有关高校知识产权转化的探讨

鲍烨童

“要解决人的问题，特别是发明创造到底归谁？是归研发人员所有，还是归所在单位所有，这个问题要弄清楚，只有好的激励机制才能让成果持有人很好地利用成果。”

如今，中国经济奇迹主要依靠大规模的要素动员、吸收国外的先进技术和大规模投资的日子，已经一去不复返。随着中国劳动力成本的急剧上升和环境压力持续增加，使人们获取国外核心技术越来越难，原有的增长方式已经难以持续。经济“新常态”悄然来临。

“新常态”包含两个内容，第一是增长速度降了下来，第二是对经济增长质量的要求日益迫切。在速度下降的同时通过质量来弥补，要有一个新的增长引擎，国家正在由要素动员向创新驱动转变。

有人提出，要想实现创新驱动，国家要实现两个转变，首先是让市场来起资源配置的决定性作用；其次是政府要起到积极的作用。而其中的关键还是要从人才的角度，解决高校知识产权转化难的问题，才能更有效地实现创新驱动经济的发展。

高校知识产权转化难

复旦大学经济学院教授寇宗来认为，创新是一种投资，人们进行创新的动机取决于创新活动的技术收益。按照这样的分类，可以把创新政策放成两大类，第一类是基于要素的政策，降低研发成本，通过政府对特定的企业进行补贴或税收减免。

“过去，国家对创新一直实施干预政策。我们经过调研或者各种统计，效果不好，根源在于信息问题。因为在给企业补贴的时候，政府要去选择战略新兴产业和相关企业，但他们没有专业技能。所以，政府选择的战略新兴产业里没有BAT，政府支持的企业很多都死掉了，没受到支持的企业反而成长起来了。所以，国务院最近出台了新的政策，就是要限制地方政府对于特定企业进行补贴。”

第二类政策面向产出，途径是扩大创新收益，知识产权与市场整合，放松了政府在创新干预时所受的信息约束，不需再判断哪个企业是有潜力，只有那些可以满足市场需求的企业才能在创新过程中获得报酬。

但在中国，是否应该强化知识产权保护还是有争议的。反对的声音说中国是一个发展中国家，还是技术进口国，如果强化保护，就会得不偿失。但也有论据表明，知识产权就是一个创新的最重要的激励机制，国内也有很多本地化的需求要当地企业进行创新。只有强化保护知识产权，才能改变模仿的现状。

“中国到处是山寨，小企业山寨大企业，还有一些大企业山寨创新企业，利用大企业的优势把创新企业淘汰，这种行为会导致一个现象，即创新者只有在很短的时间内把成本收回来才能赚钱，这就造成了市场的短期化行为，也会导致面向底部的恶性竞争，损害企业品牌。”

寇宗来强调，确立基于个人的知识产权很重要，高校要扮演重要角色，但目前的情况是，高校知识产权转化率低。一个重要原因是高校里面的知识产权是全民所有的，一旦转化就面临国有资产流失的问题，个人还没赚钱就算犯罪了。把产权确定到个人非常重要，在产权转化过程中有国有资产的评估，评估时间非常长，大多数人耗不起。

“产学研里一个很大的问题是高校教师的目标与企业的目的有差异，高校的教师以发论文评职称为目的，企业是为了赚钱，两个目标如何对接？”寇宗来想了一个办法，“给想创业的教师放创业假，三五年里可以出去创业，不论创业成功还是失败，都可以再回到学校里来。”

政府要搭市场的快车

知识是力量，但在创业里，除了知识外，资本也很重要。中国经济增长一个很大的特征是传统经营体系没办法去为创新服务，小微创新企业没有抵押，又高风险，风险投资和天使投资非常重要。

“现在关键是怎么打破鸡生蛋、蛋生鸡的过程。我们在调研中发现，制约中国天使投资或VC发展的重要问题是税收的问题，首先是双重征税，天使投资或VC退出的时候要交税，再到个人的时候还要交个人所得税，等于是二次征税。另一个是基于项目的交税，投资了100个项目，最后只有一个成功了，成功的项目要交税，其它的因为项目亏了也不给补贴，美国对于天使或者VC早期是有税收补贴的。”寇宗来强调。

如果有大量的VC，对于政府来实施产业引导也有好处，过去政府自己去选企业很难，经常选错。一个好办法是不用选企业，只要选VC/PV就可以了。政府还是要有适当的引导，例如发展医药行业，投资那些致力于医药行业的VC，政府原先是直接补贴，现在换成间接补贴，政府要搭市场的便车。

“政府资本有两个功能，第一个是杠杆功能，第二个是信息发现功能，原来两个功能都要做，但是我们发现政府行使信息功能效率低，那只要回到杠杆功能就可以了。”

必须明确发明创造到底归谁

凡是经济发达、科技发达的地区，都是科技创新资源流动性好的区域。从专利、知识产权交易情况，从跨国公司海外研发部署，以及世界知识产权的流动性来看，都印证了这一说法。如果流动性不好，科技资源不能充分地流动，建立科技创新中心很难说有好结果。

张扬高科科技园区管委会副主任王维刚认为，科技创新资源流动有它的规律，是沿着高效力的轨道向最能够发挥效益的领域流动。所以，必须要创造环境，让这些资源在这个地方很好地发挥效率。“创新资源的流动性比集聚更为重要，但我们现在谈得较多的是怎样去集聚，而不是更看重资源的流动。”

“还要解决人的问题，特别是发明创造到底归谁？是归研发人员所有，还是归所在单位所有，这个问题要弄清楚，只有好的激励机制才能让成果持有人很好地利用成果。”

把“产学研”变为“研产学”

新加坡管理大学亚洲私募股权研究所主任曹夏平认为，让创新做到可持续的办法，是要强调三个因素，第一是流动性因素，风险投资和私募股权觉得机会来了，所都加快了投资的步伐。但是资金的偏好具有短期逐利性，必须要冷静审慎地选择创新项目和企业。可持续性取决于源源不断的流动性，流动性又取决于很多因素，包括市场的流动性，与整个资本市场的发展息息相关。

第二个因素是投资者问题。“美国80%是机构投资者，他们把钱通过机构投到风险投资、私募股权去支持商业活动。目前在中国，大部分的风险投资公司支持创新活动的资金还是私人的，具有随意和短期性，大家都会去追逐短平快的项目，这就破坏了可持续性的问题。”

第三个因素是人力资本，这也是非常重要的因素。“学校也好，企业也好，培养的人才是真正的创新活动的主体。产学研要转化成研产学，由国家资本支持做科研，如果科研可以市场化就参与生产，做市场化，然后学校把这种经历教给学生。国内高校人才相对缺乏创新与教学的衔接，包括与资本市场以及社会的衔接。在美国哈佛大学，他们做了大量的研究，使得学生能够了解创新工作，使创业者可以从以前的经历中学到更好的经验。”