档案工作者职业伦理研究述评

郑慧 邓素媛

摘要：本文结合国内档案工作者职业伦理研究的现状，探讨该领域存在的问题，并就此提出深入探讨、扩大研究面，伦理研究与实践进一步结合，伦理创新、突出特色，在教材中适当增加档案工作者职业伦理内容等建议。

关键词：档案管理档案工作者职业伦理

职业伦理是专业团体对其职业特性发展而来的道德价值观与行为规范，是为专业人员遇到伦理道德问题做出正确抉择的依据。专业人士在处理伦理道德问题时，应该遵循专业伦理所涵盖的道德价值观与行为规范。基于此，笔者认为档案工作者职业伦理是指围绕档案管理活动而形成的道德价值观和行为规范，主要以社会伦理为切入点来确立档案职业的价值观及其伦理规范问题。

一、档案职业伦理的研究现状

2015年9月18日，笔者在中国知网（CNKI）上以“档案职业”组合“伦理”进行主题和关键词检索，分别获得检索结果13条和1条。经筛选去重后仅剩12条结果，其中硕士论文1篇：童兰玲《档案职业群体研究》；期刊11篇：蒋冠、洪海《档案职业伦理刍议》，陈祖芬《档案职业伦理问题研究》，秦键《论档案职业伦理体系的构建》，佚名《档案职业的基本伦理原则》（2篇），韩振英、沈光亮《档案用户隐私的道德维护》，刘安石《试论儒家“诚”论对现代档案职业伦理的培育作用》，麻新纯《加强档案馆职业伦理建设》，麻新纯、徐辛酉《档案馆与图书馆职业伦理比较》，刘斌《档案工作的伦理涵义探析》，赵爱国、谢明园《近十年我国档案职业理论研究综述与分析（2002-2011）》。此外，我国有关档案职业伦理的教程屈指可数，仅在不同版本的《档案学概论》《档案学基础》《档案管理学》等系列教材中出现，且涉及档案工作者职业道德方面的内容较少。

（一）档案职业伦理基本原则

在《档案职业伦理刍议》中，蒋冠、洪海对档案工作者职业伦理的基本原则进行分析，认为档案职业以及档案活动本身对档案工作者的职业伦理具有重要作用。此外，提出档案职业伦理建设的根本任务在于确立和完善职业伦理原则和精神。建设档案职业的伦理体系应从加强教育培训，完善伦理体系，重视伦理宣传等方面入手。[1]

（二）构建档案职业伦理建设体系

第一，完善的档案工作者职业伦理体系，建立其职业道德建设的依据；第二，逐步加大对档案工作者的社会教育和培训，注重培养职业伦理；第三，各部门应该通力合作高度重视档案工作者职业伦理的宣传，并接受舆论监督。[2]秦键认为档案工作者职业伦理体系的内容应囊括其职业纪律、责任、理想、良心、态度、技能、荣誉以及声望八个方面。只有同时具备这八个要素的档案职业伦理体系，才可以称为合理和完善的体系。[3]

（三）构建档案职业伦理的途径

秦键明确提出构建档案职业伦理的基本途径以及方法，如逐步建立健全档案法律和规章制度，完善档案管理制度体系；加强档案工作者职业伦理教育和培训；重视培养和提高档案工作者道德修养；建立行为准则激励诱导机制；明确档案工作者在社会上的地位，保障其权利；加强宣传档案工作伦理，同时接受舆论监督。[4]李建立、王琳娜通过对档案法律与档案职业道德的比较研究，指出两者是相互协调、相互促进和共同发展的，认为档案法律及其规章制度是人们进行档案工作者职业道德传播最有效、最便捷的方式，而档案职业道德则是档案行业进行档案法律评价的标准以及推动力量，并强调法律和道德在档案职业发展中的不同角色定位和重要作用。[5]

（四）“诚”思想衍生的伦理

刘安石以儒家“诚”的理论为切入点探寻如何培养现代档案工作者的职业伦理。他认为儒家思想中体现出来的“诚”理论明确了档案工作者职业伦理准则之根本所在；是业界执行其现代职业伦理准则的必要基础和前提；更是档案工作者进行自我完善以及进行社会教育和培训的基本要求。他以儒家传统思想为视角，将儒家思想“诚实不欺”中的“诚”思想作为贯彻现代档案职业道德的基础，强调“诚实、真诚”思想在档案职业伦理建设中的基础性作用。档案工作者职业伦理准则与儒家“诚”理论中的“主客观统一”“天人合一”是相通的，它们都认为人应该从各方面进行自我约束、做到事事以诚、事人以敬。儒家思想中所体现的“诚”理论是业界执行其现代职业伦理准则的思想基础。[6]

二、存在的不足

（一）重复研究较多，深度不够

近10年来，我国档案伦理研究侧重于档案信息伦理方面，而档案职业伦理方面的研究很少，且多为重复研究。此外，档案工作者职业伦理的研究主要集中探讨档案职业伦理的失范现象，且解决方法较为相似。同时，大多研究在伦理探讨中缺乏具有说服力的数据支撑，使文章的可参考价值大打折扣。如丁枫在《信息伦理原则研究》一文中指出：“就目前研究的状况而言，信息伦理学作为科学哲学与伦理学的边缘学科，尚不能从根本上解决伦理意识模糊、伦理原则冲突、道德规范缺位、道德行为失控等一系列问题，综合性研究的论著或论述较少”。[7]关于信息伦理的研究尚且如此，档案信息伦理的相关研究则更少。

（二）集中于理论研究，缺乏实践探索

相关研究多集中于对档案职业伦理理论的探讨，而与档案工作实践结合得较少。上述提到的档案职业伦理基本原则，构建档案职业伦理建设体系应从加强教育培训、完善其伦理体系、重视伦理宣传等方面入手，构建档案职业伦理的途径等相关研究成果更侧重于理论探索，没有提出更具体的实施方法。档案职业具有较强的实践性，笔者认为在实践的基础上进行相关的理论研究，能够更好地指导档案实践工作。

（三）相关研究缺乏专业特色

我国档案伦理方面的研究缺乏专业色彩，伦理创新研究有待加强。就职业伦理的研究而言，更多的是参考信息伦理、职业道德等进行相关性研究，或是套用政治素养、专业素养、知识素养等具有广泛适用性的概念进行研究，缺乏专业色彩。蒋冠、洪海在《档案职业伦理刍议》中提出主动服务、尊重效益是档案职业伦理的基本原则。笔者认为这两个原则具有广泛的适用范围，其他领域也同样适用，专业特色并不明显。

（四）教材很少涉及具体的伦理介绍

就我国而言，相关的档案学教材中很少涉及具体的档案职业伦理介绍。笔者查阅相关资料发现，除了台湾档案学者薛理桂编著的《档案学导论》论述了档案工作者专业伦理外，大陆出版的档案学教材中很少涉及该方面的内容，即使有所涉及，也只是用较少篇幅来介绍档案职业道德或者档案职业素养，并未上升到伦理层次。如冯惠玲等主编的《档案学概论》仅在第七章中用一个小节来介绍档案职业道德，其内容主要涉及档案职业道德的特点、涵义以及修养。[8]

三、建议

（一）深入探讨，扩大研究范围

档案界应继续加强和深入探讨档案职业伦理的相关问题，为我国档案工作提供理论依据。网络时代，除了对纸质环境下档案工作者的职业伦理进行探讨外，还需结合档案实践工作中的案例，寻求档案工作者职业伦理建设的新途径，以期实现档案职业伦理及档案法律的共同构建。同时，将档案职业伦理与档案法相结合研究，及时回应时代提出的新课题，对不断发展变化环境下产生的新问题进行分析研究，开拓档案职业伦理的研究空间。

（二）理论研究与实践进一步结合

一是结合我国目前档案职业的现状，研究其对档案工作者的影响，并提出相应的策略。二是根据具体档案实践中存在的普遍问题，研究档案工作者的需求，并提出解决策略，使档案工作者认识到档案职业本身的崇高性，增强其职业伦理意识。三是在档案职业伦理的指导下构建档案馆人力资源激励机制，激励档案工作者更好地投身档案事业。

（三）伦理创新，突出特色

一是重视档案职业伦理同诸如情报伦理等相邻或者交叉学科之间的研究。通过比较分析各学科伦理研究之间的优点和缺点，制订符合档案职业发展的伦理研究计划。如借鉴图书馆工作人员的职业伦理来强化档案馆进行社会化服务必须具备的职业伦理意识。二是加强对档案、档案职业本质等伦理研究，突出档案实践工作的特色，如研究公共性的档案信息资源向社会公众开放的伦理职责以及相应的职业伦理关系等。

（四）在教材中适当增加档案工作者职业伦理的内容

职业伦理作为档案工作者必备的素质应纳入教材，并占有适当的篇幅。在课时允许的情况下，还应在高校教学或职业培训中开设专门的档案伦理课程，培养档案工作者的档案伦理意识，以避免档案工作中的伦理失范现象。

参考文献：

[1][2]蒋冠，洪海.档案职业伦理刍议[J].山西档案，2007（2）：14-17.

[3][4]秦键.论档案职业伦理体系的构建[J].档案与建设，2008（11）：21-22.

[5]李建立，王琳娜.档案法律与档案职业道德比较研究[J].档案管理，2002（4）： 24-25.

[6]刘安石.试论儒家“诚”论对现代档案职业伦理的培育作用[J].云南档案，2008（10）： 24-25.

[7]丁枫.信息伦理原则研究[D].南京师范大学，2005：6.

[8]冯惠玲，张辑哲.档案学概论[M].北京：中国人民大学出版社，2006：159-168.

作者单位：广西民族大学管理学院