科技型中小企业研究综述与思考

代同亮　徐修德　邢淑云

摘要：科技型中小企业作为国民经济发展的一支重要的组成力量，是创新的源泉之一，是建设创新型国家的一支重要组成力量。文章在回顾国内外学者研究的基础上，对科技型中小企业的发展以及研究思路进行了拓展。

关键词：科技型；知识密集；创新

科技型中小企业是由创新型人才创办，专门从事高新技术产品的研发、生产、销售和产业化等工作的企业，自改革开放以来发展极为迅速，成为众多高科技成果转化的重要载体，也成为提高区域自主创新能力，建设创新型国家的一支重要推动力量。在美国大约有90%的科技成果与科技型中小企业相关，有70%以上能够形成产业化的科技成果与科技型中小企业相关，美国IBM、苹果公司都是由科技型中小企业的形式发展壮大，通过不断发展逐渐成长为全球电脑、手机行业的佼佼者。据统计，我国中小企业创造的最终产品和服务价值相当于国内生产总值（GDP）总量的 60%，纳税占国家税收总额的50%，完成了 65%的发明专利和 80%以上的新产品开发。中小企业在促进就业方面有着突出的贡献，是新增就业岗位的主要吸纳器。支持中小企业发展就意味着创造社会就业岗位，意味着使中小企业在解决民生问题、推进经济增长方面发挥更大的作用。

21世纪是知识经济的时代，任何一个快速掌握先进知识、创新知识的企业都会获得迅速的发展，科技型中小企业作为知识密集型企业，掌握了先进知识就等于掌握了快速发展的动力源；詹绍（2014）提出知识经济时代，知识导向的技术创新是企业提升自身竞争力的有效路径。1996年，经济合作与发展组织（OECD）发表《以知识为基础的经济》研究报告，指出OECD主要国家的发展越来越依靠知识的共享和创新。国外学者Sandra Miranda在2014年研究中以巴西的科技型中小企业为例，提出在知识密集、风险度高的科技型中小企业中，知识管理技术的引入能够解决或减少因经理或开发人员对目标误解而产生的风险。近年来，国内学者也对知识共享和创新方面进行了深入研究，赵云辉（2014）从社会资本的视角对对知识创新的影响因素进行了研究，指出通过知识的多样性和知识创新有效结合来促进科技型中小企业的创新能力提升。

因此，科技型中小企业成为了国内外学者研究的热点问题。

一、科技型中小企业研究综述

（一）国外研究现状

科技型中小企业所创造的财富在国民经济中占据相当高的比重，而且随着知识经济的不断发展和深化，因此以知识和科技为支撑的科技型中小企业成为国内外学者研究的热点。

外国学者van Auken， Howard通过在44家中小型企业中进行融资实验，研究表明，大部分的公司所有者并不把资金引导作为自己的一个重要来源，而且发现顾问或者咨询机构的财务规划有利于公司所有者制定更好的公司金融战略，提出企业要高度重视财务信息的搜集和整理。Howard E. Van Auken也对科技型中小企业的融资进行了研究，通过研究发现企业主往往对传统的融资形式十分熟悉，比较熟悉一般的资金增长形式，最不了解的是政府的资金政策，企业主往往更擅长通过谈判获得融资的增加，进而促进企业的发展。Berger A.N.& Udell认为科技型中小企业融资困难主要是因为商业银行的组织构架。

DE WAAL， GERRIT A对创新工具在科技型中小企业的适用性进行了研究，通过提取59个工具在5个公司的应用实例，发现如果加强任何一个工具的可变性，得到的结果往往和期望的结果差距较大，而且在小公司的研究中发现，reinter-pretation适应是最普遍的形式工具。Nasierowski和Arcelus从1999～2003年发表的多篇文章中，用DEA方法测度了45个国家的创新效率，分别发现技术创新规模、资源配置对生产率都存在巨大的影响。

Sally Davenport从将探讨知识获取的过程和创新型中小企业的关键接口和概括促成观察到的缺乏地利为基础的知识搜索活动的因素。基于创新驱动的快速国际化以及后续定制战略的成长之路，促进企业的知识获取，他认为当地的实际背景将决定组织还是地理上接近是知识获取的关键。Thorsten Beck等学者对44个国家企业的调查数据进行研究，用实证说明外部环境中的金融中介组织、法规执行效率和私有财产权的保护程度与企业成长规模存在正相关性。Sami Saarenketo研究认为外部资源的使用使得小型信息技术公司天生具有全球化特征，同时，他还通过对芬兰科技型中小企业的实证研究得出这样的结论，即这类企业的国际化进程很大程度上由与知识相关的因素决定。

国外学者研究表明科技型中小企业作为知识密集型企业，其发展要依靠对知识的管理和工具的创新性应用，而且大多数的科技型中小企业资金并不充裕，因此必须做好引资和融资工作。

（二）国内研究现状

在融资和融资模式方面。李桂君，王瑶琪等将初创期的科技型中小企业作为研究对象，通过案例研究的方法，选取四个科技型中小企业的融资特征等方面进行了比较分析，发现股权融资的方式比债权融资的方式更具有优势。王洪生，张玉明（2014）在回顾相关科技型中小企业融资模式的基础上，从云融资的视角提出云融资的概念，指出它由金融机构、个人、风险投资机构、企业等多个参与主体组成，基于互联网的融资平台建立起合理的运行机制，为中小科技企业发展、产业结构的升级起到一定的助推作用。

在创新方面。王文昌和秦作栋从内部和外部分析了科技型中小企业进行自主创新的动因，特别指出科技型中小企业自主创新的领导者必须有意识的营造良好的创新环境，组织系统内部进行自主创新活动。刘佳通过运用主成分分析法和DEA评价模型对西安市40家科技型中小企业和20家大型企业的创新效率对比研究，发现西安市的中小型企业的创新效率均超过大型国有企业，在科技型中小企业中，电子制造业、生物化工业、设备制造业、环境能源业创新效率正向增长，信息技术类和技术服务类效率负向增长。

在知识产权方面，夏阳和顾新对科技型中小企业的知识产权方面的投融资风险进行了分析，将风险分为风险识别、风险分析、风险评估和风险控制四个阶段，并运用模糊评价和层次分析的方法圈定风险之间的关系，最后针对财务风险、技术风险、管理风险等提出了不同的管控措施。

二、结语

科技型中小企业的研究是当今学术界的热点，研究方向已经逐渐融入到各个领域各个层面，例如对科技型中小企业的创新绩效进行了研究，也对科技型中小企业的知识产权融资方面进行了研究，研究成果也相对丰富，然而该类研究需要进一步加强，不仅对科技型中小企业中的知识创新影响因素研究尚需完善，对知识创新的障碍、机制等方面都需要深入研究的热点性问题。

参考文献：

[1]李毅中.国务院关于促进中小企业发展情况的报告[EB/OL].中国人大网，2009-12-25.

[2]詹绍，刘建准.科技型中小企业知识管理、人力资源管理与技术创新耦合模式研究[J].企业经济，2014（09）.

[3]van Auken，Howard.The Use of Bootstrap Financing Among Small Technology-Based Firms[J].Journal of Developmental Entrepreneurship，2004（02）.

[4]Howard E. Van Auken.Financing Small Technology-Based Companies： The Relationship between Familiarity with Capital and Ability to Price and Negotiate Investment[J].Small Business Management， 2001（03）.

[5]李桂君，王瑶琪，江俊龙，刘静琳.初创期科技型中小企业融资特征的案例研究[J].管理案例研究与评论，2011（02）.

[6]王洪生，张玉明.科技型中小企业云融资模式研究——基于云创新视角[J].科技管理研究，2014（13）.

（作者单位：代同亮、徐修德，青岛大学工商管理学院；邢淑云，青岛大学医学院）