建设单位的法律责任及其风险评估★

孙 建 乐

(中煤科工集团西安研究院有限公司，陕西 西安 710077)

·建筑业管理与政策研究·

建设单位的法律责任及其风险评估★

孙 建 乐

(中煤科工集团西安研究院有限公司，陕西 西安 710077)

梳理了在建设过程中，建设单位使用的各类法律依据，同时详述了征地设计报建阶段、招投标阶段、施工阶段、验收保修阶段的建设单位法律责任，结合西安某培训中心工程，运用德尔菲法和AHP法对建设单位法律风险进行了辨识和评估，得到了建设单位对于该工程串通投标的法律风险最大的结论。

建设单位，法律责任，风险评估

法律责任是指行为人由于违法行为、违约行为或者由于法律规定而应承受的某种不利的法律后果。按照违法行为的性质和危害程度，可以将法律责任分为：违宪法律责任、刑事法律责任、民事法律责任、行政法律责任和国家赔偿责任[1]。风险是指人们从事某项活动时，在一定时间内给人类带来的危害。这种危害不仅取决于事件发生的频率，而且与事件发生后造成的后果大小有关，所以通常把风险R(Risk)定义为风险事件发生的概率P(Possibility)和事件后果C(Consequence)的乘积。风险评估就是对风险分析与评价的全过程[2]。建设单位作为建设工程的投资人，是建设工程的重要责任主体。建设单位是建设工程项目实施过程的总集成者和总组织者[3]。设计、监理及招标代理单位因受业主委托而开展设计、监理及招标代理业务，同时建设单位发包工程给施工企业，由施工企业完成施工任务。同时，建设单位负责向政府行政管理部门申报建设项目、办理规划及施工许可及政府强制质量监督。在依法治国新常态下，建设单位承担的法律责任众多，面临的法律风险日趋加大，因而有必要对建设单位的法律责任及风险予以梳理和评估。

1 建设单位的法律责任

建设单位在建设的不同阶段负有不同的职责与义务，所需遵守的法律种类繁多。根据建设项目的特点，把建设项目可以划分为征地设计报建阶段、招投标阶段、施工阶段、验收保修阶段。以西安市为例，建设单位在不同建设阶段的主要适用法律见表1。

建设单位的法律责任包括:征地时的法律责任，设计时的法律责任，报建时的法律责任，建设单位招投标阶段的法律责任，包括规避招标的法律责任、肢解招标的法律责任、终止招标的法律责任、串通投标的法律责任、招标后签订阴阳合同的法律责任，建设单位施工阶段的质量、安全法律责任、环境、文物保护方面的法律责任，建设单位验收保修阶段的法律责任等。

表1 建设单位不同阶段适用法律依据

2 法律责任的风险评估

2.1 法律责任的风险识别

笔者以西安某国企建设单位建设职工培训中心为例，参照上文所列内容，运用德尔菲法对建设单位的法律责任进行识别。德尔菲法表示集中众人智慧预测的意思，是专家估计法之一，可用于很难用数学模型描述的某些风险的辨识中，其有3个特点：参加者之间相互匿名、对各种反应进行统计处理、带动反馈地反复征求意见[2]。得到培训中心楼建设单位法律责任风险清单，见表2。

2.2 AHP法评估法律责任风险

表2 培训中心楼建设单位法律责任风险清单

层次分析法(Analytic Hierarchy Process，简称AHP)是由美国匹兹堡大学教授T.L.Saaty在20世纪70年代中期提出的，其基本思想是把一个复杂的问题分解为各个组成因素，并将这些因素按支配关系分组，从而形成一个有序的递阶层次结构。通过两两比较的方式确定层次中诸因素的相对重要性，然后综合人的判断以确定决策诸因素相对重要性的总排序[2]。对表2的培训中心楼建设单位法律责任风险清单加以总结归类，将建设单位风险分解为以下结构，见图1。根据西安某单位培训中心楼的实际情况，邀请专家对征地设计报建阶段、招投标阶段、施工阶段、验收保修阶段建设单位法律责任风险进行相对重要性打分，根据评判准则对因素两两比较，分别得出A—B层次对比及B—C层次的判断矩阵表,见表3～表7，并最终得到C层次的排序，见表8。

表3 A—B层次判断矩阵

表4 B1—C层次判断矩阵

表5 B2—C层次判断矩阵

表6 B3—C层次判断矩阵

根据求得的ωi值，对层次C进行排序，可以得到层次C中各因素的排序情况，ωi值越大，其可能引起的建设单位法律责任后果越严重，越应该受到建设单位的重视，加以避免或者转移相关法律责任风险。在该培训中心楼工程中，建设单位串通投标的法律风险最大，而环境保护文物保护方面的法律责任最小。

表7 B4—C层次判断矩阵

表8 C层次的排序

3 结语

建设单位作为工程建设的决策者和管理者，肩负重要的社会责任，应当正视面临的法律风险及可能的法律责任。本文系统梳理了在建设过程中，建设单位使用的各类法律依据，同时详述了征地设计报建阶段、招投标阶段、施工阶段、验收保修阶段的建设单位法律责任。在此基础上，针对西安某培训中心工程，运用德尔菲法和AHP法对建设单位法律风险进行了辨识和评估，得到了建设单位对于该工程串通投标的法律风险最大的结论。本文能够为建设单位的同行提供比较集中的法律责任风险情况，为类似项目采取类似方法辨识和评估风险提供了一种思路。

[1] 张鲁凤.建设工程法规及相关知识[M].北京：中国建筑工业出版社，2011.

[2] 余建星.工程风险评估与控制[M].北京：中国建筑工业出版社，2009.

[3] 丁士昭.建设工程项目管理[M].北京：中国建筑工业出版社，2011.

[4] 全国一级建造师执业资格考试用书编写委员会.建设工程法律法规选编[M].北京：中国建筑工业出版社，2006.

Legal liabilities of construction companies and risk evaluation★

Sun Jianle

(CCTEGXi’anResearchInstitute,Xi’an710077,China)

Laws and regulations of construction established for construction companies are reviewed. Legal liabilities of construction companies in the design & application stage, the bidding stage, the construction stage and the inspection, acceptance & maintenance stage are elaborated. Then, the Delphi method and the AHP method are adopted to identify and evaluate legal risks for a training center project in Xi’an. Finally, a conclusion is made that collusive tendering is at the highest risk for this project.

construction companies, legal liabilities, risk evaluation

2015-04-04

孙建乐(1981- )，男，工程师

1009-6825(2015)17-0234-02

D920.4

A

★：中煤科工集团西安研究院有限公司2012年度自筹资金项目“新产业院区建设关键问题研究”(项目编号：2012XAYGL004)