加拿大学者对中等国家的早期研究成果综述

黎旭坤

[摘要]自加拿大提出以中等国家身份参与国际事务后，对中等国家的关注和研究如雨后春笋般在西方的政界和学界传播开来。战后初期，由于国家间实力悬殊，除美苏两强外，其他国家实力微弱，真正有一定实力在国际舞台上发声的所谓“中等国家”不多，如加拿大、澳大利亚以及从强国地位下降到二流国家的英国、法国等。因此，战后初期的研究对象主要是加拿大和澳大利亚两国，而研究内容则是高级政治层面的外交实践。

[关键词]加拿大；中等国家

一、传统中等国家研究的路径演变

1、战后初期对中等国家的内涵以及角色的研究。这方面主要以加拿大外交家霍尔姆斯以及丹麦学者霍尔布莱德为代表。作为二十世纪四五十年代加拿大外交的亲历者，霍尔姆斯在《加拿大：一个中年国家》一书中对加拿大中等国家外交思想的由来、实践以及制约因素作了简要的阐述。而霍尔布莱德的专著《国际政治中的中等国家》则是以欧洲政治史为视角，追溯中等国家的历史渊源，提出经济实力（国民生产总值）和人口是衡量国家实力的标准，并且对中等国家在不同权力结构下的情况做出假设。此外，加拿大学者戈登主编的论文集《加拿大的中等强国角色》集合了当时学者们对中等国家研究的最前沿成果，开启了对中等国家这个领域研究的先河。

对战后初期加拿大实行功能主义外交以及维护世界和平（主要是联合国的创立）方面的研究。代表作有德克斯特的《加拿大与和平的建立》、索瓦德和麦因尼斯合写的《加拿大与联合国》、霍尔姆斯的《塑造和平：加拿大与世界秩序的探索，1943-1957》、和查普尼克的《中等国家的工程：加拿大的实践与联合国的建立》等。

2、两极对抗时期

随着二十世纪五十年代中后期两大军事集团的建立和巩固，世界进入了两极高度对峙状态，和平下合作的幻想已经破灭，因此以加拿大为代表的中等国家在国际舞台上的角色也发生了微妙的变化。一方面，在两级对抗导致的紧张局面下，中等国家可以利用其“中间人”角色进行斡旋和调停；另一方面，由于两极壁垒分明，这一时期的中等国家在安全上多寻求甚至依赖于美国的保护。这一结果使得部分学者对中等国家的独立性表示怀疑、甚至对中等国家的定位产生了迷茫的心态。主要代表作有麦克林的《转变中的加拿大国防政策，1957-1963：中等国家在联盟中的困境》以及格兰纳特斯泰因主编论文集的《1945年以来的加拿大外交政策：中等国家或卫星国？》等。

二、中等国家研究领域的扩大化

进入二十世纪七十年代，随着美苏两强相对实力的下降以及部分国家经济实力的上升，国家间力量的对比发生了变化。在这一时期，中等国家无论从主体还是活动领域方面都呈现扩大的趋势。从研究对象来讲，一方面由于英、法、德、日等二流国家在经济上的复兴，它们希望在外交上逐渐改变为美国马首是瞻的情况，走独立的道路，在国际政治经济领域发出自己的声音；另一方面，第三世界中的部分资源大国在经济上得到了迅速的发展，成为新兴经济体，它们在各自所处的地区事务中发挥着越来越大的作用，如巴西、印度、中国、南非等。因此对中等国家的研究就从传统中等国家向西方成熟资本主义国家再到新兴经济体这个方向扩展。如奥特和格勒维合著的《崛起中的中等国家：德国外交政策的过渡，1989-1999》、梅勒主编的《印度：崛起中的中等国家》以及舍彻尔主编的《国际体系中的巴西：一个崛起的中等国家》等。

从研究内容来看，这一时期的研究也从传统对高级政治走向对低级政治的关注。由过去聚焦于如何在权力政治中生存逐渐开始关注为如何在经济或环保领域发挥其领导作用的做法，是中等国家真正走向功能主义外交的标志。主要的著作有英格里斯与赫尔摩主编的论文集《当代加拿大外交：对世界格局影响大吗？》对中等国家在国际舞台上的作用进行探讨、基廷的《加拿大与世界秩序：加拿大外交政策中的多边主义传统》对加拿大多边主义外交进行总结和分析、库珀、希格特和诺塞尔合著的《重新定位中等国家：世界秩序变革中的加拿大和澳大利亚》提出中等国家在国际事务中可以双重定位作为追随者和领导者的角色、卢瑟福、布瑞及马太合著的《新定议程：非政府组织与中等国家在国际安全政策领域合作的影响》提出了中等国家在国际安全领域与非政府组织的合作、以及科尔顿的著作《变革中的加拿大外交政策》归纳了学界对加拿大的中等国家定位的三种视角，并由此分析中等国家在国际事务中所持有的国家利益与国际作用。

总结来讲，半个多世纪以来西方学界对中等国家的研究取得了丰硕的成果。从横向来看研究的对象和内容不断扩大，从传统的权力政治走向功能主义领域，开辟了新的视野；从纵向来看研究的问题不断深入，对以加拿大、澳大利亚为首等传统中等国家的外交研究已经非常精细和透彻，学术成果不可胜数。但是，在这丰硕成果的背后依旧存在这一定的局限性。主要表现在大多数研究并沒有跳出传统的研究框架，它们集中在体系层面，就外交环境来分析外交行为，淡化或者忽视了国内因素对中等国家外交行为的影响。因此本文认为，从国家层次来分析中等国家的外交倾向，将有可能为该领域的研究开辟新的空间。

参考文献

[1]F. H. Soward & E. McInnis， Canada and the United Nations， New York： Manhattan Publishing Co.， 1956.

[2]Adam Chapnick， The Middle Power Project： Canada and the Founding of the United Nations， Vancouver： University of Britain Columbia Press， 2005.