商务标报价和技术标施工组织设计应一致。

3.1.4 技术标的总平面图及进度表应细化。遵循招标文件条款的原则，在编制施工组织设计文字说明及附图表中，严格按照招标文件的规定做到统一标准，规范编制。

3.2 造价工程师工作注意事项

3.2.1 引用有效的规范、标准和规程

造价工程师在投标时所采用的应该是最新发布的国家、行业和地方规范、标准和规程。应该平时多积累、多关注、多学习，例如上海市发布新的取费标准，上海市社会保障费率有所调整，《上海市建设工程施工费用计算规则（2000）》部分费用内容调整，最高控制价取费标准；研究新的评标办法中的合理最低价的判别，融会贯通新知识，造价工程师才能做到即要让自己报低价来增加中标率，又避免自己报价被列为不合理低价内而被淘汰。

3.2.2 投标的策略：

3.2.2.1 可采用不平衡报价

造价工程师应该是在不改变工程项目投标总价的情况下，能够赢得较高利润。

(1)能够早收到钱款的项目（基础及基坑围护、安全文明四项措施费），其单价可定得高-些，以有利于资金周转。后期的工程项目的单价可报低价。

(2) 建设单位提供的工程量清单只是参考，投标单位的造价工程师全面分析图纸、招标文件，结合工程现场的实际施工条件，计算工程量并测算造价。在可能减少的工程量子目或者不可能发生的工程量子目上的综合单价报低价；在可能增加的工程量子目的综合单价报高价；如果有漏项的工程量应补充在投标文件的相关部位。

(3)计工日和零星施工机械台班小时单价报价，可稍高于工程综合单价中的相应单价。无工程量而只报单价的项目，单价宜高些，这样既不影响投标总价，以后发生此种施工项目时也可多得利。

当然，在采取不平衡报价法的策略时，一定要注意，不要畸高畸低，以免导致成为废标。

3.2.2.2 知己知彼，百战不殆

平时注重做有心人，例如在以往的项目参加开标会时记录并收集竞争对手的报价，并加以分析竞争对手经常报的下浮率。了解到对手的惯常报价有利于知己知彼，自己报价的时候就能做到了然于心，有的放矢，加大中标机会。

3.2.2.3 以长胜短，随机应变

了解对手主要是多打听对手的缺点，分析自身企业的特点和优势，适应当前项目的需要排兵布阵才能做到以长胜短。掌握主动，积极主动分析市场的信息价的变化，随机应变，及时调整报价。

3.3.3 总结经验，吸取教训。

失败乃成功之母，在失败中找原因，以便今后避免范类似错误。例如常见错误有是否定额套错、单位换算失误、市场信息价不准确、商务措施费报价和技术施工组织设计是否一致。

总之招投标过程是一个连贯的、相辅相成的、环环相扣的过程，所以，施工投标单位的造价工程师一定要对投标文件整体水平把关，同时还要将商务标和技术标的高度契合。

4 评标专家在招投标过程中的作用

4.1 专家组成。目前的评标办法，专家评委配备一般为7人，多数都是高级工程师，由商务和技术专家共同组成，以保证对商务标的评定做到公开、公平、公正和专业、高效。商务标评标专家（大多是造价工程师）是招投标报价环节的重要一环，决定整个中标候选人的排名，作用不可小看。

4.2 专家参与加强检查与监督。重点检查招标文件、工程量清单编制的质量情况，及各投标单位投标报价是否响应招标文件，对商务标中不符合招标文件规定（主要是不合理低价）的投标报价都要予以修正。评标专家特别是商务标评标专家应对投标单位的入围情况，回标分析的准确性，招标文件的编制情况，投标文件的初步评审、详细评审，商务标不平衡报价情况，商务标是否与施工组织设计一致的情况详细评审。

4.3 电子平台提高招投标要求。目前上海市的施工招投标都采用电子平台，招标文件及工程量清单上传到平台，投标单位下载编制电子投标文件，开标也采用电子开标，投标文件上传到该系统，回标分析上传后有二维码生成；电子平台对招标代理造价咨询单位及施工投标单位的造价工程师专业水平要求更高，杜绝一切错误可能性。同时对商务标专家评定投标单位商务标的评定有了可靠的保障，对低价恶性竞标起到遏制作用。

在评标过程中，正是因为有了商务标评标专家的审核把关投标文件与招标文件的响应程度，所以才能有效规避象征性报价，能有效遏制恶意低价竞标。经过专家评审，相关单位的造价工程师在工作中能迅速积累经验，应重点关注专家意见、融会贯通，在工作中加以改进，提供工作质量，投标单位也可提供中标概率。

5 结论

施工招投标的监督管理是政府行政管理范围，但也是一项面向全社会的系统工程。行政主管部门应积极开展的执业技术培训、继续教育等以提高从业人员素质，具备多学科知识和丰富的实践经验，使得其尽快融入市场，以满足招投标过程中相关管理的多方面要求；同时要进行考核打分，记录不良业绩，将徇私舞弊破坏市场的人员进行处罚或调离岗位、注销其从业资格、禁止执业到追究法律责任等，以达到整顿市场环境的需求。同时造价工程师应配合建设行政主管部门和建设单位共同搞好工程招投标工作。

（1）上海市城乡建设委员会发布的《上海市房屋建筑和市政工程施工招标评标办法》（沪建管（2015）321号文）

（2）住房和城乡建设部标准定额研究所,《GB50500-2013建设工程工程量清单计价规范[S]》，北京:中国计划出版社,2013