概率统计在施工合同双方地震风险责任分配中的应用

郭章林董智强穆彦彦

（1.华北科技学院建筑工程学院，北京 101601；2.河北工程大学经济管理学院，河北 邯郸 056038）

概率统计在施工合同双方地震风险责任分配中的应用

郭章林1董智强2穆彦彦2

（1.华北科技学院建筑工程学院，北京 101601；2.河北工程大学经济管理学院，河北 邯郸 056038）

在建筑工程施工过程之中，各种风险随时会产生，且风险一旦出现就会影响工程的工期和成本。不可抗力作为一种对建筑工程影响非常大的风险，引起了业主和承包商的重视。业主和承包商在签订合同的时候，应该遵循公平公正的原则，明确双方应该承担的风险责任，避免风险发生后引起纠纷。地震风险作为不可抗力中的一种，是施工过程中常见的风险。依据概率统计的原理，结合小概率事件，划分合同双方的地震风险责任，为业主和承包商提供参考依据，做好风险应对措施，保证工程的顺利完成。

风险分配；不可抗力；概率统计；地震风险

1 引言

近年来，我国的经济和社会均取得很大进步。在快速发展的当今时代，政府也加大了相关城市基础建设项目，如经济开发区、城区改造项目、城市地铁项目。这些项目已经成为社会发展的重要部分，一步一步地改变着人们的生活。建设项目作为具有特定目标的任务，它的一次性、单件性、大投资性、目标确定性及寿命周期性决定了项目在建设中存在多种不可预见的安全隐患。这种风险通常是由不同的多种风险因素造成的，并且随着时间的变化而不断的变化。在建设工程的施工过程中，项目管理人员需要时刻关注这些风险因素，并且做好相应的防范措施，防止这些风险的发生，避免对项目的顺利进行造成影响，甚至带来灾难性的损失。

2 建设施工过程中的相关风险

建设工程项目风险是指建筑工程项目相关者在设计、施工与竣工验收等各个阶段可能遭受的损失，包含影响工程项目实现的所有不确定因素[1]。在一个建设项目中，项目的施工部分是项目建设的主要部分，也是建设项目实现的关键步骤，其中存在的风险种类繁多，风险发生的可能性也最大，历来是大多数专家和学者进行风险研究时所关注的主要部分[2]。笔者从以下几个方面来分析一个建设项目的施工过程所面临的一些风险。

2.1 从项目相关主体方面来看

业主方面：业主刻意违约、故意为难，多次更改设计，但不进行相应的赔偿措施；业主下达错误的指令，非程序化的干扰相关工程；业主对于合同中的相关责任履行不到位，如不及时交出场地，付款不到位，材料等供应不及时等。

承包商方面：承包商技术和管理能力欠缺，导致合同的不可履行性；相关保证进度的措施不完整；财务问题突出，没有足够的能力应对采购和支付工资等问题；没有正确的理解业主的设计构想，报价和计划出现重大失误等。

项目管理者：项目管理者业务能力不强，组织能力缺失，工作不积极，职业道德不高尚；管理风格和文化差异性大导致的合同执行力差；相关管理者起草的招标文件和合同文件有重大错误，指令出现偏差。

2.2 从项目的系统部分分析

工期风险：主要体现在工期非正常的延长，导致不能按时完工。

质量风险：没有达到业主的要求，导致工程不能通过验收，即生产不合格。

安全风险：人身伤亡。

费用风险：主要包括财务上的成本超过预算、报价风险、回报率低下，回收期长甚至无法回收等。

不管从哪个方面出发，项目风险的发生都会给项目带来一定的影响，引起财产的损失。为了避免风险带来的损失，合同的双方都会尽量的降低自己的风险，从而减少自己在风险发生以后的损失，从而实现利益的最大化。

3 风险分配原则

在整个建筑工程中，业主和承包商都会通过合同管理来明确各方的权利义务，以此来维护自身利益，约束对方履行义务，进而保证工程建设的顺利进行[3]。在风险发生以后，合同双方就可以按照合同的约定，明确双方的责任，进而进行相关的索赔。合同双方的一切风险分配问题都是围绕着合同的内容进行的，因此在签订合同的时候应该明确规定双方的责任。合同的签订，双方应遵循公平公正的原则，合理的分配责任，保护双方的利益[4]。同时要积极的对待风险，要明确双方责任，不逃避责任，把所有的风险做到尽可能的详细的分配，以免在风险发生后双方互相推诿，甚至引起法律纠纷。

在合同双方进行风险责任分配的时候，应该找到双方都认同的标准，体现公平公正的原则。特别是在进行不可抗力因素引起的风险责任分配的时候，更应该注重公平公正原则。不可抗力是对工程建设带来影响的重要风险因素，其发生的概率比较小，但是往往能够对工程带来比较大的影响，造成建设工程的工期风险和成本风险。正是由于这样的原因，业主和施工方都会对不可抗力特别的重视，甚至是推卸责任，在合同中更应该明确双方的不可抗力责任。

4 不可抗力

在《建设工程施工合同（示范文本）》中，不可抗力是指合同当事人在签订合同时不可预见，在履行合同过程中不可避免且不能克服的自然灾害和社会性突发事件[5]。不可抗力引起的相关损失由合同当事人按照法律规定及合同约定各自承担[5]。

根据《建设工程施工合同（示范文本）》的描述，不可抗力造成的损失可以根据法律规定和合同约定各自承担。因此，在签订合同的时候应该明确合同双方在不可抗力带来的风险的责任。地震灾害也是不可抗力的一种，当地震发生之后，双方也需要据此来明确双方的责任。地震会对正在施工的建设工程项目带来设备和原材料的损失，影响工程的质量，延误工程的工期。

5 概率统计理论

概率统计是根据随机事件的历史统计来寻找规律的数学方法。根据概率统计的描述可知，笔者可以对某一事件在历史上发生的次数进行统计，得到符合一定条件的事件发生的次数，从而得到符合条件的事件发的概率。例如一个篮球运动员在进行罚球练习，在过去的5000次罚球练习中投中的次数为4123次，那么该运动员的罚球命中率为82.46%。同样，根据罚球命中率和罚球次数可知命中的次数。

在概率统计学中，一个随机事件A如果发生的概率P(A)很小的话，其在一次试验中发生的可能性几乎是零，但经过多次重复的实验之后，几乎是必然发生的，这就是小概率原理，符合小概率原理的事件也就称之为小概率事件[6]。在建筑工程建设过程中，如果认定了一种风险的发生是小概率事件，有经验的工程师也不能预见它的发生，即可认为这种风险在施工过程中不会发生。如果小概率事件发生了，而有经验的施工方没有做好相应的应对措施，从而对工程带来一定的损失，这时候就应该由业主承担主要的风险。在建筑工程领域，一般认为小概率事件的概率P为5%，即若事件A的概率P(A)≤5%，则事件A为小概率事件；反之，若事件A的概率P(A)＞5%，则事件A为大概率事件。

6 例证分析

通过概率统计对历史数据的分析，并结合小概率原理，得到风险的可接受范围，并以此来进行合同双方的风险责任分配。下面以地震灾害为代表来分析概率统计在不可抗力带来的风险责任分配问题中的应用。

我国处于环太平洋地震带和地中海—喜马拉雅地震带上，是地震多发的国家。我国地震活动主要分布在5个地区，其中河北地区所处的太行山两侧和阴山—燕山一带就是地震高发区，因此河北地区及其周围应该特别注意防范地震灾害对建筑行业带来的风险。根绝中国地震信息网的数据显示，在河北省及其周边地区1900年以来地震共计发生过177次，具体震级见下表。

表1 1900年以后河北省及其周边地区地震等级统计

表2 1900年以后河北省及其周边地区地震等级6级以上统计

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The application of probability statistics in the construction contract both sides earthquake risk responsibility distribution

When engineering construction begins, the risk follows, which will affect the construction period and cost of the item once it happens. Force majeure causes the attentions of the owner and the contractor as a very big risk for the engineering construction. When the owner and the contractor conclude a contract, they should comply with the tenet of equity, clear the risk sharing of the both parties, avoid entanglement caused by divergence. As one of the force majeure, the earthquake risk is prevalent during the construction. Based on the method of probability and statistics, synthesize minor probability event, divided the contract both sides of the seismic risk responsibility, provide a referenced basis for the owners and contractors, do risk measures, make the project fulfill smoothly.

Risk allocation; force majeure; probability statistics; earthquake risk

TU712

A

1008-1151(2015)01-0056-02

2014-12-13

郭章林（1961－），河北高碑店人，华北科技学院建筑工程学院教授，博士生导师，从事系统可靠性、防灾减灾与安全风险分析方面的研究；董智强（1989－），河南南阳人，河北工程大学经济管理学院管理科学与工程专业在读硕士研究生，研究方向为工程管理的理论与方法；穆彦彦（1988－），山西阳泉人，河北工程大学经济管理学院管理科学与工程专业在读硕士研究生，研究方向为工程管理的理论与方法。