石油金融化及我国石油经济安全的对策研究

张伟

摘要：随着国际石油经济形势的不断变化，导致我国石油经济安全存在隐患，为了提升我国石油经济安全性，必须对传统石油经济“平衡安全”理论进行分析，尤其是其局限性和表现形式，并提出现代石油的安全发展观，然后结合石油化金融化，采用市场化手段降低国家石油市场价格波动风险。同时，制定石油互换和多元风险采购两个石油安全战略，进而提升我国石油交易市场的稳定性，最终促进石油行业发展使得我国经济的不断增长。

关键词：石油经济安全；石油金融互换；多元风险采购

引言

石油是非常重要的资源，能够满足人们的用油需求，所以到目前为止世界上已经出现了数次石油危机，甚至是国家之间由于争夺石油而发起战争。在石油危机下，国家之间的经济存在不平衡现象，继而导致经济增长速度缓慢、速度缓慢，或者是经济萧条，直接影响到世界经济的稳速增长。我国是石油消耗量比较大的国家，从1993年至今，都在从国外进口石油。我国进口石油量占总量的40%以上，所以国际的石油安全态势已经对我国的石油工业造成了严重影响[1]。当前，中东局势的瞬息万变，油价起伏不定，导致石油经济安全降低，由于石油能源不足，导致国家遭受严重的经济损失。因此，必须结合石油经济理论提出完善的措施，从而提升我国石油经济的安全性。

一、 传统石油经济安全理论的核心及表现

（一）传统石油经济安全理论的核心及其局限性

传统石油经经济安全观作为传统石油经济安全理论的一个基本观点，传统石油安全观即平衡安全观，该理论认为只有保证供需平衡才能确保储采平衡，所以通过储采平衡确保供需平衡是传统安全理论的核心。当然，传统安全经济理论也存在一定的局限性。由于我国资源有有限，尤其是石油资源，其存储量不足，这些先天性的不足导致人为能力不能改变现状[2]。另外，由于我国人口众多，所以人均储能量比较少，该因素也是导致传统石油经济安全理论存在问题的原因。

我国储能不足一直是比较难以解决的问题，所以国际社会的形势对我国石油价格降将产生直接的影响。在短时间内，我国的石油价格波动幅度较大，所以我国为了顺应石油金融化的趋势，必须将储量作为切入点，提出提升我国石油经济安全的策略，从而解决传统石油经济安全存在的问题。传统石油经济安全理论中的储采和供需平衡并不绝对，所以在市场经济环境下，具有适度的供需差距正是确保石油市场活力的必然条件，在绝对平衡条件下，市场经济遭受损失。

（二）传统石油经济安全理论的表现

传统石油经济安全理论主要是解决供需平衡的问题，该理论主要表现在如下几个方面：第一，我国加大油气的开发力度，从而确保国内的石油经济安全。传统石油经济安全理论充分体现国际石油市场伴有风险，然而运用国外资源并不能弥补国内资源损失的状况，只是起到一时供给的效果。随着经济全球化的步伐越来越快，我国已经加入了世界贸易组织，但石油资源却局限在国内，所以我国错失了充分运用其他国家石油资源的优势[3]。此外，我国的石油资源是有限的，如果短期开采和使用石油是可以的，然后长期下来，将会导致后备资源减少，从而为石油经济带来严重的安全隐患。同时，对于石油经济，不仅保证其安全性，而且将效益作为重点内容，如果单纯的考虑到石油经济安全问题，过度开采国内的石油资源，而不愿意将资金用于购买国际市场的廉价石油，这样的做法与经济规律不相符，并不符合常理。第二，主张压缩石油的需求，尽最大努力开采我国储存的煤炭资源，所以这也是传统石油经济安全理论的表现。由于我国的煤炭资源比较丰富，为了降低对石油的过渡开采，必须充分运用煤炭资源，从而促进资源金融化的良好发展[4]。当前，为了实现资源和经济的可持续发展，必须坚持合理开发资源的原则，并把节约资源放在最重要的位置，通过构建健全的节油节约型经济体系，然后开发其他资源，继而降低国民经济的与石油之间的依存度。因此，压缩石油需求，将节油节能作为重点内容，对国家经济的增长具有重要意义。但是，如果一味的以节约资源为主，而忽略了机械、石化、交通等行业的发展，将难以保证我国国民经济能够全面增长，甚至是抑制经济的增长。同时，也限制了规模经济的形成，并违背了市场经济下的消费决定生产原则。

二、 国际石油经济形势的新变化

（一）石油金融化

石油期货是一种重要金融衍生工具，能够促进石油经济的迅猛发展，通过控制石油价格，从而摆脱商品石油和供需关系的束缚，并体现石油价格运动规律。我国国务院发展中心研究表明，美国那斯达克指数的暴跌与国际油价的暴涨呈反向关系，导致此现象出现的原因从股市撤出的资金被投入商品期货交易场所，进而使得国际石油向金融化形式转变。如果国际市场石油的需求量是7500万桶/日，而实际供应为7800万桶，在供大于求的情况下，油价将有所上调，可见供需关系并不能控制油价。同时，国际基金也将石油作为炒作的对象，使得石油的产量和价格弹性降低，并促进了石油金融化趋势的发展[5]。

（二） 产权化竞争

在越发健全的经济体系下，我国加入了世界贸易组织，在竞争日益激烈的市场环境下，国家间的竞争十分激烈，尤其是石油产权的争夺。目前，比较大型的石油垄断集团包含德士古、道达尔等，这些国际资本集团正向石油领域转移，最终占领了石油市场。当我国的石油公司上市后，将面临着国际石油垄断的威胁，一旦经营方法存在问题，将导致失去对公司的有效控制。阿莫科公司用10亿元收购了我国的石油公司的20%国际配股股份，表明石油产权的竞争日益激烈。

三、我国石油经济安全对策分析

（一）加强石油金融互换

石油经济安全是影响国民经济增长的主要因素，为了解决石油供需的矛盾，并提升石油市场价格对经济带来的各种风险，必须从国际石油经济角度出发，提升抵制市场风险的能力。加强石油金融互换是提高我国石油经济安全的主要措施之一。当前，我国的外汇储备增加，截止到2014年为止，外汇储备值已经超过3.8万亿美元，如此庞大的数字充分证明通过石油金融交换可以解决我国石油经济安全性问题，而且外汇储备是国际金融市场的信用证，只有这个条件才能在国际市场上获取更多的资源。因此，我国需要增加外汇储备量，并调整外汇储备结构，从而确保石油市场的良好发展，然后企业获取更多的经济效益[6]。同时，为了保证石油金融交换顺利进行，必须通过宏观调控促进供需平衡，并运用金融操作手段提升国际石油市场投机性的运作能力，而且加大石油期货和外汇资产之间的互换力度，继而为企业石油增加收益的机会，并在合理的价格下保证石油供需关系平衡。

（二） 采用多元风险采购方式

为了积极应对国际市场石油价格的波动，提升石油储备，必须采用多元化风险采购方式，并建立健全的多元石油风险采购机制，从而充分运用各种手段降低石油价格的波动。当前，石油采购主要有三种形式，分别是期货交易、现货交易、产权分成，期货交易使得市场套期保值，在市场环境下，容易锁定价格，但该市场被国际金融资本市场所控制风险性大；现金交易获取资源便利，可是价格波动容易加剧风险的产生；产权分成能够保证国家石油资源的储量，节省了外汇。然而，产权分成却需要在国外建设石油基地，但受到我国政治、经济等因素的影响，投资风险较大。所以，必须结合实际情况选择最佳的采购方式，尤其是运用多元风险采购方式去实施国际化运作，从而提升我国石油经济安全性。在期货市场以外，风险采购企业应该加强与国际资本市场的产权交易。例如，收购国外石油企业，从而扩充石油技术人才和市场，并通过降低石油成本，继而促进风险采购企业获得更高的经济效益，并在国外占有较高的额外石油份额，从而降低采购成本，最终提升我国石油经济安全。

结语：

在国际石油经济形式变化的环境下，我国的石油安全存在诸多问题，为了提升石油经济安全，必须加强对传统石油经济平衡理论的分析，并在该理论的指导下，不断发展国际石油经济新形势，然后通过采用多元风险采购、加强石油金融互换等方式提升我国石油经济安全，从而促进石油行业的良好发展。（作者单位：北京奥伯特石油科技有限公司）

参考文献：

[1]刘蓓.石油金融化与我国石油金融体系的构建[J].知识经济，2010（23）：41-42.

[2]刘浚.基于能源安全的我国石油金融化研究[D].上海财经大学，2011.

[3]李红星.我国石油企业境外经营规模发展期风险防范对策研究[D].首都经济贸易大学，2014.

[4]朱超.从石油金融属性角度对我国石油安全的思考[J].现代物业（中旬刊），2012，12：53-55.

[5]杨宇，刘毅.世界能源地理研究进展及学科发展展望[J].地理科学进展，2013，05：818-830.

[6]陈明华.基于金融因素的国际油价波动分析：理论与实证[J].宏观经济研究，2013，10：105-113.